第八章公共政策分析方法论
一、概念题
1．模型
答：模型是指主体为了某种特定的认识目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。

通常把模型分为实物模型与理论模型。

公共政策分析所讨论的对象经常既可以是定性相似，也可以是定量相似；既可以是外在的相似，也可以是内在的相似；既可以是结构的相似，也可以是功能的相似。

2．系统
答：系统是指由两个以上要素组成的，具有一定的结构和功能，与外部环境发生联系的有机整体。

坚持系统观点，要充分认识到系统是各要素之间、要素与整体之间相互联系、相互作用，具有从要素的量的组合达到系统整体的质的飞跃的矛盾统一体。

系统具有整体性、相关性、目的性、环境适应性和动态性的特点。

3．决策论
答：决策论是根据信息和评价准则，用数量方法寻找或选取最优决策方案的科学，是运筹学的一个分支和决策分析的理论基础。

在实际生活与生产中对同一个问题所面临的几种自然情况或状态，又有几种可选方案，就构成一个决策，而决策者为对付这些情况所采取的对策方案就组成决策方案或策略。

4．对策论
答：对策论是研究互动决策的理论。

互动决策，即各行动方的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑也要纳入考虑之中，从而选择最有利于自己的战略。

5．模型方法
答：模型方法是指作为一种现代科学认识手段和思维方法，所提供的观念和印象，不仅是人们获取知识的条件，而且是人们认知结构的重要组成部分，模型方法是以研究模型来揭示原型的形态、特征和本质的方法，是逻辑方法的一种特有形式。

模型舍去了原型的一些次要的细节、非本质的联系，以简化和理想化的形式再现原型的各种复杂结构、功能和联系，是连接理论和应用的桥梁。

模型方法在满足政策系统整体性的要求下，力求抓住本质、化繁为简，为处理和解决社会公共问题提供行之有效的工具。

6．线性规划
答：线性规划是一种合理利用资源、调配资源的应用数学方法。

其基本思想是在满足一定的约束条件下，实现目标的最大化，即以消耗最少的资源，实现最大化的社会经济效益目标。

这个目标既可以使产出最大，也可以使投入达到最小。

7．事实分析
答：在政策分析中，事实是指对客观存在的事物、事件与过程的描述与判断。

事实分析是指要对社会的事物、事件、关系及其相互作用进行描述、观察、计数、度量与推理。

事实
分析中最重要的是要尊重客观实际，排除一切主观干扰。

其基本方法之一是进行观察，同时为保证所收集的事实材料真实可靠，必须坚持观察的客观性。

从政策分析的研究角度来看，事实与价值的关系必须搞清楚。

客观存在的事实，是客观独立存在于人的意识之外的。

但在描述事实时，不论是判断、推理还是分析、综合，都离不开价值趋向的引导。

同样一个客观事实，人们在观察上明显地表现出主体的价值观。

呈现在人们面前的事实，是具有价值的事实。

对政府政策而言，问题还不在于事实的价值性，更在于事实的选择性。

因此，政策分析的一个基本点是选择特定价值的事实。

8．价值分析
答：公共政策中的价值分析，主要是指决定某项政策的价值，提供的信息是评价性的。

政府所做的往往是社会的公共事业，基本目标是最大程度地满足社会广大人民群众的物质与文化需要。

公共政策的倡导、评价功能，决定了价值研究在公共政策分析中的突出地位。

马克思主义的理论指出，人的全部活动都是在追求着某种价值目标。

价值目标越大，越是同活动主体的需要相一致，人们所激发的潜能也越大。

政府所制定的政策价值取向，为社会不同群体的实践活动提出行动导向。

离开了导向，就失去了政策存在的意义。

9．规范分析
答：规范分析方法是以一定的价值判断作为出发点和基础，提出行为标准，并以此作为处理经济问题和制定经济政策的依据，探讨如何才能符合这些标准的分析和研究方法。

规范研究的形式也是多种多样的，如科学规范、道德规范、审美规范、宗教规范和法律规范等。

规范分析，同样离不开价值。

规范要有效，必须以相关的价值为基础。

价值观念的变化必然带来社会规范的变化。

在社会生活中，人们对事物的判断，存在着彼此联系的四种形式，即
事实判断、价值判断、规范判断和命令判断。

这种关系，在政策分析中处处都表现出来。

10．利益分析
答：在公共政策中，利益分析必须与事实分析、价值分析与规范分析相结合，并需要综合运用于实际问题的研究中：①人们在分析中所遇到的基本问题是：分配什么利益，向谁分配利益，谁获利益多，谁获利益少等。

这些属于事实层面的分析。

②利益分析离不开价值分析，在利益分析中必须渗透平衡公平与效率的价值理念，为利益分析提供价值导向。

③要在各种利益关系和利益矛盾中寻找利益平衡，化解利益冲突，必须通过规范分析，达到激励和约束多元利益主体行为的目的。

11．公共利益
答：公共利益是指具有社会分享性的，为人们生存、享受和发展所需的资源和条件。

所以公共利益也应具有客观性、满足主体的需求性，以及它们之间的统一性。

在公共利益的体系中，不仅存在不同层次和不同领域的公共利益，而且还存在着完全自愿性分享，以及包含着自愿性分享与强制性分享并存等多种形式的公共利益。

在含有强制性分享的公共利益之中，公共利益必须以符合相关的法律、法规，符合法定程序为前提条件。

12．系统思想
答：系统思想是指世界上任何事物都可以看成是一个系统，系统是普遍存在的，应该把所研究和处理的对象，当作一个系统，从整体上分析系统组成要素、各个要素之间的关系以及系统的结构和功能，还有系统、组成要素、环境三者的相互关系和变动的规律性，根据分析的结果来调整系统的结构和各要素关系，使系统达到优化目标。

13．系统分析
答：系统分析是一个有目的、有步骤的探索和分析过程。

系统分析与技术经济分析不同，其以系统的整体效益为目标，以定量分析和定性分析相结合，经过一定范围内的综合分析，寻求最优的可行方案。

系统分析既有局部分析，又有整体分析，突出整体性；系统分析在技术手段与方法的运用上，强调综合性；系统分析在对系统输入、输出、转换过程和动态变化，以及系统与环境的相互作用进行综合研究时，注重动态性。

14．可行性分析
答：可行性分析，是对规范研究中所提出的方案进行考证，论述在客观现实的基础上是否具备了条件与能力。

在政策分析中，可行性分析的重要方面表现在政治、技术及经济的可行性上。

（1）政治上的可行性。

政府的政策，从最终的实际执行结果来看，是整个统治阶级的意志，它反映整个统治阶级的根本利益。

与此同时，作为指导社会成员行为准则的政策，必须反映和代表那些具有共同经济地位的人们的共同要求和愿望。

在我国，强调政策的实施结果，首先要有利于政治稳定，这是政治可行性考虑的出发点。

（2）经济上的可行性。

其基本目的是全面研究政策实施的经济效益。

在制定政策与实施政策中，都需要消耗资源，即消耗人力、物力与财力等各种资源。

考虑经济效益，既要重视投入项，更要重视产出项。

（3）技术上的可行性。

其主要表现在实现目标的科技手段上。

政治、经济及技术的可行性分析是相互联系、相互影响的，成功的政策，往往要全面地考虑到各方面的可行性，并选出一个最佳结合点。

15．科学方法论
答：美国学者W.I.B.贝弗里奇对现代科学方法论概括如下：①问题的识别与表述；②搜集相关资料；③用归纳得出假说，说明资料中的因果关系或重要模式；④从假说作出演绎，并用实验或搜集更多的资料检验演绎结论的正确性；⑤推理，若所得结果与演绎一致，则假说得到加强。

但贝弗里奇又认为，现代科学方法论的这种表述，事实上无论从逻辑方面还是实践方面都会有困难，比如：①问题可能表述得不正确；②很难知道什么样的资料是相关的；③归纳是极不可靠的；④实践中可能遇到实际困难，可能存在产生错误的多种原因；⑤在一般情况下，所得结果充其量是概率性的，因为同一结果会有多种解释，可能使人误入歧途。

二、思考题
1．公共政策分析对建构模型有哪些主要要求？
答：公共政策分析对构建模型的主要要求有以下几个方面：
（1）在逻辑推理上模型与事实相符
在处理多数政策问题时，不仅要考虑到数学模型本身在逻辑推理上是否正确，而且要注意分析模型中各参量是否与事实相符。

任何一个模型的建立，如果基本假定及其相关资料与事实不符，所构建的理论模型本身再正确也无实际意义。

比如，政府在制定宏观经济政策时，经常建立若干不同的政策模型来协助决策。

如果建立模型的资料是人为编造的，不能真实地反映经济领域中的实际，其结果是可想而知的。

（2）建立数学模型应该注意的问题
①客观物体的量的规定性，决定了需要运用不同的数学方法。

正因为任何客体都有量的。