证券公司资产管理业务投资者适当性管理
令狐采学
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单选题（共2题，每题20分）
1 . “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资
标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？
A.R1
•
B.R2
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C.R3
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D.R4
•
我的答案：B
2 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者
决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？
A.1
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B.3
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C.5
•
D.10
•
我的答案：C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？
A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自•
然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于
300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元
B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
•
C.证券公司及其子公司
•
D.合格境外机构投资者（QFII）
•
我的答案：BCD
2 . 销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？
A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者•
服务
B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
•
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投•
资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险•
等级高于其风险承受能力的产品或者服务
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，无
需遵循市场、产品或服务对投资者的其他准入要求。

对错
我的答案：错。