证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题
证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》,考试时间为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量为120题,投顾考试的含金量高,难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。
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76[单选题]证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的风险偏好,下列属于风险偏好的有()。
Ⅰ.股票投资年限
Ⅱ.曾投资过股票和货币市场基金
Ⅲ.期望本金绝对安全,对于短期市场波动感到不适应,愿意得到无风险收益
Ⅳ.愿意承担全部收益包括本金可能损失的风险
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
参考答案:A
易错项为A,B。
参考解析:风险偏好是指为了实现目标,企业或个体投资者在承担风险的种类、大小等方面的基本态度。
风险就是一种不确定性,投资实体面对这种不确定性所表现出的态度、倾向便是其风险偏好的具体体现。
77[单选题]在统计推断中,常用的点估计法有()。
Ⅰ.线性回归法Ⅱ.矩估计法Ⅲ.极大似然估计法Ⅳ.区间估计法
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:C
易错项为B,C。
参考解析:点估计又称定值估计,是指根据样本统计量直接估计出总体参数的值,常用方法有矩估计法和极大似然估计法。
78[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当通过下列方式()公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。
Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
易错项为D,C。
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等,证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息。
方便投资者查询、监督。
79[单选题]中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。
关于利率与证券价格的关系,一般而言,()。
Ⅰ.利率下降时,股票价格下降Ⅱ.利率下降时,股票价格上升
Ⅲ.利率上升时,股票价格下降Ⅳ.利率上升时,股票价格上升
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案:B
易错项为B,C。
参考解析:中央银行调整基准利率的高低,对证券价格产生影响。
一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降。
80[单选题]央行采用的一般性货币政策工具包括()。
Ⅰ.法定存款准备金率Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.税收和支出
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:A
易错项为A,B。
参考解析:货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现政策和公开市场业务。