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2017年证券公司反洗钱管理办法

2017年证券公司反洗钱管理办法
第一章总则 (2)
第二章组织架构及职责 (3)
第三章客户身份识别与风险分类管理 (6)
第四章客户资料及交易记录保存 (7)
第五章大额交易和可疑交易报告 (8)
第六章洗钱风险评估 (9)
第七章监管配合与其他职责 (10)
第八章培训与宣传 (11)
第九章保密 (12)
第十章检查与监督 (13)
第十一章考核与奖惩 (13)
第十二章附则 (14)
第一章总则
第一条为提高公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《证券公司反洗钱工作指引》等法律法规以及中国人民银行、中国证监会、中国证券业协会的有关规定(以下简称“反洗钱法律法规”),特制定本办法。

第二条本办法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照相关法律法规采取相应措施的行为。

本办法所称反洗钱同时包括为了预防恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产,以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪,为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产,为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产等恐怖融资行为,依照相关法律法规采取相应措施的行为。

第三条公司各部门、业务线和分支机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的反洗钱工作原则,严格落实反洗钱法律法规、监管要求。

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