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1.PPP的基本法理（续5）
问题：PPPvs.BOT有什么差别？
PPP是一种国家治理手段革新。
BOT只是一种（Business）模式
·PPP目的：纾解财政紧缩、提高行政效益效 能、改善服务品质。
PPP最初应用更多地集中在“硬经济”领域，现在
涵盖了包括“软经济”（技术转移、职业培训等）
和“软社会”(社会服务、社会福利等)
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3.PPP合同体系分析（续1）
PPP项目的典型合同体系
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3.PPP合同体系分析（续1）
某供水、污水处理（管网一体）项目的合同体系
序 合同类型
号
缔约方
/项目公司
建投公司 2 合资协议/公司章程 社会资本方
建投公司
3
经营权转让合同 项目公司
市政府授权部门
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1.PPP的基本法理（续6）
·PPP的特征： 1.要有合作和共同的目标（伙伴；长生命周 期）； 2.风险共担； 3.以成果（绩效）为导向； 4.不是单纯的财政投资； 5.国家负有最终担保责任。
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2.PPP的基本操作流程和运作模 式
操作指南（财政部）
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2.PPP的基本操作流程和运作模式 （续1）
问题：需考虑及原有政府投资项目的审批/管理、规 划管理制度的契合。 国家计委印发《关于实行建设项目法人责任制的暂 行规定》的通知（计建设[1996]673号） 第六条 项目可行性研究报告经批准后，正式成立项 目法人。并按有关规定确保资本金按时到位，同时 及时办理公司设立登记。
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2.PPP的基本操作流程和运作模式 （续2）
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4.财政部合同指南解读(续2)
·PPP合同主体
主体：政府方、社会资本方、项目公司
社会资本方：指已建立现代企业制度的境内外企业 法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他 控股国有企业（财政部）。
PPP：描述公共部门及私人部门共同致力于
特定行政目标达成，或执行行政任务的一种 合作伙伴关系。
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1.PPP的基本法理（续4）
· PPP：本质在于公共部门不再是购买一项资
产，而是按规定的条件购买一项服务。
PPP社会投资人招商一般在政府采购平台完成。
· PPP最广义的理解：泛指所有公、私部门合作履
行公共任务之现象。 因此PPP不仅仅局限于基础设施领域。 例：交通执法（日本）。
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政府购买服务协议 项目公司
项目公司
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贷款合同
金融机构
项目公司
6
保险合同
保险公司
项目公司
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管网维护合同
管网施工单位
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4.财政部合同指南解读
财政部合同指南的主要内容： 总则（参及方）、合同体系、合同概述、项目范围 和期限、前提条件、项目融资、项目用地、项目建 设、项目的运营、项目的维护、股权变更的限制、 付费机制、履约担保、政府承诺（义务）、保险、 守法义务和法律变更、不可抗力、政府方的监督和 介入权、违约、提前终止及终止后处理机制、项目 移交、适用法律及争议解决。
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1.PPP的基本法理（续1）
编者按：“上个幼儿园比上大学还难”、“入园 难，进公办园更难”的公众心声是一种怎么样的 表白……
·宝宝一拨接一拨，幼儿园数量太少； ·公立幼儿园靠关系，私立园涨价没商量； ·幼儿园师资严重不足，想扩都难；
问题：怎么办？私有化？成功？
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1.PPP的基本法理（续2）
途径：公私合作(Public-Private Partnerships, PPP)?
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2.PPP的基本操作流程和运作模式 （续3）
国家发展改革委员会《国家发展改革委关于开展政 府和社会资本合作的指导意见》（发改投资 [2014]2724号） 经营性项目、准经营性项目和非经营性项目 项目的分类不是绝对的(北京地铁四号线、杭州地铁 一号线等) 回报机制：使用者付费、可行性缺口补助和政府付 费。
PPP的领域（范围）
部分公共领域和准公共领域
例：某旅游项目开发PPP项目
（XX扩建、盘山步道、跨湖拱桥、游客中心…酒店、 游艇俱乐部、临湖别墅…）
第一个“P”是Public
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1.PPP的基本法理（续3）
·「国家-社会」二元对立；国家单方高权行 为「隶属（服从）关系行政法」，这种法律 关系核心是行政处分，国家及民对等协商之 可能性原则上受到排除。
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3.PPP合同体系分析
财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）》（财金[2014]113号） PPP合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合 同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、 产品采购合同和保险合同等，（以上合同共同构成 PPP项目的合同体系）。项目合同是其中最核心的 法律文件。
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4.财政部合同指南解读(续1)
·PPP合同主体
主体：政府方、社会资本方、项目公司
政府方：政府或其指定的有关职能部门或事业单位 可作为实施机构并代表政府签署PPP项目合同。（财 政部） 按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部 门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作 为政府授权的项目实施机构……（发改委）
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2.PPP的基本操作流程和运作模式 （续4）
另一个角度： 新建项目（包括经营）：BOT、BOOT、BOO、 DBOT、DBO、BTO等； 新建项目（不包括经营）：BLMT、BT等； 既有项目：TOT、OT等； 扩建改造项目：ROT、ROO、ROMT等 注意：项目运作方式需要根据PPP项目核心目 的、业主意图、融资需要、交易费用等因素
财政部关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》 的通知
第八条 物有所值评价资料主要包括：(初步)实施方 案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公 共资产的历史资料、新建或改扩建项目的(预)可行 性研究报告、设计文件等。
问题：在项目批复过程中是否可以明确现有政府平 台公司作为项目业主推进项目，待组建项目公司后 调整项目法人？是否明确项目的实施方式？
PPP合同体系及操作指南解读
内容提要
1.PPP的基本法理 2.PPP项目的基本操作流程和运作模式 3.PPP合同体系 4.财政部合同指南中要点解读
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1.PPP的基本法理
·国家及人民之间的关系 民主国家（国家应为人民而存在—促进公共 利益，保护个人权益） 国家有义务提供充分的公共产品及服务。 新闻：独家:石家庄学区房市场销售火爆 …让孩子进入一家师资力量相对较强的学校， 从而给孩子一个光明的未来…