商事仲裁的私人 性是国际 上通行 的规则, 已 经延续 了 几个世纪, 在全世界各 个法律 体系中都 得到了 承认。国 际 上大多的成文立法和 仲裁机构规则中都当然地规定了仲裁 的私人性, 但对保密性 问题却 保持着谨 慎的沉 默。由于 其 本身的复杂性, 以成文化 的方式 对保密 性问题 进行明确 的 规定是很困难的。国 际上, 只有个 别国家 在成文 法中明 确 对仲裁保密性进行 了规定。 例如新 西兰 1996年 仲裁法 和 西班牙 2003年 仲 裁法 º 。 联合 国贸 法会 的国 际商 事仲 裁 示范法中没有关于保密性的规 定。在国 际上主要仲裁机构 的机构规则中, 大部分 都对仲 裁的私人 性进行 了规 定。例 如, 国际商会 ( ICC)仲裁规则 第 21. 3条规 定: / 庭审由 仲裁 庭全面负责, 所有当事 人均有 权参加。非 经仲裁 庭和当 事 人同意, 案外人 均不 得出席。0贸法会 ( UNC ITRAL ) 仲裁 规 则第 25. 4条规定: / 除当事人另有相反意见外 , 开庭应秘密 进行。0国际争议解决中心 ( ICDR )、解决 投资争议国际中心 ( ICSID ) 、伦 敦 国 际 仲 裁 院 ( LCIA )、世 界 知 识 产 权 组 织 ( W IPO ) 、中国国际经 济贸易 仲裁委员 会 ( C IETAC )等 商事 仲裁机构的规则中也包括了类 似规定。与之形成鲜明对比 的是, 在本来就 为数 不 多的 关于 保密 性的 规定 中 ) ) ) UNCITRAL 和 ICC 规 则 中 都 未 包 含 任 何 关 于 保 密 性 的 内 容 ) ) ) 大部 分的规 定都很 简单。但是 LC IA 和 W IPO 的规 则与众不同, 对仲裁保密性做了详细的 规定。 LC IA 规 则第 30条规定: / 作为一般原则, 当事人承诺对 仲裁中的所 有裁 决、所有在程序中为仲裁 目的而 产生的 材料以 及由另一 方 当事人在程 序中 提供 的不 为公 众知 悉的 其他 文件 应予 保
that am ong the prin cipal advantages of arb itration as a m eth od of d ispute resolu tion, conf iden tial ity is one of th e m ost attract ive selling po ints. There shou ld be an im p lied du ty of con fiden t iality. There are som e except ions to the conf iden tia lity ru le. K eywords: comm ercial arb itrat ion; con fiden tiality; im pl ied duty
由于成文仲裁法和仲裁规则中都缺乏关于仲裁保 密性 的具体规定, 普通法在这一 问题上 积累的 规则就成 为重 要 的指针。法院在个案基础上对仲裁保密性问题作出的裁 决 起着绝对的指导作用。 可以说, 仲裁 保密性 问题是 在普 通 法中得以发展的。对这 一问题 的解决, 法院 的介入 起着 决 定性的作用。所以, 对保密性 问题的 研究必 须通过 案例 分 析的方式进行。
别注意保密性的要求。 第四, 当事人 希望仲 裁程序 能够 保 障其机密、敏感的信 息和商业秘密不被泄露, 否则会为其 竞 争对手所利用。第五, 当事方陷入纠纷, 进入仲裁程序的 事 实一旦被公开, 无 论结 果如 何, 都可 能会 给 其带 来不 利 影 响。例如, 上市公司 的股价可 能会因 为其陷 入商事 纠纷 的 状况被公开而产生波动。正是由于处于商业纠纷中的当 事 方有上述种种期待和 需求, 因此仲 裁作为 解决商业 纠纷 的 主要方式在其形成和发展的长期过程中被赋予了保密 性的 特点。这是商事仲裁所具有的, 诉讼无法比拟的巨大优势, 也是商人选择仲裁解决商业纠纷的一个重要的原因。虽 然 在一般人眼中, 仲裁 的保密性看似是毋庸置疑, 但事实上 这 方面的法律在最近才 发展起 来, 而 且不同 地方的仲 裁法 律 对此有不同的看法。
认的私人性的自然延 伸, 存在 保密的 默示义 务: / 如果 这种 看法是正确的, 即每一个 仲裁协 议至少 存在一 个关于庭 审 应私下进行的默示 条款, 则私人 性的要 求在原 则上应延 伸 至为该庭审目的而提供的文件 。最明显 的例子是证据记录 或眷本。将此类文件披露给第三人几乎 相当于向该人敞开 仲裁室的大门。0
GAO Y ang
( Law Schoo,l R enm in U nivers ity of Ch in a, B eijing 100872 C h ina) A bs tra ct: W hen international arb itrat ion is gain ing in creasing popu larity w ith transnational businesses, there is a general agreem ent
二、商事仲裁保密性的性质 上文已经提到, 私人性与 保密性 是相互联 系的 两个 方 面, 仲裁不公开进行 的目的就是保证内部信息不外泄, 为 达 到这一目的, 当然也 要令程序中的参加者负担保密的义务, 禁止其随意使用或披 露仲裁 中的资 料、文 件等。分 析仲 裁 保密性的性质 其实 就是 要搞 清这 种保 密义 务是 怎样 产 生 的。不同地方的法律对仲裁保密性有不同的看法, 因而, 国 际仲裁界对这一问题的观点是存在分歧的。 尽管英国仲裁法刻意 在保密 性问题 上留下 了空 白, 但 以英国司法界为代表 的观点 认为, 仲裁中 的保密性 是一 项 默示的义 务。在 Do lling - B aker v. M erret案 中, 法院 发 出 禁令禁止一方当事人披露与仲裁有关的文件。法院认为 由 于仲裁的私人 性, 仲裁 当事 人受 到默 示保 密 义务 的约 束。 Parker大法官在判词中 写道: / 实质 上, 依据是 仲裁 的私 人 性, , ,尽 管仲裁程序是在当 事人合 意及自 愿的前 提下 进 行的, 但在当事人之 间必然存在某种默示义务, 保证双方 不 对为仲裁准备或在仲裁中使用的任何文件加以披露或 用于 其他目的, , , 0。 在接下 来 的 案件 H assneh Insurance Com pany of Israe l v. Stua rt J. M ew 中, 法院再度确认, 作为国际商事仲裁 中公
务。但商事仲裁的保密性不是绝对的, 在必要情况下应当排除保密义务。 关键词: 商事仲裁; 保密性; 默示义务
中图分类号: D F974
文献标识码: A
文章编号: 1002-3933( 2009 ) 07-0037-04
An Analysis on the Confidentiality in Comm ercial A rbitration
在 A li Sh ipp ing Corporation v. Sh ipya rd T rog ir案 中, 法 院进一步明确, 保密义务属于法律上的默示义务。 Po tter法 官认为保密义务是 基于仲 裁程序的 私人性, 而 义务的默 示 性是由于 / 合同 0自身性质的 要求。也就 是说, 法官着 眼于 仲裁协议的契约性, 认为 这种义 务是被 法律默 示地规定 为 特定合同关 系类型 (即 仲裁 协议 ) 的 必要 附属。可 见英 国 普通法将仲裁的保密 性质理解为在仲裁协议下由法律确立 的一种不言而喻的 义务, 其基 础是仲裁 的私人 性。由于 英 国商事仲裁在世界 上占有 领先的地 位, 这一原 则被认为 是 代表了传统的观点。
第 27 卷第 7期 2 0 0 9年 7 月
河 北法 学
H ebei Law S cien ce
Vol. 2 7, N o. 7 Jul. , 2 0 0 9
论商事仲裁的保密性
高扬
(中国人民大学 法学院, 北京 100872) 摘 要: 仲裁程序的保密性通常被认为是仲裁的重要优点之一。保密性意味着仲裁程序的参与者负担法 律默示的保密 义
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证人; 程序中涉及、产 生的资 料、文 件等只 会在这 些人之 间 互传; 开庭也是私下进 行的。这些 明显的 私人性 特征吸 引 商业人士选择仲裁解决纠纷。但是这种 私人性不能等同于 保密性。
私人性 ( privacy) 是指仲裁的当事方可以排除与仲裁无 关的人进入仲裁程序 。而 保密性 ( confiden tia lity) 是指 仲裁 程序的参与 者不 得向 外披 露与 仲裁 程 序相 关的 信 息。可 见, 私人性防止外来因素 进入, 针对 外部, 而保密 性则限 制 相关信息外流, 约束内 部。不公开 开庭的 目的就 是为了 保 障仲裁程序所涉内容的保密性 , 可以说, 私人性与保密性是 同一硬币的两面 ¹ 。仲裁的当事方不仅 希望其 争端能 够私 下解决, 而且往往期待仲裁程序中所涉及到的资料、信息能 够保持机密。但是, 仲裁的 私人性 并不意 味着程 序中的 各 种内容、事项得到绝对 的保密 性保障。仅 仅根据 私人性 排 除其他人进入仲裁 程序并 不能保证 仲裁中 的资料、证据 等 不被泄露并用于与仲裁无关的 用途。国 际商事仲裁目前的 趋势是在没有疑义的 庭审私人性和作为整体的仲裁程序保 密性之间作出区分 [ 1]。
在国际商 事争议的解 决中, 国际商事仲 裁是最为 普遍 使用的方法。而仲裁程序的保密性通常 被认为是仲裁的重 要优点之一。国际商 事仲裁 的当事 人, 即 此类案 件中的 公 司、政府和个人, 高度 重视保 密性, 认为这 是国际 商事仲 裁 的基本特点。在考察吸引当事人采用国 际商事仲裁而非诉 讼解决争端的原因 时, 此 类程序 和作出 的裁决 不会轻易 进 入公共领域的事实, 几 乎总是 会被提及。 当事人 推崇仲 裁 保密性的原因很多, 下述 几个方 面比较 有代表 性: 第一, 仲 裁当事方不希望其 所面临 的某些 指控被 公众知 悉。例如, 被指称为不守诚信、进行 不实陈 述、不能胜任、偿 债能力 不 足等。这会对当事方的声誉、信贷带来负面影响。第二, 仲 裁当事方不希望不 利于其 的裁决结 果被公 布, 尤其是如 果 该当事方在其他案 件中面 临相似 的请求 或抗辩 时。第三, 对某些当事方而言, 在仲 裁中的 立场一 旦被公 开将会给 其 带来困难或麻烦。当 国有企 业、政 府部门 或公共 事务机 构 作为当事方时尤其 如此。例 如, 在 一些涉 及公众 利益的 大 型商业合约纠纷中, 此类当事方出于政治上的考虑, 往往特