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第四章 证券投资工具——投资基金
授课内容：
第一部分 投资Leabharlann 金概述一、概念二、主要当事人
三、特征
四、分类
五、基金资产的估值——计算基金资产净值与单位基金 资产净值
第二部分 开放式基金与封闭式基金
一、封闭式基金与开放式基金的交易特点
二、开放式基金的认购、申购和赎回
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❖ 要求：1、理解投资基金的特征；
❖ 授课内容： 一、债券的定义 二、债券的基本要素 三、债券的特征
四、债券的分类 五、债券与股票的区别 六、债券收益率的计算 ❖ 要求：1.理解债券的票面基本要素和特征；
2.理解按利息支付方式和债券发行主体的分类； 3.理解公司债券中可转换公司债和附新股认购权
公司债特点； 4.理解债券与股票的区别； 5.理解债券收益率的计算。
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三、中国证券市场发展的历史进程 1984年11月，上海飞月音响公司改制为股份有限 公司，成为我国第一家向公众公开发行股票的股份 公司。 1990年12月19日，上海证券交易所正式开业； 1991年7月3日，深圳证券交易所成立。两个交易 所的成立标志着新中国股票市场开始形成。 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式 颁布实施；新修订的《证券法》于2006年1月1日 颁布实施。 2005年4月30日，证监会颁布《关于上市公司股 权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革 正式启动。
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❖ 本部分内容要求：
了解金融市场的功能； 了解金融市场的构成要素； 理解证券市场的功能和证券市场的构成要素； 理解证券市场发展过程中的关键性事件。
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第三部分 证券市场的运作
❖ 讲授内容：
一、证券发行市场
（一）证券发行市场的含义和构成
（二）证券发行分类
1.按发行对象分类——私募发行；公募发行
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❖第四部分 股票的价值与价格
❖ 授课内容： 一、股票的四种价值——票面价值；账面价值；清算价值；
内在价值 二、股票的价格——发行价格；交易价格；理论价格 三、股票价格的修正——除息和除权
1.背景 2.股权登记日与除权除息日 3.除权（息）基准价的形成 ❖ 要求：理解股票四种价值的内涵；
2.按发行过程分类——直接发行；间接发行
二、证券交易市场
（一）证券交易的原则和种类
1.证券交易的原则——公开；公平；公正；
2.证券交易的种类
（二）证券交易市场的类型
1.证券交易所：定义、特征和组织形式
2.场外交易市场
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三、证券交易程序
证券交易规则：委托——限价委托和市价委托 竞价成交原则——价格优先；时间有限；
制）6.大户报告制度
四、金融期货交易的功能和实现
❖ 要求：1、理解金融衍生工具的特征；
2、理解期货与现货交易的区别；
3、理解期货的交易规则；
4、掌握期货套期保值功能的实现；
5、理解股指期货的交易特点。
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第三部分 金融期权
❖ 授课内容 一、金融期权的定义及其内涵 二、金融期权的基本类型 三、看涨期权和看跌期权买卖双方的盈亏情况 四、金融期权的价值——内在价值 时间价值 ❖ 要求：1、理解金融期权的权利特征；
2、理解投资基金三个当事人的作用及其关系； 3、理解投资基金的两种分类及其特点； 4、掌握基金资产的估值方法； 5、理解封闭式基金与开放式基金的交易特点； 6、掌握开放式基金的申购，认购和赎回方法。
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第五章 金融衍生工具——金融期货和金融期权
第一部分 金融衍生工具概述 ❖ 授课内容： 一、金融衍生工具的定义及其内涵 二、金融衍生工具的特征 三、金融衍生工具的分类 ❖ 要求：
理解有价证券的特征。
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第二部分 证券市场的产生与发展
❖ 讲授内容： 一、金融与金融市场 （一）金融市场的产生 （二）金融市场体系的构成 二、证券市场的功能及其构成要素 （一）证券市场的三大功能
筹资功能；资本定价功能；资本配置功能 （二）证券市场的构成要素
市场主体；市场客体；市场的中介机构；自律性 组织；证券监管机构
理解金融衍生工具的分类及每种类型的特点。
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第二部分 金融期货
授课内容
一、金融期货的含义
二、金融期货交易与金融现货交易的区别
三、期货交易的特点和交易规则
交易规则：1.集中交易制度 2.标准化的期货合约和
对冲机制 3.保证金及杠杆作用 4.结算所和每日无负
债结算制度5.限仓制度（对交易者的持仓数量加以限
2、理解买卖双方的盈亏特点； 3、理解期权的价值。
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第六章 证券投资基本分析
第一部分：有价证券内在价值的分析
❖ 授课内容：
一、内在价值概述
❖ 授课内容：
一、三种分类
二、普通股与优先股
（一）普通股的权利和义务
（二）优先股的特征和种类
（三）比较普通股与优先股的异同
❖ 要求：理解普通股股东的权利；
掌握普通股股权与优精选先pp股t 股权的异同。
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第三部分 我国现行的股权结构
❖ 授课内容： 一、我国的股权结构及其划分标准 二、股权分置改革的背景 ❖ 要求：理解股权分置改革的背景；
基础知识复习
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第一章 绪论
第一部分 证券概述 ❖ 授课知识点： （一）证券的定义 （二）证券的分类 1.按性质不同——证据证券；凭证证券；有价证券； 2.有价证券的分类（按特定财产的不同）——
商品证券；货币证券；资本证券； （三）有价证券的特征——产权性；收益性；流动性；
风险性 ❖ 要求：理解证券的定义以及证券的两层分类；
市价委托优先于限价委托
❖ 要求： 理解证券发行市场和证券交易市场的特征； 理解证券发行分类； 理解证券交易的原则； 理解证券交易所的组织形式和特点。
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第二章 证券投资工具——股票
第一部分 股票概述
❖ 授课内容：定义（股票与股份）；性质；特征
❖ 要求：理解股票的特征和性质。
第二部分 股票的类型
理解股票价格的修正背景； 理解股权登记日、除权除息日的作用； 掌握除权除息基准价的计算。
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第五部分 股票价格指数 ❖ 授课内容： 股票价格指数的编制方法 一、简单算数平均数法 二、加权算数平均数法 ❖ 要求：理解股票价格指数的特点；
掌握股票价格指数的计算方法。
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第三章 证券投资工具——债券