稍加注意，无需调整
4.5.1风险控制的策划应首先考虑消除或减少风险，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。
4.5.2不可接受风险和重大安全风险控制：应立即停止作业程序，并建立详尽的实施计划，必要时建立和完善管理制度，编制相关操作规程或作业指导书。
4.5.3中度（及以下）风险控制：对员工进行风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控，适时加以整改。
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文件编号
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ห้องสมุดไป่ตู้文件名称
劳工与道德风险管理办法
SD-SP-10
A.0
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劳工与道德风险管理办法
制订单位：人事课
制订日期：2017/04/10
发行日期：
批准
审核
制订
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文件名称
劳工与道德风险管理办法
SD-SP-10
A.0
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1目的
通过对公司劳动用工及对外接触部门(如业务、采购等)的商业道德行为进行风险评估和管理,以满足国家和地方法规及客户SER要求。
受街道办或村委处罚
可接受风险
1以下
未受行政处罚，受客户处罚
可忽略风险
无
未受客户处罚，受客户投诉或批评
4.5风险控制的策划
风险等级
控制计划或措施
不可接受风险
立即停止现有的程序或作业制度
重大风险
立即提交整改计划,并立即整改
中度风险
需要整改，适时提交整改计划后整改
可接受风险
需要关注，必要时加以改善
可忽略风险
4.4风险评价及分类按风险所造成的后果的严重程度，依次分为:
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文件编号
版次
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文件名称
劳工与道德风险管理办法
SD-SP-10
A.0
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风险等级
风险可能造成的后果
经济损失（万元）
政府行政处罚或客户投诉
不可接受风险
50以上
受市级以上行政单位处罚
重大风险
10-50
受区级以上行政处罚
中度风险
1－10
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劳工和道德风险调查评价表
序号
部门/活动/程序
可能导致的后果
现有的措施
风险等级
备注
审核：人事及参与人：
SD-SR-1001/A.0
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劳工和道德重大风险清单
序号
事件名称
风险等级
制定的控制措施
备注
审核：人事：
SD-SR-1002/A.0
2适用范围
适用于全厂各部门及所有员工的劳动用工和商业道德行为的风险管理。
3职责
3.1管理者代表：负责组织风险评价和风险控制的策划工作。
3.2文控：负责风险评价和风险控制的文件、记录的归档管理。
3.3人事：负责组织各部门参与其管辖范围内的劳工与道德风险评价工作。
4工作程序
4.1风险评估和管理的过程
确定劳工使用和商业道德行为现状→识别劳动法规及客户要求→组织风险评价→确定重大风险。
4.6风险的更新与重新评价：各部门主管及人事根据本单位的实际情况，以下情况对劳工和道德风险进行更新，对确定新增的重大风险，应制定相应的控制措施。
1)相关法律法规变化时；
2)在工作程序将发生变化时；
3)工作中发现新的劳工和道德风险时。
5记录
5.1《劳工和道德风险调查评价表》SD-SR-1001
5.2《劳工和道德重大风险清单》SD-SR-1002
4.2风险的辩识
4.2.1风险的辩识应考虑：所有劳动用工和商业道德行为中存在的风险，包括员工招聘、童工、身份证的真伪、员工薪资、签定劳动合同、工作时间、加班工时；收取礼品、礼金等。
4.2.2风险识别的方法
1)收集国家和地方有关劳动法规、标准，将其作为重要依据和线索。
2)收集本公司和其它同类公司过去已发生的劳工或道德事件信息。
3)通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。
4.3风险评价的实施
4.3.1人事组织各部门主管按照上述规定，对公司总裁存在的劳工和道德风险进行评估，填写《劳工和道德风险调查评价表》。
4.3.2人事根据风险评价结果，将重大风险汇总填写《劳工和道德重大风险清单》，并交SER管理代表审核确认。