专利/专有技术价值评估所需资料清单
A．委估技术现状
1.委估技术拥有方简介，包括经营历史，包括主要里程碑以及目前的经营特性
简介。

2.委托评估的技术简介，说明委估技术名称，技术先进性、实用性。

包括技术
在国际和国内研发的时间、技术的特点等。

如有可能请提供委估技术的有关专家鉴定意见和获奖证书等资料。

3.详细说明委估技术的组成，包括委估技术包括那些专利、专有技术。

4.如果委托评估的专利技术是专利技术所有权，请提供专利证书、专利权力要
求书、专利缴费凭证，对于实用新型专利，根据需要提供专利查新报告和专利局登记薄副本；如果专利为许可使用权，请提供许可合同及许可费按期支付的凭证。

5.详细说明委估技术的应用前景，包括已经或可以预见产品的种类、委估技术
在上述产品设计、生产中所起作用的文字介绍资料。

6.说明上述委估技术产品除委估技术之外是否还有其他专利或专有技术应用。

7.假设技术受让方营业执照、章程及有关协议（包括附件）。

8.说明委估技术组成部分中是否存在抵押、置押等情况；是否存在与他人共享
的专利权。

对于本次评估目的的经济行为是否得到权利共有人的同意。

B．产品与市场
1.假设的技术受让方计划如何应用被评估技术，包括自生产产品或许可他人使
用的描述。

2.委估技术产品在市场中的竞争地位（目前的和未来的），包括市场的容量（总
销售额）、市场份额、产品的优缺点、竞争力等。

3.委估技术应用的领域，主要的技术产品介绍，技术产品价格和定价方式的描
述，各类产品的价格或边际利润情况。

4.委估技术产品市场是否存在季节性或周期性。

5.假设的技术受让方对委估技术产品的营销是建立在本地、地区性、全国范围、
还是世界范围；产品内销和出口比例，出口的主要国家和地区。

C．销售与市场开发
1.委托方在近期是否进行过委估技术产品的市场调查？结果如何？包括市场
容量及企业所占份额。

2.描述假设的技术受让方对委估技术产品市场营销的活动，包括营造新市场的
方法。

3.假设的技术受让方销售队伍的规模和结构、公司的营销计划，包括广告媒体
及预算。

说明公司的促销计划及策略包括产品定价方针等。

4.假设的技术受让方是否参加或受有关价格、非竞争协议等。

D．财务信息
1.假设的技术受让方的资产规模以及经营场所的简介包括生产能力、固定、无
形资产等相关情况等。

2.专利实施公司过去五年的经过审计（或未经审计）的财务资料（资产负债表、
损益表、现金流量表等），包括以前年度损益弥补信息；
3.截止到评估基准日的前12个月度财务报表，包括前一年的中期财务报表（例
如，评估基准日为2008年3月31日，则除需要提供2007年4月1日到2008年3月31日月度的财务报表）；
4.假设的技术受让方现状及未来发展，预测未来5年的公司经营发展情况，并
据此填报附后的技术价值评估表格，并给出详细预测基础等方面的说明。

5.说明技术实施企业重要的会计政策及前5年变化情况，包括：存货的账务处
理方式，折旧/摊销政策，存货变现损失及应收账款坏帐准备记提政策等。

6.说明公司的帐外资产和或有负债（如：未决诉讼、保修责任、未付清的融资
租入资产）。

7.说明公司税收方面享受的各种优惠政策以及时限等。

E．竞争分析
1.列出并描述技术产品的竞争对手公司（包括国内合国际），公司的规模、公
司生产技术产品的技术与本次委估技术的比较、技术产品种类和产品市场占有率等方面的情况；
2.描述市场的竞争特点-采用价格优势、质量优势或售后服务优势等；
3.竞争对手企业是否参加过行业协会，或可以并准备参加行业协会，请介绍该
协会有关情况；
F．政策法规
1.当地政府对于该专利产品发展的有关规定（包括行业发展政策、环保政策
等）；
2.是否有可能影响专利产品销售的政策限制（如：市场准入政策，特许经营政
策、产品由国家或省、市政府定价等）；
G．技术开发
1.描述假设的技术受让方技术开发政策和能力，说明企业在技术开发方面的投
入政策；
2.说明企业在前三年在技术开发方面的投入情况。

3.简述目前国际、国内和企业自身是否有正在开发替代委估专利技术的先进技
术。

H．其它
1.公司在前三年内是否有过对该技术的评估报告；
2.在委估技术领域目前国际、国内比较知名的专家、学者的姓名以及联系方式，
如可能，希望委托方帮助联系会见或请他们提供关于委估技术有关鉴定的意见；。