海口市美舍河-沙坡水库水环境理综合治理PPP项目实施方案2016年7月海口市美舍河-沙坡水库水环境治理PPP项目实施方案一、项目概况（一）项目基本情况项目名称海口市美舍河-沙坡水库水环境治理PPP项目（下称“本项目”）实施机构海南省海口市水务局项目所在地海南省海口市项目所属行业水环境治理本项目包括美舍河和沙坡水库两个水体。

沙坡水库属于美舍河流域，位于龙华区沙坡村西南边约1公里处的美舍河上游，是美舍河的源头，两大水体具有极强的关联性，所以将其整合为一个PPP项目，向社会资本招商。

美舍河流经琼山区和美兰区，属于跨行政区域项目，为减少相关部门之间的沟通协调、监管财政责任划分、绩效考核等方面的额外成本（包括时间成本和相关费用），因此，由两个区水务局的上一级部门——海口市水务局为实施机构。

（二）项目背景1、水体现状及存在问题沙坡水库属于美舍河流域，距海口市中心区约9km，水域面积约923918.16㎡。

沙坡水库形状弯曲多折，比降为8.40‰，集水面积共27.5平方公里，库容量676.5万立方米，中心库区平均水深16米，水库中心有植被保持良好的小岛。

沙坡水库总库容1419万立方米。

沙坡水库正常洪水位为26.00m，防洪标准按百年一遇洪水位进行设计，沙坡水库设计洪水位为30.20m，是海口城市防洪和生态补水的重要水利设施。

沙坡水库周边基本为村庄分布，无配套市政基础设施建设。

由于多年污染排入，底泥累积了大量污染物，水库内垃圾、枯枝败叶多；部分区域有油膜；水库水体浑浊、透明度不高；严重影响对美舍河补水的质量。

美舍河全长22.7km，根据现状特征可以分为两段：沙坡水库坝下-凤翔桥和凤翔桥-海甸溪段。

沙坡水库坝下-凤翔桥段，现状岸线基本为自然岸线，上游周边以村庄及工厂作坊分布为主，椰海大道-凤翔桥段有城市开发建设，该段河流沿岸尚无配套污水管网设施布置，污水溢流直排美舍河；凤翔桥-海甸溪段，该段岸线为人工渠化岸线，周边为城市建成区，沿河布置有污水主管网，但仍然存在多个点源废水排入，同时，中下游河床淤积严重，淤泥中污染物和发酵气体严重影响水体质量。

2、项目主要建设策略沙坡水库水环境综合治理工程以外源截污为主，内源整治为辅，同时配合湿地建设、生态岸线建设等工程；美舍河水环境综合治理工程更具两段的不同情况，分段治理，突出重点：沙坡水库坝下-凤翔桥段:分散污水处理、生态岸线修复+湿地建设、水域水生态修复、景观提升工程、橡胶坝调蓄工程；凤翔桥-海甸溪段:岸线截污、河道清淤为主,人工增氧为辅。

3、项目的意义本项目的实施可以明显改善城市水体水环境质量。

沙坡水库水环境整治后，通过消除外源污染，建设生态湿地和岸线，有效保证水库对美舍河的水源补给的质量，可以从源头上改善美舍河水体质量。

美舍河水体治理，既可以消除黑臭水体，保证沿线区域用水质量。

本项目的实施是海绵城市建设的重要内容。

本项目的生态湿地和岸线建设工程、清淤工程、水库建设工程，使流域具有吸水、蓄水、渗水、用水、排水的功能，达到合理利用流域内水资源的目的，符合“海绵城市”建设理念。

本项目能够带来良好经济社会效益。

沙坡水库周边配套设施的建设和生态环境的改善所带来的生态效益能够促进当地村落经济的发展。

美舍河水体环境的改善和生态景观工程建设，能够提升区域综合竞争力，改善城市形象和居民生活体验。

4、PPP项目实施的法律政策支持除了早先实施的《政府采购法》、住建部第126号令《市政公用事业特许经营管理办法》等法规政策，2014年以来，财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题通知》（财经〔2014〕76号）、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财经〔2014〕113号）、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）、《PPP项目合同指南（试行）》（财金〔2014〕156号）、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》（发改农经〔2015〕488号）等。

水利部联合发改委、财政部发布《关于鼓励和引进社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》(发改农经〔2015〕488号)，鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营。

海南将推广PPP模式列入2015年海南省委、省政府重点改革事项。

海南省财政厅已出台《关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见》，明确建立相应的工作机制。

2016年海口市人民政府发出《海口市人民政府关于印发我市2016年政府投资项目推进工作方案的通知》（海府〔2016〕49号），进一步推进PPP模式及投资项目的建设。

（三）项目建设内容1、项目建设情况（1）沙坡水库建设内容：①河道控源截污工程：新建污水处理厂一座，配套沙坡水库污水处理厂建设人工湿地；②河道内源整治工程，水库底泥生物修复；③信息监控工程：监控断面各建设水环境自动监测系统一套，包括水质及流量自动监测站和配套信息系统。

（2）美舍河建设内容：①分散式一体化污水处理厂一座；②滨水生态岸线建设；③防洪岸线建设；④水域水生态修复工程；⑤景观提升工程；⑥橡胶坝；⑦截污管网；⑧河道清淤；⑨人工增氧。

（3）监控断面（监控点）设置：沙坡水库设置3个监控断面，在美舍河设置7个监控断面，以及沿黑臭水体设置监测点（原则上黑臭水体每200-600m间距设置检测点，但每个水体的检测点不少于3个），来监测各段水域水质情况，具体分布如表1：表1监控断面位置分布监控断面名称监控断面位置沙坡水库1-3位于沙坡水库主要入库河流界面，主要监控汇入沙坡水库的上游河流的水质情况美舍河1位于沙坡水库坝下，用于监控沙坡水库下游水质以及美舍河上游水质情况美舍河2位于龙昆南路上游1公里处，用于监控美舍河分散式污水处理厂的上游水质情况美舍河3位于凤翔桥，用于监控美舍河中游水质情况美舍河4位于河口溪与美舍河交叉口，用于监控河口溪对美舍河水质的影响情况美舍河5位于国兴大道与美舍河交叉处，用于监控美舍河中下游水质情况美舍河6位于海府一横路与美舍河交叉处，用于监控美舍河东西湖补水闸的水质情况美舍河7位于海甸溪与美舍河交叉处，用于监控美舍河下游的水质情况（四）项目运维内容项目运行期间的维护保养是对工程进行检查与观测、日常养护和维修，维持、恢复或局部改善原有工程面貌，以保持工程的设计功能。

基于本项目的特点，运行维护包括：（1）污水处理厂运行维护。

（2）污泥等二次污染物的处理处置。

（3）配套泵站的运行维护。

（4）配套管网的运行维护。

（5）河湖淤泥的定期清淤、水生植物收割与补种。

（6）沿岸植被抚育与补种。

（7）水面垃圾的打捞清运。

（8）景观绿化带管理与保洁。

（9）低影响开发设施维护。

（10）景观绿化带夜间照明。

（五）项目产出说明本项目产出包括建设期产出和运营期产出。

1、项目建设期产出本项目建设期产出主要包括两个部分，一是污水处理厂、排污管网等基本水利设施，二是水体淤泥清理、流域生态恢复等服务。

详细产出内容见下表：项目产出产出规模数量沙坡水库工程产出内容污水处理厂远期4.3万m3/d,近期2.5万m3/d，雨季5.0m3/d1座污水处理厂配套管网DN200-100管道3.4km，0.1万m3/d一体化泵站一座以及附属构筑物1套库容保持清淤20万m3，新建蜂窝生态驳岸48万m2，花田驳岸10.1万m2，生态格宾档墙700m1项羊山水库补水通道通水量2.5～3m3/d500m生态修复920000m2资源化利用回收厂占地20000m21座信息化中心1座人工潜流湿地200000美舍河工程产出内容清淤工程清淤面积65万m2，清淤34.3万m3下游24个排污口截污管道、拍门、截污井1835m生态修复680000m2生态塘1000m2龙昆南路污水分流工程0.5万m3/d提升泵站一座，DN400压力管道3.8KM，截污干管DN500 L=500m以及截污井等景观提升工程绿化种植、道路广场等1201280m22、项目运营期产出在项目运营期的主要产出包括为保持上述公共产品在合作期内可用性而进行的水环境维护服务产出，具体产出标准见运营维护其绩效考核标准。

（六）项目投资估算本项目静态总投资7.4亿元，其中建安工程费5.18亿元，工程建设其他费用2.22亿元。

（七）项目实施进度根据《财政部关于印发<政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法>的通知》（财库〔2014〕214号）的程序规定及项目的进度要求，按照市双创指挥部的要求，本项目须采取“竞争性磋商”程序招商。

其中，竞争性磋商的首要环节（“资格预审”）于3月17日结束，磋商环节（“选定社会资本”）将于5月12日结束。

具体招商工作推进表如下：表2进度计划安排序号时间起讫工作内容备注13月17日-3月20日聘请PPP专业机构正在办理采购审批23月21日-3月30日专业机构编制《PPP实施方案》和《竞争性磋商文件》（初稿）其中，技术顾问要进行踏勘、提出技术框架和建设、运营的考核标准33月31日-4月5日市政府批准《PPP实施方案》和《竞争性磋商文件》各区政府和市水务局不再另行组织方案汇报和文件审核44月6日-4月26日社会资本编制《第一次响应文件》并提交期间咨询机构协助各实施机构进行答疑和澄清55月4日-6日开展竞争性磋商，社会资本提交第二次报价评审确定预成交社会资本正常情况下，若各方对主要商务条件不作大的变动，则采购人可要求社会资本在磋商完成后立即进行第二次报价65月9日-5月12日开展竞争性磋商采购结果确认谈判，直至就协议文本达成一致。

75月15日前签署PPP项目协议目前，项目已经进入建设施工阶段。

二、PPP模式基本架构（一）项目运作方式本项目采用“PPP+EPC+监管”(公私合作+交钥匙工程+全过程监管)的运作方式,其中工程建设部分则采取交钥匙工程(即EPC)方式,由社会资本在当地成立的项目公司负责本项目的投融资、设计、建设和施工、运营、维护和管理的工作,由实施机构对项目建设及运营进行全过程监管。

经营期满后,项目公司将项目资产无偿移交给实施机构。

（二）项目合作期限本项目合作期为15年零7个月（含建设期），自《PPP项目协议》签字生效之日起开始计算。

建设期18个月（2016年6月1日-2017年11月30日），运营期15年（2017年1月1日-2031年12月31日）。

PPP项目期限届满后，项目公司将项目资产无偿移交给海口市政府。

三、风险分配基本框架（一）风险分配沙坡水库-美舍河水环境治理工程PPP模式运作时，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，政府和社会资本谁对哪种风险更有控制力，谁就承担相应的风险，以此达到降低项目在整个建设和运营周期内所面临的各种风险。