XXXX信托・XXXX证券投资集合资金信托合同
合同编号:*****托字___________________ 号委托人(受益人):
证件名称及证件号码:
联系地址:
联系电话:
受托人:信托公司
法定代表人:
住所:
邮政编码:
联系电话:
传真:
签约地点:北京签约时间:2009年__________ 月_________ 日
委托人与受托人本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他有关法律、法规和规章,签订本合同,以资信守。
第一条定义和解释
在本合同中,除非上下文另有解释或文义另有所指,下列词语具有以下含义:
1.1本合同:指本《北京信托• XXXX证券投资集合资金信托合同》及对该合同的任何修
订和补充。
1.2本信托、本集合信托:指受托人按照《北京信托• XXXX证券投资集合资金信托计划
说明书》本合同设立的北京信托・XXXX证券投资集合资金信托计划。
1.3资金信托:指委托人基于对受托人的信任,将自己合法拥有的资金委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以受托人的名义,为受益人的利益或者特定目的管理、运用和处分的行为。
1.4信托资金:指委托人按照本合同的规定向受托人交付的资金。
1.5初始信托规模:指信托计划成立之日,本信托计划项下的信托资金总和。
1.6信托财产:指信托资金以及受托人对信托资金管理、运用、处分或者因其他情形而取得的财产。
1.7信托受益权:指受益人在信托中享有信托收益的权利。信托受益权划分为等额份额
的信托单位,信托成立时,每一信托单位对应信托资金人民币 1.00元。
1.8优先受益权:指优先获得信托收益的权利,即在受托人按照本信托计划的规定实际
分配信托收益时,在全体拥有优先受益权的受益人的信托资金及信托收益得到偿付之前,不
得向一般受益人支付信托收益。
1.9 一般受益权:相对于优先受益权而言,即在受托人按照本信托计划的规定实际分配信托收益时,拥有一般受益权的受益人只有在全体优先受益人的信托资金及信托收益得到偿付后才能获得信托收益。
1.10信托收入:指受托人管理、运用、处分信托财产所取得的收入。
1.11信托报酬:指受托人管理本信托计划所收取的报酬。
1.12信托费用:指信托文件约定的信托报酬及由信托财产承担的其他相关费用。
1.13信托收益:指信托收入扣除信托费用后的剩余部分。一般受益人交付的信托资金
所形成的信托财产保障优先受益人的信托收益,构成优先受益人的信托收益来源。
1.14 委托人:指本合同的的委托主体,限于中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织。
1.15受托人:指XXX信托股份有限公司。
1.16受益人:指委托人指定的在本信托中享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
1.17优先受益人:指在加入本信托计划时,选择优先受益权的委托人即为本信托项下的优先受益人。
1. 18 一般受益人:指在加入本信托计划时,选择一般受益权的委托人即为本信托项下的一般受益人。
1.19信托财产保管人:指中国银行股份有限公司。
1.20证券经纪人:指中信建投证券有限责任公司。
1.21合格投资者:指符合《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者。
1. 22推介期:指合格投资者认购木信托计划的期间,即2009年_______ 月______ 日至2009年—月_日,受托人可根据具体推介情况提前结束推介期。推介期收益按金融同业存款
利率年进行计算。
1.23信托单位:用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购的单位,信托成立时,每一信托单位对应
信托资金人民币 1.00元。
1.24信托财产总值:指木信托计划项下所拥有的各类证券及票据价值、货币资金及其他投资所形成的价值总和。
1. 25信托财产净值:指信托财产总值扣除负债后的净资产值。
1.26信托财产估值:指计算评估信托财产和负债的价值,以确定信托单位净值的过程。
1. 27信托单位净值:信托单位净值二信托财产净值/信托单位总份数。
1.28预警线:信托单位净值为0.9元,设为预警线。
1.30止损线:信托单位净值为0.85元,设为止损线。
1.31估值日与估值:本信托计划存续期内的每个工作日(T 0)的次日(T+1日)进行
估值,如T+ 1日为非工作日,则顺延处理。由受托人进行估值,保管人进行核对(节假日除外)。
1. 32工作日/交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
1.33信托文件:指木合同、《信托计划说明书》、《北京信托・XXXX证券投资集合资金信托计划认购风
险申明书》(下称“《风险申明书》”),信托文件与本合同具有同等的法律效力。
1.34投资顾问:指国科(齐河)投资有限公司。
第二条信托目的
木信托计划通过受益权结构化安排,受托人将两类委托人的信托资金集合运用,投资于
证券市场,谋求信托财产的稳定增值。
第三条受益人木信托计划的委托人即为受益人。
木信托计划的受益人分为优先受益人与一般受益人两类,优先受益人根据木信托计划的
规定享有优先受益权,一般受益人根据木信托计划的规定享有一般受益权。
优先受益人指定以下账户,用于分配本金和收益,账户信息如下:
账户名称:
账户号:
开户行:
一般受益人指定以下账户,用于分配本金和收益,账户信息如下:
账户名称:
账户号:
开户行:
第四条信托资金及其交付
4.1本信托优先受益人与一般受益人交付信托资金的比例不超过2: 1,信托资金金额以
委托人实际交付的资金为准。信托资金到账后,委托人与受托人签订本信托合同。信托财产专户信息如下:户名:XXX信托股份有限公司
开户行:
账号:
4. 2本信托计划项下每一信托单位的发行价格为人民币壹元,委托人自愿以合法所有的
资金认购:
(1)优先受益权的 __________________________ 信托单位,认购金额为人民币(大
写):__________________ ,(小写): __________________ o
(2)_________________ —般受益权的信托单位,认购金额为人民币(大写)______________ :,(小
写):__________________ O