每个交易日结束打 印出各受托帐户的
资金记录
受托帐户资金记录
根据交易单据记 帐
核算各受托帐户的 资金增减和浮动盈
亏情况
定期提交个帐户的 资金余额明细表
资金余额明细表
确定资金使用方 案
资金使用方案
执行资金使用方 案
每周提交投资报 告书
投资报告书
根据资金余额明细表、 投资报告书以及资金 记录调整投资决策
A
是
否、修改 是
研究分析报告 存 档
审核项目总结报 告、财务结算报 告和交易记录
审核结 果是否 存在重 大差异
否
将相关文档提交 稽核部，由其进
行稽核
审核研 究分析 报告， 是否同
意
投资理财部 风险决策小组
提出年度资产管 理规模方案
否，修改
确定年度资产管
是
理规模方案
审核年度 资产管理 方案，是
否同意
根据资产管理方 案提取风险补偿
基金
年度资产管理规模方 案
根据资产管理规模方 案和市场状况提出客
户资金使用方案
资金使用 是否在规 定额度之
内
是 否，修改
是
审核资金 使用方案， 是否同意
审核协议 是
是
否 结束
审核协议 否
是
结束
资产委托协议
存 档
正式与客户签订资产 管理委托协议
定期向资金营业部和 财务部提供客户情况
一览表
客户情况一览表
客户开发对象名单
定期向营业部提供客 户业务开发名单
xx证券经纪业务管理变革项目
投资理财流程－ 资金管理
资金营运部/ 财会部
营业部
投资理财部 市场操作小组
存 档
具体审核开户所 需文件，在客户 信息表上填写审
查结论
客户信息表
交相应的风险决 策机构审核
关键条款 是否超过 审批权限
否
否
是
否
审核是否 同意为该 客户开户
是
办理开户手续
营业部
开户
A
出具开户授权委 托书
开户授权委托书
存 档
公司风险 控制委员会
审核是否 同意为该 客户开户
是 出具开户授权委
托书 开户授权委托书
是
否 结束
对投资项目建立 风险防范机制
追踪市场变动情 况，上报预警结
果
是否为 重大风
险
否，修改 是
审核风 险防范 机制， 是否同
意
否
确定风险化解方 案
根据风险化解方 案进行操作
是
确定风险化解方 案
A
xx证券经纪业务管理变革项目
投资理财部 研究人员
投资理财流程－ 决策操作管理
投资理财部 自营项目小组
存 档
xx证券经纪业务管理变革项目
投资理财流程－ 客户开发
营业部
投资理财部 投资理财部 客户开发小组 市场操作小组
投资理财部 风险决策小组
在与客户协商的基础上， 起草资产管理委托协议
以及补充协议
AM-2-001
公司风险 控制委员会
协议中的关键 条款是否超过
规定权限
正式与客户签订资产 管理委托协议
否
定期根据资金余额 明细表和投资报告 书，撰写资产管理
报告书
向客户定期提供资 产管理报告书 否，修改
资产管理报告书
资产管理协议到期 后向客户提供交易
明细表
交易明细表
审核资产
管理报告
书，是否
是
同意
xx证券经纪业务管理变革项目
投资理财部投资 方案设计人员
投资理财流程－ 决策操作管理
投资理财部 自营项目小组
AM-2-001 公司风险 控制委员会
否 审核资金 使用方案， 是否同意
否，修改 是
xx证券经纪业务管理变革项目
投资理财流程－ 资金管理
资金营运部/ 财会部
营业部
投资理财部 市场操作小组
对投资操作进行 相应调整
投资理财部 风险决策小组
A
与操作小组沟通 投资决策调整事
宜
AM-2-002
公司风险 控制委员会
投资理财部 风险决策小组
提出调查的ห้องสมุดไป่ตู้步 意向
进行调查，撰写 调查报告
根据调查报告， 撰写投资项目建
议书
是
否，修改 是
审核申 请，是 否同意
否
结束
审核调 查报告， 是否同
意
是否为 重大投 资项目
否
审核项 目建议 书，是 否同意
是
否 结束
投资项目建议书
存 档
AM-3-001
公司风险 控制委员会
是
审核项 目建议 书，是 否同意
xx证券经纪业务管理变革项目 营业部
投资理财流程－ 客户开发
投资理财部 客户开发小组
投资理财部 风险决策小组
收集客户的初步 信息，提供给客
户开发小组
与客户接洽，了 解客户的详细信
息
开拓自身客户资 源
填写客户信息表
客户是 否表示 投资意 否向 是
将客户信息表归 入客户档案，作 为未来开发对象
客户信息表
投资理财部 风险决策小组
A
AM-3-002
公司风险 控制委员会
提供研究成果
根据研究成果提 出投资操作建议
投资额
度是否
否
超过规
定额度
根据操作建议进
是
行操作
投资项目完成
审核操 作建议， 是否同
意
是
审核操
否
作建议，
否
结束
是否同
是 是
意
结束
对操作项目进行 分析，撰写研究
分析报告
提交项目总结报 告、财务报告以 及项目交易记录