3 Lovells
国际工程中经常发生争议的领域
• 设计责任
– 发包人的设计或承包人的设计 – 缺陷 – 由一方承担责任
4 Lovells
国际工程中经常发生争议的领域
• 工程延期
– 由承包人原因造成的延期 – 由发包人原因造成的延期 – 非双方责任的事件 – 同时发生的延期事件（concurrent delay）
38 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程序
• 口头听证
– 申请人的开场陈述
• 事实证人 （询问，交叉询问，再询问） • 专家证人（询问，交叉询问，再询问）
– 答辩人的开场陈述
• 事实证人 （询问，交叉询问，再询问） • 专家证人（询问，交叉询问，再询问）
– 答辩人的总结陈述 – 申请人的总结陈述
– 仲裁庭的干预 – 证人会议
power )
• 例外情况
– 不自证其罪的特权 – 法律专业的特权 – 不影响实体权利的和解方案(without prejudice) – 公共利益的特权
37 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程序
• 事实证人
– 证明已发生事实的证据 – 对工程的参与
• 专家证人
– 有关技术事项的争议需要专业知识 – 不一定曾参与工程 – 由仲裁庭或当事人委任
• 对承包人的好处 • 对发包人的好处
5 Lovells
国际工程中经常发生争议的领域
• 违约金
– 唯一的救济手段？ – 违约赔偿的上限 – 真实的损失估算 对 惩罚性赔偿 – 合同不同阶段的违约金
6 Lovells
国际工程中经常发生争议的领域
• 变更
– 合同初期不完善的设计 – 有关“现有技术”的资料 – 施工活动受阻 – 发包人提出的变更 – 承包人提出的变更
– 机构性仲裁是指仲裁将由仲裁机构管理 – 非机构性仲裁是指仲裁将由仲裁庭管理
27 Lovells
国际仲裁 - 仲裁协议
• 仲裁规则
– 仲裁机构的规则 – 联合国国际贸易法委员会 (United Nations Commission on
International Trade Law, 简称为 UNCITRAL)
• 在争端产生初期解决问题
– 缺点
• 因设立时间较早，费用相应较高
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解决争议的方法
• 调解
– 中立第三方 + 不能作出决定 – 调解员可与争议各方单独进行“闭门会议” – 优点
• 保密性 • 维持合作关系 • 花费较少
– 缺点
• 无法保证调解结果 • 只能通过法院执行
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解决争议的方法
• 中立的第三方 + 有约束力的决定
– 诉讼 – 仲裁 – 裁定
• 中立的第三方 + 不能作出决定
– 调解
• 无中立的第三方
– 协商
• 专家认定 • 争端裁决委员会
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解决争议的方法
• 诉讼
– 法院系统 – 优点：
• 不需事前先行协议
– 缺点：
• 执行 • 公开性 • 可能受地方保护主义影响 • 管辖权竞合或专属管辖
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国际仲裁 - 仲裁裁决
• 裁决的类型
– 中间裁决 – 部分裁决 – 最终裁决
• 对中间裁决 / 部分裁决表示异议？
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国际仲裁 - 仲裁裁决
• 费用
– 提交仲裁的费用
• 当事人的法律费用 • 事实证人和专家证人的费用 • 庭审场地的费用
– 裁决的费用
• 仲裁庭的费用 • 仲裁机构的费用
解决争议的方法
• 针对国际工程合同的建议
– 通常情况下：
• 仲裁（而不是诉讼） • 可考虑事先协商 （是否作为先决条件）
– 特殊情况下：
• 如果为明显的技术争议 - 考虑使用专家认定 • 如果为大型复杂的工程 - 考虑调解 • 争端裁决委员会
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国际仲裁
1. 仲裁协议 2. 仲裁程序 3. 仲裁裁决
– 缺点
• 并非所有国家都设有该法定程序 • 可在法院挑战裁定员的决定
17 Lovells
解决争议的方法
• 专家认定
– 通常涉及技术性问题的争议 – 缺点
• 需要专家认定协议 • 需要通过法院执行
– 优点
• 对专家的选择权 • 保密性
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解决争议的方法
• 争端裁决委员会
– 多用于工程合同 – 在工程开工初期设立 – 定期会议、报告、现场考察 – 优点
30 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程行仲裁 – 仅以文件审理的仲裁 – 中间裁决、部分裁决
31 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程序
• 启动仲裁
– 仲裁通知书 / 仲裁申请书 – 选任仲裁员 – 请求的范围 – 证据材料
32 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程序
– 败诉方承担所有费用？ – 不影响实体权利的和解方案（诉讼费除外）
41 Lovells
国际仲裁 - 仲裁裁决
• 利息
– 利息的计算期间 – 单利还是复利 – 利率
42 Lovells
国际仲裁 - 仲裁裁决
• 对仲裁裁决的异议
– 在仲裁地提出对裁决的异议 – 根据仲裁地的法律
• 执行和认可
– 根据纽约公约
15 Lovells
解决争议的方法
• 仲裁
– 缺点
• 必须有仲裁协议
– 优点
• 对仲裁地和仲裁员等的选择权 • 较少受地方保护主义影响 • “纽约公约” • 保密性
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解决争议的方法
• 裁定
– 解决工程合同争议的法定程序（英国） – 一般在42天内作出裁定 – 优点
• 通常较为迅速且费用合理
• 争议点备忘录 (Memorandum of Issues)
– 如新加坡国际仲裁中心仲裁规则第十七条
• 界定仲裁庭待决事项
34 Lovells
国际仲裁 - 仲裁程序
• 程序会议
– 适合规模较大的仲裁
• 确认仲裁协议 • 确认仲裁员的委任和变更条件（有需要的情况下） • 确认争议事项 • 仲裁形式 （仅审理文件，全面的口头听证等） • 仲裁庭调查(inquisitorial) 对 双方抗辩(adversarial)
• 国际商事仲裁示范法 • 仲裁规则
28 Lovells
国际仲裁 - 仲裁协议
• 合并审理
– 发包人对承包人的仲裁 – 承包人对发包人的仲裁
• 合并审理或同步审理
29 Lovells
国际仲裁 - 仲裁协议
• 语言
– 文件语言 （如合同、通知、信函和邮件） – 仲裁程序的语言
– “中英文具有同等效力”
• 1958年6月10日在纽约制定的《承认及执行外国仲裁裁决公约》
– 限制性的异议理由， 如
• 无效的仲裁协议 • 无权仲裁 • 程序不公正
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• 欢迎提问
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• 仲裁申请书的答辩
– 有或没有反请求 – 选任仲裁员 – 证据材料
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国际仲裁 - 仲裁程序
• 审理范围书 (Terms of Reference)
– 如国际商会仲裁规则第十八条
• 以下事项的摘要
(1) 当事人各自的请求 (2) 所寻的救济 (3) 请求或反请求的金额 (4) 待决事项清单
• 仲裁地(Seat of Arbitration)
– 例如“在巴黎仲裁”
• 法国法律将对下列问题有管辖权：
– 选定仲裁员的方法，前提是双方当事人没有约定 – 采取紧急临时救济措施 – 对仲裁裁决的异议
– 确保仲裁地所在国是纽约公约成员国国家
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国际仲裁 - 仲裁协议
• 机构性和非机构性仲裁
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国际工程中经常发生争议的领域
• 额外费用
– 因工程延期产生的费用 – 因变更产生的费用 – 因合同当事人违约产生的费用
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国际工程中经常发生争议的领域
• 期中付款、保留金、最终结算
– 期中付款
• 周期性付款（如“月进度款”） • 阶段（里程碑）付款
– 保留金
• 保留金还是保留金保函？
国际仲裁 - 仲裁协议
• 中华人民共和国仲裁法（1994年）第十六条第二款的 规定
– 有效仲裁协议的三要素
• 请求仲裁的意思表示 • 仲裁事项 • 选定的仲裁委员会
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国际仲裁 - 仲裁协议
• 在中国成立的公司
– 法人代表 – 公司公章
25 Lovells
国际仲裁 - 仲裁协议
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– 见索即付保函 – 止付令
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国际工程中经常发生争议的领域
• 索赔通知书
– 索赔的先决条件
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