2015年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A．1/2B．2/3C．1/3D．3/42、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.23、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券4、我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。
A．2000B．2001C．2002D．20035、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)6、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。
A．1991年12月4日B．2000年12月4日C．2001年8月28日D．2002年12月4日7、不属于基金运作费用的是（）。
A．审计费B．律师费C．证管费D．信息披露费8、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人9、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率10、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B．QDII基金份额可以用人民币进行认购C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购11、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．1013、保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证14、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网15、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告16、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤17、目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．20B．10C．30D．1518、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券19、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格20、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行21、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%22、证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同23、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》24、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在25、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（）。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．是相互制衡的关系C．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理D．是所有者和经营者之间的关系2、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。
A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响3、公司型基金通过__选举董事。
A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会4、下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格5、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。
A．设备备份B．资料备份C．程序与步骤D．通讯联络6、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。
A．发行规模大幅增长、种类增多B．发起主体增加C．机构投资者范围增加D．二级市场尚不活跃7、有价证券具有__的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。
A．T+2B．T+4C．T+6D．T+119、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌__分钟。
A．10B．20C．30D．停牌至14：57分10、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称11、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%12、创立大会可以行使的职权有（）。
A．审议发起人关于公司筹备情况的报告B．通过公司章程C．选举董事会、监事会成员D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核13、下列关于凸性说法不正确的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D．凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资14、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A．3%B．5%C．10%D．无限制15、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是__。
A．国有资产管理委员会及其办事机构B．国资控股公司C．国资成分的企业D．国有商业银行16、投资者构建证券投资组合的原因有__。
A．最大可能地增加投资对象B．降低证券投资风险C．实现证券投资收益最大化D．获得市场平均收益17、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有__。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况B．及时为参与者提供债券结算服务C．建立严格的内部稽核制度D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责18、__是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。
A．融资融券业务B．开放式基金的出现C．股权分置改革D．股指期货的推出19、詹森(Jensen)指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。
这里的预期收益率是由__得出的。
A．资本资产定价(CAPM)B．证券市场线(SML)C．套利定价模型(APT)D．资本市场线(CML)20、关于契约型基金，下列说法正确的是__。
A．契约型基金具有法人资格B．契约型基金依据基金合同成立C．契约型基金依据基金合同营运基金D．契约型基金在设立上更为简单易行21、指数基金的优势主要有__。
A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报22、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限23、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制24、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。
A．接受交易结果B．履行交割清算义务C．全权委托经纪商代理交易D．按规定缴存交易结算资金25、证券发行市场，由__组成。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．信托投资公司。