江苏龙源风力发电有限公司缺陷管理规定第一章总则第一条为加强江苏龙源风力发电有限公司（以下简称“公司”）生产管理管理，及时发现和消除缺陷，保证发电设备稳定运行，结合公司风电场实际情况，特制定本规定。
第二条本制度规定了公司所有设备设施缺陷发现、处理、验收等流程。
第二章缺陷定义及分类第三条以下四种现象称为缺陷：（一）凡不符合设备设计、制造、安装、调试技术规范的现象；（二）在设备运行过程中设备构件（仪器、组件）发生的各种异常情况，影响设备安全、经济运行或正常备用的现象，如振动超限、位移超限、摩擦、卡涩、松动、断裂、变色、过热、变形、变音、泄漏、缺油、失灵、不准、不亮等；（三）影响环境卫生及设备“跑冒滴漏”等；（四）所有办公场所、构建筑物不符合安全文明生产规范的现象；第四条缺陷管理范围（一）输、变电设备缺陷：是指风电场升压站一、二次设备及架空/电缆线路、电缆桥架缺陷；（二）风电机组设备缺陷：是指风电机组及箱式变压器缺陷；（三）文明生产类缺陷：主要指风电场所属的建、构筑物等设备设施缺陷。
包括：建、构筑物（门窗、上下水、屋顶、墙面、地面、设备基础等）及辅助设施、照明、各类设备标识牌及安全警示划线、管道着色及介质流向标志，保温、油漆、安全防护设施、生产设备和设施的清洁，场区道路、场站绿化、卫生、防冻与防雨设施、设备设施防腐情况、电缆桥架及沟道、管道、综合管架及沟道、设备“跑冒滴漏”等缺陷；第五条缺陷按其严重程度可分为三类：紧急缺陷、重大缺陷和一般缺陷。
（一）紧急缺陷是指威胁人身、设备安全，随时可能酿成事故，严重影响设备继续运行而必须尽快进行处理的缺陷；（二）重大缺陷是指对设备使用寿命或出力有一定影响或可能发展成为紧急缺陷，但尚允许短期内继续运行或对其进行跟踪分析的缺陷，如风力发电机、齿轮箱渗漏油、偏航异声等；（三）一般缺陷是指对设备安全运行影响较小，且一般不致于发展成为上述两类缺陷，并能维持其铭牌额定值继续运行，允许列入月、季（年）度检修计划中安排处理的缺陷；第三章管理职责第六条经济运行（生产技术、市场营销）部（以下简称：经生部）职责（一）经生部是设备维护和消缺管理部门，负责制定公司缺陷管理办法。
（二）经生部检修专职负责公司缺陷管理工作，负责对各风电场缺陷的统计、分析和考核等管理工作，协助风电场对出现紧急缺陷、重大缺陷的设备设施编制企业、风场和班组三级整治计划，及时安排消缺工作。
（三）检修专职负责每月对各风电场缺陷进行统计分析，形成分析报告。
每半年对所有识别的缺陷风险及影响情况进行评估，在每月的运行分析会上通报本规定的执行情况及缺陷管理考核情况。
同时根据评估情况，总结分析生产设备的健康状况、缺陷发生的规律。
（四）检查监督各风电场缺陷消除计划和技术措施的执行情况。
（五）负责组织对影响机组安全、经济运行、频发性和重大缺陷进行诊断、原因分析，提出整改措施，制定整改计划或技改计划上报主管领导审批。
（六）对发生的紧急缺陷应立即协助风电场组织人员、物资，制订消缺技术方案进行消缺。
（七）监督外委单位、质保期内设备厂家开展缺陷处理。
（八）不定期组织对现场缺陷进行检查，对缺陷发现的及时性、全面性，对处理的及时性、质量等进行监督、奖惩、考核。
（九）负责重大、紧急缺陷消缺的验收。
第七条风电场职责（一）风电场是公司缺陷管理的执行部门，对所有识别的缺陷应按照缺陷管理流程执行：填报、分类、消缺、验收、统计分析以及检查考核工作进行管理。
（二）风电场应及时更新缺陷管理系统，发现缺陷后应按分类顺序记录，缺陷消除后应及时填写消除情况，掌握缺陷从发现到消除的全过程，对缺陷进行跟踪闭环管理。
（三）对风电场不能自己处理的一般缺陷，需及时联系相关外委检修单位处理。
发现重大缺陷、紧急缺陷要依次汇报经生部检修专责、经生部主任和主管生产副总经理，同时根据运行规程相关规定进行事故处理，并作好记录。
（四）对于重大缺陷应编制消缺方案，明确组织措施、安全措施、技术措施，经经生部主任和生产副总经理批准后实施；对于较复杂的一般缺陷应编制消缺方案，由经生部主任审核后实施；（五）风电场技术员每月对全场缺陷进行统计分析，形成分析报告。
每半年对所有识别的缺陷风险及影响情况进行评估，并根据评估情况，明确不同治理等级及消除或控制处理对策。
（六）负责制订并实施各类缺陷消缺计划，每月对风电场缺陷发生和消除进行统计汇总，并在月度会议里上汇报。
组织安排风场运检人员、外委单位消除各类缺陷。
（七）负责重大、紧急缺陷治理的验收。
第八条班组职责（一）通过日常巡视、专项检查、运行监盘等手段及时发现存在的缺陷。
（二）开展消缺计划制定工作，落实责任人和消缺完成时间，组织开展消缺，实现闭环管理。
（三）及时记录和报送相关缺陷报表。
（四）负责一般、重大、紧急缺陷的验收工作。
第四章管理要求第九条树立“全覆盖、零容忍”理念，加强缺陷管理，提高设备可靠性，确保设备安全、经济，运行，使机组稳发、满发，贯彻“预防为主，以消为辅”“应修必修，修必修好”的原则，避免硬拼设备和防止不必要的设备事故发生。
第十条运检人员应根据设备巡回检查制度对风电场所属设备认真检查，及时发现缺陷，准确详细填报缺陷管理系统，做好纸质记录。
第十一条风电场技术员应充分掌握设备运行情况，对设备的重大缺陷有书面的分析处理意见，要制订防范事故措施和消缺计划。
第十二条检修、消缺后的设备必须正常完好投入运行。
第十三条消缺过程中及结束后应确保现场的文明、整洁，设备标牌规范，满足安全文明生产要求。
第十四条重大安全文明生产缺陷的消除和控制，应制定目标指标、方案，纳入年度“两措”、“技改”项目实施。
第十五条缺陷应及时、优质消除，以保证设备安全、稳发、经济运行。
各级人员均应按照职责规定的要求，做好缺陷的管理和消除工作。
第十六条每年12月10日前，风电场技术员应梳理全年的缺陷管理工作，完成年度缺陷管理工作总结，报送至部门检修专职处。
部门检修专职应在每年12月20日完成公司年度缺陷管理工作总结，报送至经生部主任、安全监察部主任、分管副总经理处。
第五章缺陷处理流程第十七条缺陷处理流程（一）缺陷发现人在发现缺陷的当天，用个人账户登录生产管理系统，进入缺陷管理界面填报缺陷内容并提交风电场（监控中心）技术员审核，并填写纸质“缺陷清单”；（二）风电场（监控中心）技术员在接收缺陷发现人提交的缺陷单后，根据缺陷描述情况，对缺陷类型进行分类。
经风电场（监控中心）技术员认定可由运检人员（监控中心）自行处理或风电场（监控中心）直接联系厂家及外委单位处理的缺陷，直接提交给设备主人联系处理；（三）经风电场（监控中心）技术员认定需要部门协调处理的缺陷，按缺陷类别提交给部门相应专工进行处理，并填写计划完成时间；（四）设备主人或部门专工在接收到风电场（监控中心）技术员提交的缺陷单后，及时联系处理。
处理完成后，填写检修处理情况（检修单位、检修人员、检修时间)。
填写完检修处理情况后，一般缺陷提交给设备主人验收结束，实行闭环。
1.重大缺陷的检修处理情况填报完成后，部门专工提交给设备主人验收；设备主人验收后提交风电场技术员进行设备试运行，技术员在设备试运行后，根据设备试运行情况选择“提交部门分管主任验收”或“验收不通过，退回”。
2.部门分管主任收到验收请求后，可通过电话询问或现场检查两种方法对缺陷进行验收通过。
结束流程完成三级验收；3.设备主人收到技术员的回退信息后，根据具体情况再次联系检修单位处理，直至试运行通过，完成三级验收流程。
第十八条紧急缺陷处理流程（一）运检人员发现紧急缺陷时，应在10分钟内汇报风电场技术员或场长。
技术员或场长应立即对缺陷部位检查确认，确认后应立即联系设备厂家或检修单位进场处理，并汇报部门分管主任。
（二）在处理紧急缺陷时，按照《重要作业到岗规定》要求，相应人员须到岗，督促检查紧急缺陷的消除工作，并帮助制定处理方案和质量验收，紧急缺陷必须连续进行处理。
（三）凡发现紧急缺陷，应根据当时的系统运行情况及有关规程规定，由经生部主任汇报生产副总经理，决定缺陷设备是否需要立即退出运行，必要时报告电网调度部门。
风电场运检人员应根据规程规定，迅速采取事故处理措施，同时应加强对缺陷设备的监视，做好各项准备工作，一旦发现缺陷恶化，应立即采取措施对缺陷设备进行隔离，经生部应立即组织人员进行抢修工作。
（四）发生紧急缺陷，可在缺陷处理告一段落后，由运检人员登录缺陷管理系统，按照重大缺陷流程，进行缺陷处理。
第十九条重大、紧急缺陷处理后，运检人员应加强对缺陷部位的监视检查，并积极组织进行运行分析和反事故演习，总结经验，防患于未然。
第二十条经风电场（监控中心）技术员认定为暂时不能及时消除的重大缺陷，可由风电场技术员将缺陷暂时挂起，待缺陷处理完毕后再执行三级验收程序。
第二十一条对暂时不能及时消除的重大缺陷，风电场应制定整治目标、方案，并采取有效可靠的防护措施以确保安全生产与环境整洁。
同时将该缺陷纳入检修计划、技术改造计划或“两措”中进行整治。
第六章奖惩第二十二条消缺统计指标（一）消缺完成率=（实际消除缺陷总数/统计内缺陷发生条数）×100%（二）缺陷复现率=（缺陷重复出现总数/统计内缺陷发生条数）×100%注：统计内缺陷发生条数不包括由于客观原因暂时不能处理的缺陷。
第二十三条经生部按照风电场月度考核标准，定期对风电场消缺率指标进行考核。
第二十四条对在工作中及时发现设备重大缺陷（包括安全文明生产缺陷），避免造成人身伤害、主设备损坏的，公司视情况给予奖励。
第二十五条对在经生部或安监部检查中发现缺陷的设备主人和风电场管理人员根据公司《反违章实施细则》和《安全工作奖惩条例》进行处罚。
第七章附则第二十六条本规定由经生部制定并负责解释。
第二十七条本规定自下发之日起执行。