第一章期货管理条例4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中华人民共和国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请7.注销前返还客户保证金和其他资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有公司期货，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。

（未经期货交易所允许，不得发布即时行情）7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。

9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易10、会员违约，期司先以客户保证金承担，局限性期司以风险准备金和自有资金代垫，并获得追偿权。

11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

12、期货交易收费原则，由，国务院关于部门制定四、期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。

2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并予以纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反映会员规定，组织培训和交流研究五、监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参加者期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指引期协，违规行为查处，开展交流合伙。

2、国期督监督办法：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超15个工作日，复杂可延长至30个交易日3、期货投资者保障基金：筹集详细办法由国期督会同国务院财政部门制定4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内/境外期货经纪比例，流动资产与流动负债等比例，对期司各方面提出规定。

5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等办法或责令限期整治并验收。

（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重，6、采用办法：限制暂停某些业务，停止批准新业务，限制分派红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整治验收通过，3天内解除办法整治仍未通过验收，严重，撤销期货业务允许，关闭分支机构7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益：-停业整顿，托管或接管监管-等办法。

通过国期督批准，可对董监高采用：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等办法-。

8督提交书面报告。

六、法律责任（理解即可）1、期交所、非期司结算会员下列行为，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分派收益，违规发布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。

2、期交所下列行为，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍如下罚款；无所得或不满10W，处10W以上50W如下罚款，严重，停业整顿。

擅自办理业务，容许会员保证金局限性交易，直接或间接参加交易或从事与职责无关，违规收或挪用保证金，伪造交易资料，第二章期货投资者保障基金.8.11.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救济6.保障基金由中华人民共和国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期司收取千分之5~109.详细缴纳比例由中华人民共和国证监会依照期货市场发展善、市场风险水平拟定。

对管理不当，财务状况恶化期司，由证监会依照期司风险状况拟定。

期交、期司缴纳保障基金在营业成本中列支10.缴纳时间：期交所每年度结束后30个工作日（前一年度）交，并代缴期司11.暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构独立核算，定期报告给证监会、财政部13.证监会负责业务监管，财政部负责财务监管14.高风险期司每月向保障基金提供监管报表15.补偿方式：10W如下某些全额；10W以上，个人90%机构80%，保障基金不够，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核算期司投资者保证金权益及损失，先以期司自有资金和变现资产，局限性或紧急，方能使用保基。

17.保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。

第三章期交所管理办法.4.151.期交所：不以营利为目，按章程和交易规则实行自律管理法人2.公司制采用股份有限公司组织形式；会员制-----注册资本划分均等份额，会员出资认缴3.证监会对其实行集中统一监督管理4.章程载明：目和职责、名称和场合、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终结条件，章程修改5.会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常解决，保证金管理使用制度，交易信息发布办法，违规违约行为解决，交易纠纷解决7.变改名称、注册资本、合并及分立，证监会批8.交所合并后债权，债务继承9.联网交易，决定之日起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。

（前2条须向证监会报告）11.会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草案。

选举理事。

审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。

决定注册资本，合并分立。

12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。

决定专门委员会，会员接纳，变改名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作筹划，对外投资筹划* 审议结算担保金。

监督总经实行决策，高管。

组织财会报告审计，决定会计事务所聘任。

理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决策实行并向理事会报告。

理事长因故暂时不能履行职权，由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权。

13.总经理职权：组织实行决策，拟定细则拟定实行发展规划，工作筹划，对外投资。

拟定合并分立，变改名称、营业场合方案。

决定机构设立方案，聘请人员，决定结算担保金使用。

是期货交易所法定代表人14.监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案15.董事会秘书职责：会议筹集，文献保管，股东资料整顿16.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，固然理事17.召开暂时会员大会情形之一：理事局限性2/3，1/3会员联名建议，理事会以为有必要18.暂时理事会议:1/3理事建议，证监会建议19.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。

理事会每半年一次。

10天前告知20.理事会议2/3出席有效，决策须一半通过21.理事会可设立专门委员会22.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文献-------证监会23.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派24.总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过25.交所任免中层，决定之日起10日内向证监会报告26.期货交易所应当设独立董事27.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人28.批准取消会员向证监会报告29.中金所---分级结算其她全员结算30.期交所对结算会员结算，---非结算会员---受托客户31.结算会员构成：特别、全面、交易会员32.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务33.分级结算期交所可依照会员资信和业务开展状况，限制结算会员业务范畴，但3天内报告证监会34.保证金管理制度：收保证金原则和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置办法‘35.有价证券抵冲保证金涉及：原则仓单、流通国债、其她有价证券。

不得高于账户资金4倍，证券价值80%原则仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低收盘价36.亏损、费用、贷款、税金，不得抵冲，应以货币资金支付。

客户以有价证券充抵保证金，应将有价证券提交到期交所37.分级结算期交所，建立结算担保金，涉及基本结算和变动结算担保金38.期交所调节基本计算担保金，调节前报告证监会39.风险准备金--按手续费收入20%提取。

证监会依照期所规模，发展筹划以及潜在风险，决定风准规模40.期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当天无负债结算制度41.期所可以依照市场风险状况调节持仓报告原则42.分级结算期所，风险管理方向是，期所-----结算会员----非结算会员----客户43.期所采用会员客户暂时办法：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金原则（后三项实行后还需报告证监会）44.期货价格浮现同方向持续涨跌停板，期交所可采用调节涨跌停板幅度、提高交易保证金原则及按一定原则减仓等办法化解风险45.期交所实行风险警示制度。