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但是 " 正如基辛格在+ 美国需要外交政策吗 - , 一
文中所说的那样 " % 今天 " 威斯特伐里亚法则处于系统性危 机之 中 .. 迄 今 为 止 一 直 盛 行 的 单 一 民 族 国 家 观 念 本 身 也 正经历着质变 ’ 这一主导思想的实质是 ! 每一个国家都自称 国家 " 但并非所有国家都符合 7; 世纪认为国家是语言与文 化单元的观念 ’ 在新旧千年之交的大国当中 " 只有欧洲的民 主国家和 日 本 满 足 这 一 定 义 ’ 中 国 和 俄 罗 斯 则 把 核 心 民 族 和文化与 多 民 族 特 性 结 合 到 了 一 起 ’ 美 国 越 来 越 把 多 种 族 看作是其国家特性 ’ 在世界其他地方 " 到处都有种族构成混 杂的国家 " 其中许多国家的凝聚力受到了依据 7; 世纪 和 $" 世纪民族 主 义 和 民 族 自 决 学 说 寻 求 自 治 或 独 立 的 隶 属 民 族 的威胁 ’ 即使是在欧洲 " 出生率的下降和移民现象的增加也 正在带来多种族的难题 ’& 6$8传统意义上的民族国家正在成为 一个历史现象 " 或者说 " 民族国家正在被多民族国家所替代 ’ 因此" 更多的学者赞同从国家的统一性和国民文化的 同质性的 结 合 上 去 重 新 界 定 民 族 国 家 ’ 这 一 意 义 上 的 民 族 国家 " 就是建 立 起 统 一 的 中 央 集 权 制 政 府 的 # 具 有 统 一 的 民 族阶级利 益 以 及 同 质 的 国 民 文 化 的 # 由 本 国 的 统 治 阶 级 治 理并在法律上代表全体国民的主权国家 ’
人文视野
湖北社会科学
民族国家的发展阶段与国家主权
/ //从西欧民族国家的历史进程看东南亚民族国家的发展
邓 国 宏 ) 北京大学 国际关系学院 " 北京 &’’*,& *
摘要 ! 西欧民族国家的发展历程看 " 经历了民族国家形成 # 巩固 # 发展扩张 # 危机和进化五个阶段 $ 民族国家 在不同的发展阶段 " 对国家主权有不同的认识 $ 东南亚国家处于民族国家的巩固和发展转折时期 $ 在民族国家 巩固和发展转折时期 " 民族国家行政权力日臻完备 " 中央政府成为民族聚合的中心 " 民族意识和民族凝聚力得 到强化 " 但国家主权还面临着外部威胁和内部挑战 $ 东南亚国家对内大力倡导% 国族 & 意识 "对外采取% 不干预 主权 & 原则 " 正是这一阶段民族国家主权意识的反映 ’ 关键词 ! 东南亚 ( 民族国家 ( 发展阶段 ( 国家主权 中图分类号 ! !"#$ 文献标识码 ! %
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#!$% 年签订的& 威斯特伐里亚和约 ’ 确认了国家主 权 原 则 !
至此在西欧形成了民族国家的国际体系 " 但这个时期形成的 民族国家 ! 还不是民族国家的现代形态 " $ 二 % 民族国家的巩固 " 文艺复兴时期 ! 欧洲启蒙思想家 提出了( 专制之下无祖国 ) 的口号和( 天赋人权 ) # ( 社会契 约 ) 理论 " 卢梭的( 人民主权 ) 论解决了民族国家如何形成 和加 强 其 凝 聚 力 ! 如 何 使 全 体 人 民 热 爱 和 忠 诚 于 国 家 的 问 题 " 国家必须遵循一条原则 ! 即( 主权在民 ) " ( 主权是不能 分 割 ! 不 可 转 让 的 ! 而 且 它 在 本 质 上 就 存 在 于 共 (< 主权人民化 ’ 通过主权人民化 " 民族国家政权的合 法
性得到全民族的认可 " 统治阶级的政权通过全民族所有公民 的政治参与而具有民族政权的外观 ’
+<国民文化的同质性 ’ 民族国家不单单是拥有一定领土 #
一定居民的 政 治 实 体 " 而 且 又 是 具 有 同 一 语 言 # 同 一 文 化 的 稳定的人类共同体 ’ 国民文化的同质性 " 是指各个民族国家 的全体 居 民 被 一 种 共 同 的 现 代 文 化 纽 带 联 结 成 一 个 统 一 的 集合体 ’
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自 &-+* 年+ 威 斯 特 伐 里 亚 和 约 , 签 订 以 来 " 民 族 国 家 ) ./0123)40/05 * 成 为 当 今 世 界 各 国 普 遍 的 国 家 形 式 ’ 从 理 想状态上来讲" 民族国家应该是 % 由单一民族组成的国
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主权是国家
具有独立自主地处理自己的对内对外事务的最高权力 ! 分析 起来国 家 主 权 具 有 两 方 面 的 特 征 ! 即 在 国 内 是 最 高 的 ! 对 国 外是独立的 " 真正具有普遍意义的主权独立的国家产生于威斯特伐 里亚和约之后 " 但是近代国家主权原则的确立 ! 并没有赋予 所有国家以主权 ! 或者说在 12 世纪以前 ! 西欧近代民族国家 体系所产生的国家主权原则并没有在世界范围得到推广 " 在 欧洲 ! 只有那些具有相当实力的大国才是名正言顺的独立主 权国家 ! 所以近代国际关系中的主权平等仅仅为各国提供了 享有主权的一般前提 ! 但与事实上的平等还相差甚远 " 主 权 原 则 是 国 际 法 的 古 老 原 则 之 一 !但 是 !这 项 原 则 不 仅没有削弱 ! 而且在现代条件下被强调了 " 新独立国家认为 ! 在现代的错综复杂的国际关系中 ! 主权国家始终是一个主要 因素 ! 主权原则是新独立国家保护自己生存和在国际社会中 地位的有力工具 ! 是它们反对殖民主义国家的控制和干涉的 法律盾牌 " 甚至一些西方国际法学者也不得不承认 ! 在可预 见的将 来 ! 主 权 原 则 是 国 际 法 的 一 项 有 效 的 # 最 为 根 本 的 原 则"
:< 具有统一的民族市场 ’ 具有统一的民族市场 " 是现 代
民族国家的本质特征 " 是其他一切特征形成和发展的本原和 推动力 ’
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一 # 民族国家的发展阶段
当今世界的民族国家是在世界历史的不同发展阶段上 形成的 ’ 从时间上看 " 可以划分为以下几种类型 !&< 从 &( 世 纪中叶到 &: 世 纪 下 半 叶 " 西 欧 民 族 国 家 " 如 英 # 法 # 德 # 葡 萄 牙 # 瑞典等 " 形成并得到巩固 ’ =< 从 &,-: 年召开第 一 次 由 美 洲人倡议召集的各殖民地代表会议到 &*-: 年国会通过有关 废除奴隶制的宪法第十三条修正案 " 美国的立国者们在仿效 西欧范式的 基 础 上 " 将 他 们 独 特 的 政 治 理 想 付 诸 实 践 " 建 立 了新的民族国家 ’ (< 从 &*’+ 年到 &*=* 年 " 拉丁美洲有 &; 个 民族国家独立 " 开始了形成民族国家的曲折历程 ’ +< 第一次 世界大战后 " 奥斯曼帝国 # 奥地利帝国和俄罗斯帝国解体 " 在 西起中欧 # 东到中亚 # 北起芬兰 # 南到阿拉伯半岛的广大地域 范围内 " 建立了几十个民族国家 ’ :< 两次大战之间和二战后 "
从这个意义上来分析 " 民族国家具有以下共同特征 !
7< 民族国家首要的和基本的特征 " 在于它必须是独立的
和统一的 " 亦即完全自主和领土统一 ’ 民族是民族独立和民 族统一的体现者 ’
=< 中央集权制 ’ 这里所说的中央集权 " 不是和民主制相
对的集权 " 而 是 指 中 央 政 府 垄 断 了 一 切 具 有 实 质 性 意 义 的 暴力和最高决策权 " 是形成统一的中央政权的基础 ’ 这就使
作者简介 ! 邓国宏) &;,= /* " 男 " 北京大学国际关系学院国际政治专业 =’’= 级博士研究生 ’
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随着殖民帝国的解体 ! 亚非殖民地半殖民地人民建立了自己 的民族国家 " !" 冷战结束以后 ! 苏联 # 南斯拉夫和捷克斯洛伐 克三个民族联邦制国家解体 ! 在前苏联和东欧地区建立起一 批新的民族国家 " 其中 ! 西欧民族国家是起步最早 # 发展最为 成熟的一种类型 " 从西欧民族国家的发展历程看 ! 经历了民族国家形成 # 巩固 # 发展扩张 # 危机和进化五个阶段 " $ 一 % 民族国家的形成 " #$ 世纪 ! 西欧封建社会 盛 极 而 衰 ! 资本主义萌芽出现 ! 商品经济的发展 ! 以城市为中心的社 会交往的扩大和文化生活的提高 ! 加速了近代民族的形成 " 在逐渐具备共同的经济生活 # 共同的文化特点和共同的心理 素质的基础上 ! 各民族共同体成员开始出现民族认同感 ! 并 且产生了建立统一的# 以民族为核心的民族国家的要求"
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民族国家不 仅 在 法 理 上 " 而 且 在 实 际 支 配 能 力 上 " 能 够 对 外 对内行使权力 ’ 只有中央集权制的建立和巩固 " 民族国家才 成为唯一的 权 力 源 泉 " 成 为 国 民 政 治 忠 诚 的 唯 一 对 象 " 成 为 民族的意志 # 利益和尊严的体现者 " 成为民族的延续性 # 认同 性 # 凝聚力和统一性的代表者 ’
$ 族国家 % 的成员中 " ) &$’