风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素
ห้องสมุดไป่ตู้
系管理目标表 在流程图中的
和危险源按原有的标
节点上标识
准或规定执行。
风险识别与风险评估表
审批 人/日 期：
风险分类
风险评估
风险应对策略
措施评估
市运 场营 风风 险险
财 务 风 险
风险 后果 的严 重程
风险发 生的频 率或发 生的概
三 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
2
8
三 级
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4
2
8
三 级
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4
2
8
三 级
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1
3
一 级
√
√
√
3
1
3
一 级
√
√
4
2
8
三 级
√
√
4
1
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一 级
√
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3
1
3
一 级
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4
2
8
三 级
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4
2
8
三 级
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√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
√
3
1
3
一 级
√
对应的类别中打“√ ”，具体参考《五大 风险类型划分指引 》；因专项风险管理 的建立，法律风险、 廉政风险、环境因素 和危险源按原有的标 准或规定执行。
危险源辨识 、风险评价 安全管 及风险控制 理部 办法
理
办公场所无安 全责任事故
R10.1.2.11-01
因为办公场所未按照规定用电、防盗 等，可能造成安全事件事故发生，导致 集团受到上级单位批评及处罚。
劳动保护用品制度不健全，或预算申报
19
10.1.2.12
劳动保护用 品管理
劳保用品制定 健全
R10.1.2.12-01
、采购、发放、使用等未按照制度进 行，可能造成劳动保护用品管理不符合 法律法规要求，导致集团受到上级单位
6
10.1.2.1
环境、安全 培训管理
安全培训计划 执行率100%
R10.1.2.1-01
期进行培训，培训效果不理想，可能造 成导致计划执行率目标未完成，导致培
训工作起不到真正作用。
7
10.1.2.2
注册安全工 程师管理
注册安全工程 师再培训、复 审率100%
R10.1.2.2-01
因为注册安全工程师培训时间不足，未 按时复审，导致注册安全工程师培训时 间不符合法律规定，未按时复审。
因为法律法规识别不全，更新不及时，
5
10.1.1.3
环境、职业 健康安全法 律法规管理
法律法规辨识 全面、评价合 理、更新及时
R10.1.1.3-01
评价不合理，培训不到位，可能造成法 律法规辨识不全面，评价不合理，更新 不及时，培训不到位，导致监管机构处 罚，上级主管部门批评，公司形象受损
。
因为计划制定不合理，制定的计划未按
单
位
： 红 云
部门：安全管 理部
识别人/日期：
红
河
序 号
流程编号
流程名称
相关目标
风险编号
风险描述
风险识
评 价 小 组/ 日 期 ：
风险分类
战品 略牌 风风 险险
1
10.1.1.1
环境、安全 目标和计划 管理
安全责任书及 时签订、安全 目标及时分解
R10.1.1.1-01
因为责任书未按时签订，安全目标未及 时层层分解，可能造成各级安全管理人 员职责不清，导致安全目标未层层下 达，责任落实不到位。
14
10.1.2.8
消防安全管 理
消防设施年检
R10.1.2.8-02
日常未进行有效的维修维护，可能造成 消防安全设施运行故障或损坏，安全功
能丧失，导致火灾事故发生时不能有效
因为危险物品（主要针对危化品）管理
15
10.1.2.9
危险物品和 危险作业管 理
危险物品、危 险作业管控率 100%
R10.1.2.9.101
安全管理部按照职能根据收集到的职业健康安全法律 法规及其它要求，以及其适用内容、适用单位等形成 集团“职业健康安全法律法规及其它要求清单”，经 部门负责人批准后公布。安全管理部和各生产厂安全 职能部门应及时获取、收集、更新各项法规及需要的 相关信息并建立要求清单。安全管理部每半年对各生 产厂法律法规的识别、评价及培训情况进行检查。
现有对应的 责任部 文件名称 门
集团责任书在安委会签订，对其他部门责任书的签订 情况及安全目标分解情况进行检查。
1.安全管理部制定年度的安全目标，经集团分管领导 审批后下发给集团各中心、部室、生产厂。 2.各生产厂安全职能部门、各中心、部室收到集团下 发的年度环境、安全目标后，制定本单位的安全目标
环境、安全
环境、安全 管理纠正与 预防
符合体系标准 要求
R10.1.4-01
因为安全不符合纠正及预防措施未按照 体系要求进行，可能造成不符合未得到 有效纠正，导致不符合法律法规和标准 的情况发生。
28
10.1.5
环境、安全 考核管理
按体系标准要 求进行考核和 分析
R10.1.5-01
因为考核方案不健全，考核过程不科学 不全面等原因，可能造成考核结果与实 际情况差异较大，导致考核起不到真正 作用。
环境、安全 应急准备与 响应管理
应急预案评审 率100%，紧急 情况能有效进 行应急救援。
R10.1.2.5-01
真组织演练，应急物资配备不合理，人 员应急能力不强，预案未按时进行评 审，可能造成预案演练率、评审率不达 标，导致发生紧急情况时不能有效的进
行应急处理。
因为相关方的准入管理、安全教育及交
职工食堂就餐
集体中毒事故
因为食品安全管理制度不健全，制度执
22
10.1.2.14
食品卫生及 安全管理
为零（备注：
行不力，作业过程未严格国家法规要
食堂触电事故 R10.1.2.14-01 求，可能造成就餐集体中毒事故发生，
、或机器伤人
导致集团经济受损，受到上级单位处罚
事故归入生产
。
安全管理）
因为评价未严格按照法律法规进行，评
家相关职业健康法律法规的情况或职业
健康安全事故发生，导致集团受到上级
因为交通安全管理制度不健全，制度执
21
10.1.2.13
交通安全管 理
负主要责任交
行不力，车辆车况、年检不符合要求，
通安全事故率 R10.1.2.13-01 驾驶员管理及培训不到位，驾驶员违章
为零
等，可能造成交通安全责任事故，导致
集团经济受损，上级单位处罚。
23
10.1.2.15
设备安全评 价及管理
按照法律法规
价过程不合理，采用的评价方法不科
要求进行安全 R10.1.2.15-01 学，评价不全面，可能造成评价结果未
评价
能反应真实的安全状况，导致未能全面
发现存在的安全隐患和问题。
电气事故致人
因为电气安全管理制度、操作标准不健
24
10.1.2.15
电气安全管 理
。
17
10.1.2.10
生产安全管 理
生产安全事故 死亡率0.055 ‰、重伤率为 0.2‰
R10.1.2.10-01
因为生产安全管理制度不健全，制度执 行不力，安全设施失效，人的“三违” 行为，日常检查、监督、整改不力，可 能造成安全管理各项措施落实不到位， 导致生产安全事故发生。
18
办公活动环 10.1.2.11 境、安全管
在对应的流程
对应的类别中打“√
该流程需要达 编号前增加字
”，具体参考《五大
填 写 说 明
对应流程 框架里的 流程编号
对应流程框 架里的流程 名称
到的目标要 求，主要以定 量指标为主， 可结合部门体
母R，后面增加 风险描述是对风险所做的结构化的表 顺序号01、02 述，包括风险源、风险事件和导致的后 ……；有对应 果；正确描述方式：因为XXXX，可能造 流程图的需要 成XXXX，导致XXXX。
死亡为零，电 气火灾事故为
R10.1.2.15-02
全，制度及操作标准执行不力，可能造 成电气设备故障，人员“三违”等，导
零
致致人死亡或电气火灾事故发生。
25
10.1.2.17
治安保卫管 理
整体治安状况 良好，不发生 治安案件和物 品失窃等事件 。
R10.1.2.17-01
因为治安安全管理制度不健全，执行不 力，各出入口、办公区、仓库等重点部 位值守人员检查巡查工作不到位，各区 域人员防范意识不强或技防措施不全 等，可能造成治安案件或物品失窃事件 等发生，导致集团经济受损，受到上级
RCP
RCP风 险评 价法 中C的 取 值， 1-5分
RCP风 险评价 法中P 的取 值，1-
5分
R=C ×P
风 险 评 价 法 中 风
对应的打“√”。 具体参考《四大风 险应对策略划分指
引》
具体参考《RCP风险评险价
准则》
对现有控制措施评 估并在对应的打“
√”。
编号： JJYX.02
6.001
现有/建议/新增的控制措施