危险源辨识和风险评估管理规定1.为了对本公司从事的工程总承包、工程设计、工程项目管理和工程施工等业务活动中的危害因素进行全面地识别，并对其风险进行准确地评估，以便采取适当而有效的控制措施，把风险降到最低程度，以实现对本公司安全方针和目标的承诺。
1.1本规定适用于本公司从事的工程总承包、工程设计、工程项目管理和工程施工等业务活动，并可用此规定监督管理工程承包商的现场施工、供应商提供的产品和服务。
1.2公司总工程师负责为危险源辨识和风险评估工作提供必要的资源，批准重大危害因素清单。
1.3公司安全生产管理部负责组织、监督、检查、指导开展危险源辨识和风险评估工作。
1.4公司项目管理部负责施工作业活动的工作危害分析（JHA）。
1.5公司物业中心负责公司办公区域、生活区域危险源辨识和风险评估工作。
1.6各单位的危险源辨识和风险评估工作由各单位与公司对应的相关部门负责实施与管理。
1.7公司所有员工应积极参与危险源辨识和风险评估工作。
2.危险源控制管理2.1成立危险源辨识和风险评估小组各级应成立由专业技术人员和专职安全人员等组成的评估小组。
评估小组的成员需经过专门培训并有能力、资格开展危险源辨识、风险评估工作,公司评估小组职责是指导各单位评估小组如何进行危险源辨识和风险评估并汇总、审核、编制、整理各单位的评估材料。
公司各单位的员工也应积极参与本单位的危险源辨识和风险评估工作。
2.2选择、确定评估范围和对象1)评估范围应包括公司和相关方在我方区域内的所有设施、设备和作业活动；作业活动含常规作业活动和非常规作业活动(包括由于事故、自然灾害造成的紧急情况)；对新、改、扩建、维修工程应包括从设计、采购、建设、试车和投产的全过程。
2)在确定评估范围后，按区域或功能来划分设施及主要设备评估对象，并列出清单；按作业任务或作业流程的各阶段划分作业活动，并列出作业活动清单。
3)设施、设备和作业活动的划分应适当细化，以便能够明确而充分地识别所有危害为原则。
4)各评估小组应了解评估对象的相关信息，包括：--- 所执行任务的期限、人员及该任务实施的频率、特点；--- 可能涉及到的设备、设施、机械、工具和器材；--- 用到或遇到的物质及其物理形态（油料、烟气、蒸汽、液体、粉尘、固体）和化学性质；--- 工作人员的能力和已接受任务的人员的培训；--- 作业规定或作业指导书，包括特种作业任务（人员）的持证上岗等的相关制度和规定；--- 发生过的与该对象有关的事故、事件。
--- 与该对象有关的安全法律、法规及标准。
5)制定危险源辨识计划。
2.3选择危险源辨识方法2.3.1设施、设备采用安全检查分析记录表（见附录4－1，SCL）；作业活动采用工作危害分析记录表（见附录4－2，JHA）或作业活动分析法；新项目或项目设计开发初期阶段，采用预危害性分析表（见附录4－3, PHA）；对于“A”类设计项目可选用危险与可操作性研究记录表(见附录4－3, HAZOP)。
2.3.2工作危害分析（JHA）主要通过以下五个步骤完成：1）首先应明确具体的工作任务。
2）根据具体的工作任务，以逻辑准确的顺序列出关键工作步骤。
每一项关键步骤都应列出，一般10 个步骤以内即可。
3）危害、危险识别。
根据具体的工作步骤，识别每一步的工作危害、危险，包括环境的危害因素、设备的危害因素、材料的危害因素、人为的危害因素、管理协调的危害因素等等。
4）针对相应的危害进行风险评估。
对危害因素的风险进行相应的评估和分级。
5）风险控制。
在对所有的已知、可能和潜在的危害因素评估结束后，针对相应的危害编制消除、控制方案和预防措施。
2.4识别危害根源和性质2.4.1危险源辨识要考虑以下问题：--- 存在什么危害(伤害源)？--- 谁(什么)会受到伤害？--- 伤害怎样发生？2.4.2评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，尽可能多地识别实际的和潜在的危害如下：--- 物（设施）的不安全因素：包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。
--- 人的不安全因素：包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作。
--- 有害的作业环境，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物的因素；--- 管理不到位：包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、作业过程和操作方法等的管理。
2.4.3识别危害的主要后果和影响包括：--- 违反法律法规及其它要求；--- 人员伤亡；--- 财产损失；--- 设备、设施损坏；--- 工作环境破坏；--- 设计不符合要求；--- 施工过程受影响；--- 公司形象受损。
2.5风险评估2.5.1评估小组应对所识别的危害加以科学评估，确定最大危害程度以便采取有效、适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度，具体步骤如下：1)确定所识别的危害及影响产生的后果和严重程度，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、工作环境受影响的程度、持续时间以及对本公司形象的影响（参考附录），如同时涉及到以上几个方面,应以高分为准；2)评估由危害引发事故或事件的可能性大小，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测仪器、作业指导书、员工培训）、事故或事件一旦发生，是否能实施应急应变管理规定和控制措施，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录2）；3)评估风险，结合所识别的危害，发生事故或事件的可能性及后果的严重性，确定其风险的大小，确认是否是可以承受的风险（参考附录3）, 其风险程度分为三个等级: --- 轻微的 (L*S=1—2)--- 一般的 (L*S=3—6)--- 重大的 (L*S=8—16)注: R=L*SR--- 风险度L--- 危害引发事故或事件的可能性S--- 危害引发事故后果的严重性4)对所识别的重大风险进行汇总，并编制重大风险明细表（附录5）。
2.6风险控制2.6.1风险程度的大小是制定控制措施的依据，各单位应该按照下例风险程度，并根据风险评估的结果制定相应的控制措施。
2.6.2风险程度及控制措施：--- 轻微的: 无需采用控制措施，但需保存记录。
--- 一般的: 考虑建立目标和操作规程，加强管理。
--- 重大的: 采取紧急措施降低风险，建立运行控制规定，停止作业。
重大的风险是公司制定目标、隐患治理、管理方案的基础和依据，各单位应负责制定控制计划（参考附录4），采取针对性的风险控制措施，消除或减少危害和影响，防止潜在事故的发生，管理方案见附录6。
2.7风险控制措施的内容2.7.1技术措施：--- 消除风险的措施；--- 降低风险的措施；--- 控制风险的措施。
2.7.2管理措施：--- 制定、完善管理规定和操作规程；--- 制定、落实风险监控管理措施；--- 制定、落实应急预案；--- 加强对起重机械等特种设备的安全监察，严格按照《特种设备安全监察条例》，加强特种设备的安全管理；--- 加强员工的安全教育培训；--- 建立检查监督和奖惩机制。
2.7.3风险控制措施的确定公司选择适用的风险控制措施应根据以下原则：--- 可行性、可靠性；--- 先进性、安全性；--- 经济合理性；--- 技术保证和服务到位。
2.7.4编制风险评估报告各单位编制的风险评价报告应经本单位的技术负责人批准后，报公司安全生产管理部，由公司安全生产管理部会同公司项目管理部根据各单位上报的风险评估报告编制《公司的风险评估报告》，并由公司总工程师批准。
危险性较大工程应形成独立的风险评估报告（安全专项方案），一般施工作业风险评价在施工方案中予以体现，风险评价报告至少包括以下内容：——主要施工作业描述；——风险分析、事故预测；——风险和危害控制与削减措施；——危险性作业异常或紧急情况下的应急预案2.8更新危害及风险信息2.8.1在下列情形下危害记录应及时更新：——新颁布或变更的法律法规和其他要求；——改变操作或工艺；——新、改、扩建工程；——对事故、事件或其他来源的新认识。
2.8.2如果没有以上所述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危险源辨识结果。
而且，当进行工程设计、管理、采购、施工和人员变更等非常规作业活动前均应进行危险源辨识、风险评估。
3记录评估危害及影响后果的严重性(S)（附录1）危害发生的可能性(L) （附录2）风险评估表（附录3）风险控制措施及实施期限（附录4）安全检查（SCL）分析记录表 (附录4-1)工作危害分析(JHA)记录表 (附录4-2)预危害性分析表（PHA） (附录4-3)危险与可操作性研究(HAZOP)记录表 (附录4-4)重大风险明细表（附录5）附录1评估危害及影响后果的严重性（S）NO:附录2危害发生的可能性 ( L )NO:附录3风险评估表NO:附录4风险控制措施及实施期限NO:附录4－1安全检查分析记录表（SCL）(CSCECIE-SP-B0201)单位：设备/设施： NO:分析人员：日期：年月日注R=L×S附录4－2工作危害分析(JHA)(CSCECIE-SP-B0202)单位：工作/任务描述： NO:分析人员：日期：年月注R=L×S附录4－3预危害性分析表（PHA）(CSCECIE-SP-B0203)单位：区域/工艺过程：分析人员： NO:附录4－4危害与可操作性研究记录表(HAZOP)(CSCECIE-SP-B0204)区域工艺过程：分析节点：图号: 原设计工艺指标参数： NO:分析人员: 分析日期: 年月日附录5重大风险明细表(CSCECIE-SP-B0205)注：控制措施：a—制定目标、指标和管理方案； b—制定专项方案；c—执行管理规划和制度； d—制定应急预案；e—教育和培训； f—现场监督检查。
附录6职业健康安全管理方案一览表(CSCECIE-SP-B0302)单位：17 法律法规获取、更新管理规定1.为了有效控制法律法规和其他要求的识别与获取的全过程，确保与安全有关的法律、法规和其他要求的充分性、适宜性。
1.1适用于安全活动有关法律、法规和其他要求的识别、获取与实施的控制。
1.2安全生产管理部是法律、法规和其他要求控制的主管部门，负责组织适用的法律、法规、标准和其它要求的识别、获取和发布。
1.3相关部门/单位负责有关法律、法规、标准和其他要求的获取、保存和贯彻实施。
1.4人力资源部负责将法律、法规与其他要求的培训纳入年度培训计划，并组织实施。
2.识别的范围1）与石油化工及建筑施工作业及相关管理活动有关的；2）国家、地方、石化等制定、颁布、实施的；3. 识别的类别1）国际公约；2）国家法律、法规、标准及各部委规章；3）省、自治区、直辖市法规、规章、标准；4）当地规范性文件；5）主管部门的强制性要求、行业规章、有关标准；6）执法（相关）部门的文件、通知、公报等其它要求；7）有关的合同或协议；8）顾客的安全管理规章制度和社会公众等相关方的安全要求。