中国古代户籍管理与现代户籍管理比较——中国户籍制度的历史考察与对现状的简要分析来源：中国论文下载中心 [ 09-08-31 11:24:00 ] 作者：吴昆昆编辑：studa090420论文关键词：户籍制度王权国家农耕文明金字塔型社会结构论文摘要：不了解历史，就不能掌握未来。

中国历史上的户籍制度是由征赋派役户籍制、世袭身份户籍制、人口统计户籍制和保甲治安户籍制四种不同功能的户籍制有机结合运行的整体，本文通过对这四种户籍制历史发展进程的考察，以及对中国现行户籍制的简单介绍，分析了两者之间在社会背景因素和文化传统观念上的相似之处，从而得一. 中国古代的户籍制度（一）古代户籍制度历史上中国存在着四种基本户籍制度——征赋派役户籍制、世袭身份户籍制、人口统计户籍制和保甲治安户籍制。

各类户籍制度产生与存续时间互不相同，它们的目的、功能和所起的历史作用也不一样。

就持续时间、实施的范围和影响的深度而言，均以征赋派役户籍制为最，其余三类户籍制度都可以视为对它的补充。

建立在全体编户齐民基础之上的征赋派役户籍制与其后始为独立的人口统计户籍制结合在一起，构成了中国历史上户籍制度发展与演变的主线，而只对部分国民有效的世袭身份户籍制与时断时续的保甲治安制则只是偏离这条主线的若干插曲。

[1]1.主线：征赋派役户籍制的发展、兴盛、衰亡与人口统计户籍制的独立征赋派役户籍制以为国家丁税户调的征收和兵役赋役的征派提供可靠依据为目的，是王权直接役使与剥夺其直辖领地上劳动者的基本方式，所以它的产生直接与中央王权的产生紧密联系在一起。

当商代王权萌芽时，户籍制度也随之萌芽，商王籍田与借助民力助耕公田是户籍制度萌芽的标志。

殷墟卜辞中记载：“王其莅籍”、“王往莅籍”。

据近人考证，商朝的官职中有“小籍臣”之职，主管籍田之事。

可见，早在殷王武丁时期，商朝已经有了征派民力共耕公田的籍田之制。

到西周时，户籍制度已大体形成，其中千里王畿之内的习民数制度是周代户籍制度的重要内容。

相比于商，周王朝更以一个王权强大的形象呈现在世人面前。

与古西方王权有限（“我的附庸的附庸不是我的附庸”）相比，中国的王权对其所辖领地享有无限的权力（“溥天之下，莫非王土；率土之兵，莫非王臣”[2]），王畿之内的劳动者是天子可以直接役使与剥夺劳动的对象，也是王权巩固的基础。

要达到最大限度的剥夺量，就必须知道而且最大限度的知道劳动者的数量。

“习民数”制度就是为了掌握与控制被征用者的基本情况而产生的制度，它一方面由各部门主要官员在履行其本职工作时登记他们各自管辖下的人口数量，另一方面又由王室成员在天子率领百官和庶民于春籍、夏猎、秋收、冬狩之时登记与核实应役民众的状况与数量。

[3]在周王室衰微的春秋时期，齐国首创严格的以定四民之居为目的户籍制度，这一制度于秦献公十年（公元前375年）被秦国接纳并更新，演变为秦国自己的“户籍相伍”制度，至秦孝公六年（公元前356年）商鞅将之发展为“什伍连坐”法。

《商书•君书•境内》：“四境之内，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削”。

《史记•商君列传》：“令民为什伍，而相牧司连坐。

不告奸者腰斩，告奸者于斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。

”至此，户籍制度又增加了一项十分重要的职能，即成为统治者控制人民，实行专制的一个重要手段。

不过，从商鞅变法“民有二男以上不分异者，倍其赋”的规定中可以看出，征赋派役仍然是秦国户籍制度的首要目的。

当时户籍登记的内容比较简单，大体包括：户主、家庭成员和奴隶的姓名、性别、身高、家庭状况、财产，而且只登记人的身高尺寸而不登记其年龄，财产项中也不包括地产。

在两汉时期，口赋（未成年人的人头税）和算赋（成年男女的人头税）是国家财政收入的一项主要来源，兵役与徭役（兵役1年，徭役1月，戍边3日，后二者可输钱代役，称为更赋）则是国家要求每个丁男承担的重负，这些都决定了封建国家必须掌握各地民户与丁口的基本状况。

为此，两汉政权一直实行编户齐民制度。

凡被编入国家统一户籍的民户，都称为编户。

为了保证编户齐民的严密与完善，两汉政权还实行“八月案比”之制，进行严密的户口登记的查验工作，规定每人必须著名户籍，并以法律作为约束，防止人户脱籍。

编户齐民制度的形成与完善，使大量的人丁民户时时处在封建国家政权的直接控制之下，对保障政府的财政收入、社会的稳定和国家的统一都具有十分重大的意义，因此，这一制度一直被历代封建王朝继承。

三国两晋时期，纸张的使用被推广到户籍制度中，使得户籍登记的内容大为增加，登记事项更为详尽。

此后，随着征税制度的发展，为征税服务的征赋派役户籍制度也日益发展。

经过东魏、西魏、北齐、北周而至隋唐，确立了均田制的绝对统治地位。

在均田制下，每一丁口的土地占有量相差不大，政府的田租与户调都以丁口为单位来收取，因而作为登记丁口数量与特征的户籍受到了统治者的高度重视，该阶段的户籍登记也最为繁琐。

以隋唐为例，要进行户口登记的项目有户主姓名、性别、年龄、丁中老小、户等、身份、是否课户、现输与否、是否勋官，以下家庭成员的情况，项目与户主同，最后登记该户应受田数、已受田、未受田等项，有的还需要登记应纳租调数。

隋代及唐前期，是中国征赋派役户籍制的鼎盛时期。

是征税制度的改革带来了征赋派役户籍制的鼎盛，同样也是征税制度的改革使其走向了衰微。

安史之乱后，土地兼并风行，失去土地的农民因无法承受原来的租调负担而纷纷逃亡，成为浮寄于他乡的客户，政府的财政收入与徭役来源日益枯竭，为了解决危机，唐政府开始改革征税制度。

唐德宗时推行两税法，规定：“户无主客，以见居为簿；人无丁中，以贫富为差”。

两税法的推行，不以户籍及其登记内容而以土地和财产的多寡为征税依据，这意味着户籍制度在保障国家财政与徭役来源方面的作用大大降低了，征赋派役户籍制从鼎盛向衰微的深渊走去。

到明洪武年间，封建政府进行了一次全国范围的土地清丈和地籍整理运动，整理的结果被编制为鱼鳞图册，这是中国历史上地籍的正式独立。

地籍与户籍彼此独立，各司其职，相互验证，共同维持统治者的财政收入来源。

万历年间，张居正推行一条鞭法，将各自名目繁多的赋税和徭役合并征收，并将部分丁银与杂税摊丁入亩，按亩征收，使身丁税与户籍相分离而与地籍相联系。

从此，地籍便成为统治者征收赋税的主要依据，而户籍的作用则退居其次了。

清康熙帝则把封建国家的征税对象由丁口向土地转移的历史大势向前推进了一大步，他于1712年发布了一道在中国历史上享有盛名的被称为“盛世滋生人丁，永不加赋”的上谕，使人丁与钱粮脱钩，丁税与户籍分离。

乾隆三十七年（1772年）又发布上谕：“是户口之岁增繁盛，俱可按籍而稽，而无籍五年一次，另行查办。

嗣后编审之例，著永行停止。

”这意味着，持续了两千多年之久的征赋派役户籍制寿终正寝，而同时专门以统计户数人数为目的的人口统计户籍制正式自立。

2.古代每种户籍制度的运行都与高度集中的中央权力即王权国家紧密相连。

尽管作为上层建筑的户籍制度最终是由当时的经济基础决定的，任何违背经济基础的做法注定要失败，但它同时又与王权国家紧密相连，因为户籍制度本身就是王权国家进行统治的手段。

王权的存在与否、王权的兴衰强弱、王权对社会的统治方式与管理方式、王权的残忍与否、甚至王权国家中当权者的政治个性都对户籍制度的产生、表现形式、运行方式、改革方向、发展态势直至最后消亡起着重要的作用。

如户籍制度随着商代王权萌芽而萌芽，随着西周王权的强大而正式确立。

而西方社会一直到18世纪才在瑞典首次出现了对全国人口数量及状况的精确统治，很大程度上就是因为西方的王权始终不如中国强大，正如前文提到过的“我的附庸的附庸不是我的附庸”的王权有限原则。

一般的小领主和普通百姓是不对国王承担义务的，所以没有必要也不可能让王室去建立一套完整的制度来点校全国范围的土地与劳动者的数量。

3.古代户籍制度追求静态安定的社会形态，以禁锢人口迁徙自由为基本原则。

虽然在中国历史上，户口逃亡现象层出不穷，但这并不足以证明古代户籍制度下的人民有迁徙自由。

恰恰相反，中国古代的户籍制度始终以禁锢迁徙自由为基本原则。

在征兵派役户籍制下，人户丁口是统治者最主要的赋税与兵役的来源，而这一来源的实现与否却有赖于一个必要条件——只有当人户丁口与土地紧密结合，即将人丁固定在土地之上时，官府的征兵派役才有可靠的保障。

为此，历代王朝都建立起登记、检查与整顿户口、防止民户隐匿与逃亡的制度。

如两汉的“八月案比”、东晋的土断、北魏的三长、隋唐的貌阅、明清的保甲，都是用以保障征兵派役户籍制得以实行的手段。

4.古代户籍制为本已森严的等级制砌上了厚厚的保护墙，稳固了金字塔型的社会结构，加重了人的身份地位的不平等性。

等级观念、贵贱有别、尊卑有序是中国文化中根深蒂固的传统。

在西周时已有“天有十日，人有十等”[5]的等级序列，那么在其后的历史进程中产生世袭身份户籍制就不足为奇了。

在这类户籍制下，人被严格的划分等级，统治者眼中的“贱民”是没有资格被列入国家编户之内的，他们承受更多的义务，权利却被严格限制，而且身份的世袭使得“贱民”的世代都要承受着比编户齐民重得多的压迫与剥削。

哪怕就是在编户齐民这一有限范围内，人与人的身份地位也是不平等的，尽管在法律上，编户无论贫富身份地位一律平等，所以才称之为“齐民”，也就是平民的意思。

但中国历代统治者都是通过对国民的划分来确立等级体系的，所以在同一等级内他们也会进行划分与归类。

如东晋时的编户有黄籍与白籍之分，隋唐的齐民有良民与白丁之别，元朝将平民分为蒙古人、色目人、汉人与南人四等，明朝将百姓划为军户、民户、匠户与灶户四类，等等。

总之，户籍制度为等级森严的社会砌上了一层厚厚的保护墙，进一步降低了古代社会的流动性。

整个社会结构就像一座金字塔，处于顶端的统治者希望下层的百姓各居其位、各司其职，接受出身带来的贫贱地位是不可更改的理念。

这倒巧合的类似于了柏拉图在其《理想国》中的理念了，他认为国家应当确定一种界分严格的三个等级间的劳动分工，任何人都必须固守自己的天职而不干涉任何他人的事务，即“各守本分、各司其职，就是正义”。

[6] （三）社会背景因素的分析包括社会制度在内的任何一种社会现象及其特征，都可以追根溯源到当时具体的社会历史条件。

脱离了社会背景因素去评价一种历史现象，就像迈着稳健步伐的成年人去嘲笑蹒跚学步的幼儿一样是荒谬的。

按照系统论的观点，社会是由同时存在而又功能相异的各个子系统有机结合而成的共同体，这些子系统互相影响、互相依存、互为条件。

把这个方法运用到对户籍制度的分析中来，我们可以发现古代的户籍制度及以上分析的它的四个特征是和如下一些具体的历史条件相联系的：1.地理因素及其引发的农耕文明品格从中国的地理环境来看，北面是草原和沙漠，西部和西南部是沙漠和高山，而东部则是茫茫大海。

受自然条件的限制，再加上当时科学技术的不发达，古代的对外交通和对外贸易都不很发达。