银行公司部自查报告
篇一：银行自查报告
合规管理和风险防控年
自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，扎实推进“合规管理和风险防控年”活动，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我社进行了严格规范的自查行动。
按照联社要求对照《河北省农村信用社管理制度汇编》、最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再
出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新
形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。
确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提
高员工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
特此报告
篇二：精选银行员工自查报告范文
据XX函[XX]257号关于认真贯彻落实《XX支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况以下：
(一)思想道德方面：
1、在平常工作中，未出现过失较多、任务完成不及时、敷衍、推委等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;
3、未有常常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;
4、未有益用工作(原文来自：小草范文网:银行公司部自查报告)便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯装备、交通工具、报销各种用度、谋取个人私利的行为;
(二)平常生活行为方面：
1、未有常常出进歌舞厅、宾馆、文娱场所等，消费与正当收进严重不符的行为;
2、未有常常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌黄、毒、黑等违法违游记为;
3、未有长时间拖欠贷款、借款不还，或信用卡歹意透支，或常常找人借钱的行为;
4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良职员交往的行为;没有常常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;
5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有常常深夜不回或夜不回宿的行为。
(三)业务管理方面：
1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部分各业务操纵岗位职责;
2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决题目;
3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;
4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部分负责人违法违规办理业务的情况;
5、未有财会部分主管、主管行长、行长不坚持每旬、
每个月、每季对所有尾箱现金
进行盘点的情况;
6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
(四)业务操纵方面：
1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权，擅自办理进账、提出交换、电子汇划的行为;
2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和藏匿、故意烧毁会计凭证的现象;
3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行天天营业终了双人盘点尾箱现金或盘点后不登记、不签名的情况;
4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。
无收、付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替换储户取款现象;
5、未有答应单位和个人逾额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理***私存的行为;
6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象;未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款
凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为;
7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为;
8、未有超出职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用印行为;未有私自将单位先容信给他人使用的行为;
9、未有私自将押运线路流露给他人的行为;
10、无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操纵现象;
11、无故意违章操纵，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存在。
篇三：银行各部室安全隐患自查报告
安全隐患自查报告
安全责任重于泰山，抓好安全工作，是确保分行业务顺利开展的重要前提，“没有安全就没有一切，把安全放在首位”，这是零售业务部从领导到部门员工始终牢固树立的思想。
为了切实贯彻落实分行保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，在部门领导的指挥下，全体员工对我部室安全工作进行了彻底全面地排查治理，竭尽全力的消除各类安全隐患，防止安全事故的发生。
具体对以下几方面进行了安全隐患自查，并采取了相应的整改措施：
一是加强用电防火安全教育宣传。
结合工作岗位、生活
等用电实际，部门领导及时组织员工传达并学习了保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，利用每天班后时间组织员工学习《综合治理安全保卫应知应会知识读本》，开展安全用电宣传教育，增强员工安全用电意识，养成安全用电习惯，克服麻痹大意思想和侥幸心理。
二是明确责任，落实责任人制度。
每间办公室设立安全责任人一名。
责任人每日要认真进行安全检查，在每日班后，对全部安全部位进行集中、系统的巡查，发现问题及时解决。
同时，重点检查电源开关、门窗、电脑、饮水机等易发生隐患的物品，并责成他人清洁办公所辖区域，切断全部电源，最后将检查情况填写在《安全检查日记》中。
三是组织了冬季安全用电防火检查。
重点查看我部室是否存在电线私拉乱接现象，线路是否老化、短路，各种电器开关电闸是否完好，是否频繁跳闸；是否存在超负荷用电现象，用电设备与线路是否匹配等。
检查过程中，员工们将交叉错杂的电源线理顺，将电线板破损问题及时上报到相关部门。
现相关部门已经进行了维修，但有些问题已无法修整完好，例如房屋漏水和踏脚板松懈等问题，需相关部门进一步进行修缮。
四是禁止使用大功率电器，禁止私自乱接插头插座。
电暖气、热得快、电褥垫等违章用电设备坚决杜绝使用。
电器线路插座周围要保持干净整洁，不得堆放任何易燃物和其它
杂物，做到消除隐患不留死角，并养成外出时随手关灯、关空调的好习惯。
我部门时刻把安全放在首位，日间工作完全按照安全制度执行，部门领导狠抓工作落实，对各项安全工作进行定期、不定期全面检查，发现问题，及时解决，把各种安全隐患消除在萌芽中。
在今后的工作中，我们将继续做到安全工作的日常化、制度化、规范化，把安全工作视为日常工作的重中之重，永不放松！
分行零售业务部
二〇一一年十月二十八日。