1. 职责受审核部门/负责人：质量部/李秋裕1.1核对受检查方营业执照（注册证明）的有效期，有效期：长期有效。
核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：一致1.2与认证产品质量控制和管理活动有关部门和各类人员的职责、权限及其相互关系在哪些文件作出规定？其职责和权限是否明确？是否部门职责文件名称/编号：批准人/日期：受控标识质量手册/ —2017 谌厚榕/2017-01-05 纸质文档受控岗位职责文件名称/编号：批准人/日期：受控标识岗位责任制0102 谌厚榕/2017-01-20 纸质文档受控抽查的部门：质量部、生产部抽查的岗位：质量部主管、生产部任主管1.3是否已指定认证负责人/联络人，并履行了相应的职责？是否姓名：李秋裕职务：厂长明确其职责的文件名称/编号：任命书履行职责的情况：问询了解，有依认证规则建立并保持相关体系，文件。
1.4认证证书和标志的使用受审核部门/负责人：质量部主管/周冬俊对认证证书和认证标志的使用是否满足认证的相关规定？是否认证证书和认证标志的使用控制文件名称/编号:认证标志和证书使用控制程序07认证证书保管情况：初审，未发证。
责任部门/人员存放地点证书完好认证标志使用情况：初审,未使用。
备案情况使用方式使用位置2 文件和记录受审核部门/负责人：质量部主管/周冬俊2.1与认证产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施规则是否得到识别？是否文件名称编号受控标识1）工厂质量保证能力要求002-2009 符合2）认证实施规则20665-2015、5105-2015、61-448262-2015 符合3）主要性能标准/技术要求20665-2015《家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉能效限定值及能效等级》5105-2015《家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉环保认证技术规范》4）标志和证书使用管理规定等文件认证标志和证书使用控制程序072.2 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是否¨a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是否¨b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？是否¨c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？是否¨如果有文件，请给出参考文件号：？2.3．质量记录2.3．1是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？是否¨如果有文件，请给出参考文件号：《质量记录控制清单》/ 4.3-15，保存期限3年。
2.3.2质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？是否¨记录：《质量记录控制清单》/ 4.3-15，保存期限3年。
3 认证产品的设计/开发受审核部门/负责人：不适用3.1 是否制定了设计开发控制文件？是否控制文件名称/编号批准人/日期：受控标识3.2是否进行了认证产品设计/开发策划，并确定了产品主要性能指标和节能评价指标？设计输入是否满足有关的法律法规和产品标准要求？是否抽查产品型号：设计输入内容：3.3 是否对设计/开发结果进行评审和验证？是否评审、验证的记录名称/编号/时间方式/内容结论3.4是否对认证产品在其规定条件下进行了确认？是否确认的记录名称/编号/时间方式/内容结论4 受控零部件/材料采购受审核部门/负责人：采购部/李秋裕4.1 受控零部件/材料供应商管理4.1.1是否制定受控零部件/材料供应商选择、评价和日常管理的文件；是否文件名称/编号：物资采购控制程序01.084.1.2 是否规定了供应商评价的时机、频次、内容及日常管理等具体办法？是否4.1.3合格分供方名录编号/批准日期：5.1-03/2017年2月15日是否包含备案/型式试验的所有供方？是否抽查记录：已收录上海禾森、浙江广涛、广东华美骏达等供方。
4.2 采购控制4.2.1是否规定受控零部件/材料的采购技术要求？在与供方沟通前，采购要求是否经过授权人批准？是否受控零部件/材料名称、型号供方名称热交换器浙江广涛燃烧器上海禾森燃气比例阀` 浙江三国采购技术要求文件名称/编号批准人/日期供方确认的证据：燃气采暖热水炉零部件采购文件0501 冯典焯/2017.2.6 纸质文档受控主要技术要求（项目及其数值）：热交换器：耐压性能（热水水路系统在1.0水压下，供暖水路系统在1.5水压下持续1，无渗漏和变形）水流量（在0.1下水流量不小于额定水流量的90%）燃烧器：耐热性能（燃烧器熔点应大于700℃，喷嘴、喷嘴托架、调风板熔点应大于500℃）燃烧工况（火焰传递、火焰状态、火焰稳定性符合要求）气密性（应无漏气现象）燃气比例阀：开阀电压<19V关阀电压>2V4.2.2采购过程是否得到控制？受控零部件/材料与备案清单是否一致？是否采购控制文件名称/编号批准人/日期受控标识物资采购控制程序01.08 谌厚榕/2017-1-10 纸质文档受控采购的受控零部件/材料名称、型号供方名称热交换器270 浙江广涛燃烧器209072001 上海禾森燃气比例阀` 02-020 浙江三国采购合同/计划/定单名称、编号批准人/日期购销合同（成都双流）2.2-07 张世炜/2017.2.20购销合同（湛江中信）2017050215 张世炜/2017.2.20购销合同（台州迪欧）2017050214 张世炜/2017.2.20采购的物料名称/物料号数量交货期交货地点供方名称/代号热交换器100 2017.3.10 本厂双流燃烧器100 2017.3.13 本厂迪欧比例阀100 2017.3.18 本厂中信实施情况：按期交货。
5 产品实现过程控制受审核部门/负责人：生产部/罗瑞兴审核期间申请认证的产品是否在生产? 是否现场生产产品的型号/规格：燃气采暖热水炉/ L12422M使用的受控零部件和材料名称型号/规格制造商热交换器6S270-(82) 双流燃烧器11排 1.35 迪欧比例阀` 2230A13 中信产品铭牌/商标与其包装箱上标注的名称、规格、型号是否一致是否产品铭牌标注的名称/ 规格型号商标燃气采暖热水炉/ L12422M /包装箱上标注的名称/ 规格型号商标同上/5.1 关键和特殊生产工序控制5.1.1是否对关键和特殊生产工序进行了识别，抽查其过程控制情况？是否关键工序名称：整机气密性检验、整机电气性能检验、整机性能检验、包装检验特殊工序名称：无抽查过程名称：整机气密性检验、整机电气性能检验、整机性能检验、包装检验主要工艺参数：气密性测试：第一道阀气密性：15，漏气量≤30，第二道阀气密性：15，漏气量≤30。
电气安全性：泄漏电流≤0.75，接地电阻≤0.1Ω，电气强度电压1800V，5 , 3S应无击穿、闪络现象..实际控制情况：操作人持证上岗证件号/培训情况提问并观察其测试技术掌握情况马学峰上岗证发证日期：2015-5-18 能力符合要求5.1.2 工艺文件是否对产品主要性能和关键工艺参数及其控制作出明确规定，且符合设计要求？是否工艺文件名称/编号批准人/日期受控标识装配作业指导书/ 0402 张世炜/2015.05.15 纸质文档受控5.2 是否对生产环境有特殊要求？是否如有：是否满足条件要求？是否无特殊环境要求。
5.3是否配备了必需的生产设备、建立了生产设备维护保养的制度并有效实施？是否设备名称/型号/自编号数量设备技术状态如何生产线1条正常风批10台正常空压机1台正常打包机1台正常设备维护保养的制度文件名称/编号批准人/日期受控标识设备维护保养制度/ 0201 张世炜/2016.5.15 纸质文档受控实施情况：抽查设备名称日常保养例行保养维修生产线未发生风批未发生压缩机未发生打包机未发生主要内容/结果见上。
5.4 是否对产品的受控零部件/材料进行了检查，以保证认证产品的一致性。
是否首件确认表 6.2-07检验项目包括：外观、电性能、内部结构及一致性、功能6 检验和试验受审核部门/负责人：质量部/马学峰6.1是否按规定实施了进货检验或验证？检验结果是否符合规定要求？是否进货检验文件名称/编号批准人/日期受控标识燃气采暖热水炉零部件进货检验标准0401 张世炜/2016.05.16 纸质文档受控进货产品名称/型号：进货产品批量、抽样量：热交换器2017.3.10/来料批量100件/抽样5件燃烧器2017.3.13/来料批量100件/抽样5件比例阀` 2017.3.18/来料批量100件/抽样5件检验记录名称/编号检验人/检验日期热交换器零部件抽检记录马学峰/ 2017.3.10燃烧器零部件抽检记录马学峰/2017.3.13比例阀` 零部件抽检记录马学峰/ 2017.3.18进货产品主要性能指标：实测值：热交换外观/材料/结构/耐压性能/水流量/连续燃烧/热效率/尺寸合格燃烧器外观/材料/结构/气密性/热负荷准确度/连续燃烧/燃烧工况/耐振性能/气流量合格比例阀` 外观标识/开阀电压/闭阀电压/比例阀调节范围/气密性合格供方提供检验报告或出厂证明的名称/报告编号/日期热交换器成品出厂检验报告/双流8.2.401/2017.1.10燃烧器出厂检验报告/台州迪欧/2017.1.15比例阀出厂检验检验报告/中信014/2017.1.13主要指标热交换外观/材料/结构/耐压性能/水流量/连续燃烧/尺寸燃烧器外观/材料/结构/气密性/连续燃烧/燃烧工况比例阀` 外观标识/开阀电压/闭阀电压/比例阀调节范围/气密性6.2 是否按规定进行了过程检验？检验结果是否符合规定要求？是否过程检验文件名称/编号批准人/日期受控标识过程检验检验试验控制程序/ 01.09 张世炜/ 2016.1.10 纸质文档受控过程名称：生产批量、抽样量及频次：首检每批次首件检验巡检每班至少二次检验记录名称/编号：检验人、检验日期：首检确认表 6.2-07 马学峰/17-5-20主要性能指标：实测值：外观、结构、性能参数、产品一致性等符合6.3 是否按规定进行了成品检验？检验结果是否符合规定要求？如果产品认证评价指标没有纳入成品检验文件，其评价指标是否得到控制？是否成品检验文件名称/编号批准人/日期受控标识燃气采暖热水炉检测中心抽样检验标准0405 张世炜/2016.5.15 纸质文档受控检验记录名称/编号：检验人、检验日期：燃气采暖热水炉成品抽检记录和报告/ 马学峰/2017-6-20产品名称/型号批量/抽样量燃气采暖热水炉/ L12422M 30台/3台主要性能指标：实测值：安全、性能等合格产品认证评价指标：实测值：含量≤0.08% 0.025%热水额定热负荷≥89% 90.1%供暖额定热负荷≥89% 91.5%产品认证评价指标报告编号：热气采暖热水炉成品抽检报告(无编号)型式试验报告编号：检验单位名称/ 检验日期：R1601509 佛山市质量计量监督检测中心/2016.09.23产品型号及主要性能指标：实测值：含量≤0.08% 0.026%含量≤120 111.2热水额定热效率≥89% 91.0%50%额定热效率≥85% 88.1%供暖额定热效率≥89% 91.3%50%额定热效率≥85% 86.5%燃烧噪音≤55 49.4熄火噪音≤60 54.66.4 检测设备管理6.4.1 是否建立检验设备管理制度是否管理制度名称/编号批准人/日期受控标识检验，测量和实验设备的控制程序/01.11 张世炜/ 2016.1.10 纸质文档受控6.4.2监视和测量装置是否满足监视和测量的要求？是否有校准状态标识？是否检测设备名称/型号/精度校准周期检定/校准单位校准日期见附件6.4.3是否具备必需的检验的环境？是否6.5检验人员是否经过培训/对产品技术标准、检测方法及操作规程是否掌握？是否检验人姓名/岗位培训内容/时间考核结果/证书编号马学峰/检验员2015年4月20日/成品检验规范合格7.不合格品控制受审核部门/负责人：质量部/马学峰对不合格品的标识、隔离和处置是否符合程序的规定？经返修、返工后的产品是否重新检验，并保存了相应记录？是否不合格品控制文件名称/编号批准人/日期受控标识不合格品控制程序/ 01.12 张世炜/ 2016.01.10 纸质文档受控不合格品记录名称/编号检验人/日期不合格产品处置记录表07-02 关伟浩/2017-5-20不合格品名称/型号/数量不合格描述处置方式燃气采暖热水炉12422M 1台漏水返工返修返工/返修情况及重检结果：重新检验合格8 内部审核受审核部门/负责人：不适用内审控制是否符合相关规定？是否内审控制文件名称/编号批准人/日期受控标识最近一次内审计划名称/编号批准人/日期内审计划的内容：内审记录（查某一部门）情况内审报告的内容：不合格描述及关闭情况内审是否包括了产品的一致性和顾客的投诉：已包括。