作 用
a) 自 我 评 价 管 理 体 系的有效性、符合 性 b)完善管理体系
c) 充 分 发 挥 控 制 机 制
d) 为 外 部 审 核 作 准 备
a)满足顾客对管 理体系要求
b)为选择合格的 供方提供依据
c)改进供方的管 理体系 d)供需双方沟通
a) 评 定 受 审 核 方 对 选定的管理体系标 准的符合性 b)确认保证能力
•过程控制的效果是否持续改进?
A
•综合回答上述问题，就可以确定评价结果。
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4 管理体系过程的评价
中
煤
科 管理体系的几种评价方式：
e）严肃性。从事审核的人员是经过系统培训考核具备能
力的，审核结果是有充分依据的，审核结果直接导致管理
过程的调整。
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d)作为一种自我改进的机制，使管理体系持续地保持其
有效性，并能不断改进，不断完善。
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5 管理体系的三种审核类型
中
煤 审核用于确定符合管理体系要求的程度、管理体系的有
科
工 效性和识别改进的机会。
集
团 a)第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名
重
庆 义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
研
究 b)第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进
4 管理体系过程的评价
中
煤
科
管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过
工
集 程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程等，
团
重 评价管理体系必须通过对过程的评价实现。应对每一个被
庆
研 评价的过程，提出如下四个基本问题：
究
院 •过程是否予以识别和适当确定?
P
•过程是否被实施和保持?
D
•在实现所要求的结果方面，过程是否有效? C
d)管理体系文件
院
范 围
所有相关的环 节，一般范围较 大
成文件的过程。
团 重
理解：
庆
1）系统性表现为：
研 究
·有计划性；·依据的客观性；·审核的全面性；
院
·审核立性表现为：
·审核人员的独立性，不是自我评价。
3)评价的客观性来自于：
·独立性；
·系统性；
·证据可追溯性。
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质量管理体系 内审员培训
中煤科工集团重庆研究院
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第一部分
审核概述
1 审核的定义
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中
煤
1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
科
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形
工 集
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2 审核工作的特点
中
煤 a）收集客观证据的过程。
科
工 b）符合性检查。
集
团 重
c）确定的准则。不是随意的检查，确定的范围、确定的
庆 判断标准。
研
究 院
d）系统的方法。有计划、有充分的人员保证，有确定的
审核程序，有报告和跟踪验证，确保达到目的性。
3 内审的作用
中
煤 a)作为管理体系要求之一，使管理体系满足评定标准或
科
工 其他约定文件(如合同)的要求，对外保证；
集
团 重
b)作为一种重要的管理手段，及时发现管理中的问题，
庆 组织力量加以纠正和预防；
研
究 院
c)第二、三方审核前，通过内审，及时发现一批问题，
加以纠正，为顺利通过第二、三方审核做好准备；
三种体系审核类型的比较
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中
煤 科
项 目
第一方(内部)审核
第二方审核
第三方审核
工执
集
团 重
行 者
企业内部审核员
顾客或其代表
独立的第三方认证 机构或类似机构
庆 研 究 院
目 的
评定本组织的管 理体系能否持续、 稳定有效地达到管 理目标的要求
在签订合同前， 选择和评价合格 管理体系认证注册 的承包方
c) 减 少 重 复 审 核 ， 节省费用
d) 帮 助 提 高 竞 争 力 、 改善致力市安场全科形技 象提等升生命保障
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三种体系审核类型的比较
院
行。
c)第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组 织通常是经认可的，提供符合(如：GB／T 19001)要求的 认证或注册。
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工
集 团
•内部审核，通常称为第一方审核；
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重 庆
•外部审核，包括第二方和第三方审核；
研
究 •管理评审；
院
•自我评定。
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中
煤 科
项 目
第一方(内部)审核
第二方审核
第三方审核
工 集 团 重 庆 研 究
审 核 依 据
a)管理体系文件 b)法律法规及其 他要求 c)管理体系标准
a)合同
a)管理体系标准
b)法律法规及其 b)管理体系文件
他要求等
c)法律法规及其他
c)管理体系标准 要求