技术研发中心科研项目管理办法第九章研究与开发管理流程(RD ) 9.1 控制目标9.1.1 经营目标加强研发与开发～提高公司自主创新能力～将研发成果运用到企业的生产～产品设计等方面～提升公司的生产力和生产效率～增加产品科技含量～进而实现公司的战略发展。
9.1.2 财务目标保证研发费用核算准确～会计设置适当的科目～为财务报告的编制提供基础性支持。
9.1.3 合规目标研发项目符合国家相关的法律法规～满足《企业内部内控指引指引第10号—研究与开发》9.2 主要风险9.2.1 经营风险研发项目与公司发展战略不匹配～项目成果不能带给公司价值,项目未经过科学论证～导致研发失败～浪费资源。
9.2.2 财务风险核实不准确～不及时～造成财务信息失真。
9.2.3 合规风险研发项目违法国家法律法规～受到处罚或造成损失,项目管理不符合内部指引要求～存在重大隐患。
9.3 业务流程管控9.3.1 流程范围资金管理流程包括以下4个二级流程:研发项目开发、研发项目过程管理、研发项目结题验收、研究成果保护。
第九章研究与开发(RD)NO 二级流程三级流程, 研发项目初期调研 ,RD01 研发项目开发, 研发项目立项审批 ,, 研发项目计划管理 ,RD02 研发项目过程管理, 研发合作单位调查 ,N/A RD03 研发项目结题验收, 研究成果保护原则 ,RD04 研究成果保护, 知识产权申报 ,9.3.2 流程责任部门公司科技项目研发部是研究与开发流程主要负责部门。
9.3.3 重要控制政策1) 研发项目经过充分调研和有效的可行性研究分析～确保项目符合公司发展战略～并保证技术和经济的可行性。
2) 通过有效项目计划管理～包括编制实施计划～跟踪计划执行情况～确保项目成功。
3) 制度一系列项目成果保护的措施～确保公司的合法权益。
9.3.4 流程控制矩阵本流程的风险控制矩阵编写情况如下:1) “风险控制矩阵”纵向将本流程划分为若干逻辑相关的二级流程,请参见9.3.1,～反映了该流程涉及的相关业务,2) “风险控制矩阵”横向列示了各二级流程潜在的重大风险因素/事项～并据此制定了风险控制点～以及设计了具体的控制活动。
此外～“风险控制矩阵”还包括了本流程相关的表单/单据～以及公司制度、规定。
本流程的风险控制矩阵～请详见“图表9-1”。
图表9-1 研究与开发(RD)-风险控制矩阵二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序相关制度及单据 RD01 RD01. 1 研发项目确保研发项目符1. 科技项目研发部,以下简称:研发部,根据公司经营战略～“可行性研究选择和调号公司未来发展产品发展方向等因素～提出重点研发方向。
科技项目研发报告” 研发项研发项目研战略～并且确保其部与公司管理层,总经理～分管经营、生产、市场等相关目开发初期调研经济和技术的可领导,就研发方向进行初步讨论。
行性 2. 经过讨论通过的研发方向～研发部负责进行研发项目调研 C1 工作～搜集该领域技术,产品,发展方向和动向～提出具体的研发项目。
研发部组织相关专业人员编制研发项目的“可行性研究报告”～必要时候可聘请外部专家参与编制。
“可行性研究报告”应包括但不限于:项目概况～主要研究内容～技术关键～预期目标～项目预算等。
RD01. 2 研发项目确保研发项目经1. 研发部提交“项目申请书”和“可行性研究报告”供公司“项目申请审批过集团讨论审批管理层共同商讨审核。
一般情况下～由市场部审核产品市书” 研发项目场发展潜力～农业事业部审核技术可行性～分管经营领导立项审批“可行性研究审核项目是否符合公司经营发展战略～财务人员审核资金C2 报告” 预算和未来收益等。
2. 项目立项应由管理层集团商议决定～重大的研发项目应由董事会/股东大会审批决定。
RD02 RD02.1 项目进度编制项目实施进1. 研发项目人员根据项目具体情况～合理设计项目实施进度计划度计划～并有效跟计划～细化项目阶段的里程牌节点。
研发项研发项目踪～防止项目效率C3 目过程计划管理 2. 研发部跟踪项目进展～是否项目进度计划实施,若发现实低下～成本增加管理际进展远落后计划情况～应及时找出原因并上报公司管理层。
二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序相关制度及单据对于委托,合作,研发～研发部可根据实际情况采取以下确保委托,合作, RD02.2 委托,合措施防范风险: 单位研发能力～避作,单位研发合作免知识产权划分1. 加强委托,合作,研发单位资信、专业能力调查单位调查 C4 不清 2. 委托研发可采用招标、议标等方式确定委托单位3. 制定规范详尽的研究合同～明确产权归属、研究进度和质量标准等相关内容。
1. 研发项目成员根据项目完成程度～提出“验收申请”～RD03 N/A 结题验收确保研发项目质“验收申请”经研发部领导审批通过。
量符合要求项目项2. 研发部根据项目的技术专业、难度～向公司管理层申目结题请相关具备专业能力的人员组成项目验收小组～必要情况验收 C5 下～可聘请外部专家参与验收工作。
3. 项目组按计划提交项目成果供验收小组进行验收～对于验收不通过的项目～要及时查找原因～公司管理层、研发部和项目成员共同制定对策,继续研究或者放弃等,通过建立合理的1. 建立研究成果保护制度～加强对专利权、非专利技术、RD04 RD04.1 建立适当商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料保护措施～防止研保护措施研究成研究成果的管理～严格按照制度规定借阅和使用～禁止无关人员接究成果流出果保护保护原则触研究成果。
2. 建立严格的核心研究人员管理制度～明确界定核心研C6究人员范围和名册清单并与之签署保密协议。
3. 企业与核心研究人员签订劳动合同时～应当特别约定研究成果归属、离职条件、离职移交程序、离职后保密义务、离职后竞业限制年限及违约责任等内容。
RD04.2 申请专利通过申请专利～保1. 研发部负责搜集整理资料～撰写“专利申请书”等相关文“专利申请护公司的知识产件,根据实际情况可委托外单位撰写,,上报研发部领导书” 知识产权C7 权审核、公司管理层审批通过。
申请2. 研发部负责跟踪专利申请的后续工作。
技术研发中心科研项目管理办法规范目的:根据公司内控管理制度的要求，为规范公司科研项目管理工作，明确科研项目流程，特制定本办法。
适用范围:以公司为主体的科学技术研究与开发工作适用人员:技术研发中心及相关工作人员1科研项目的定义技术研发中心负责的科研项目原则上是指以新疆康隆农业科技发展有限公司为主体的，由公司保留全部知识产权、收益权的科学技术研究与开发工作。
2 科研项目目标2.1科研项目属于行业、国内以上领先水平的，符合申报专利，特别是发明专利的条件的; 2.2科研项目研发周期较短(一般第一年可见初步成果的);2.3科研项目有独立专利、收益等完全权利的;2.4科研项目研发投资达标，可控，每年直接科研投资占公司销售收入的2%以上;2.5科研项目能争取科研项目资金补贴的。
3科研项目的组织原则3.1管理部门:技术研发中心。
主要职责是公司涉及主业的甘草种植、生物提取、专用机械以及衍生产品的技术创新和产品研究开发，是公司技术研发的计划、实施和全过程管理的职能部门。
3.2审批部门:学术委员会。
主要职责公司科研项目的最高决策组织。
学术委员会由:决策、专业、专家三个评审组构成。
3.2.1决策评审组:公司高级管理人员，即决策层5人;3.2.2专业评审组:自有科研人员9人，本科以上学历，相关工作经验5年以上，司龄1年以上，劳动合同超过3年。
为防范风险，专业评审组专业选择上应包含:法律1人，财务1人，营销1人，工业1人，农业1人。
3.2.3专家评审组:行业内的科研专家3-5人。
4 逐级审批原则4.1逐级审批和审批范围1级:决策审批:学术委员会一般以抽取3个专家组出席名单的形式召开会议审批。
组织形式:技术研发中心每次根据项目性质和研究方向由抽取学术委员会出席人员名单。
审批范围:项目计划报告;单项项目调研报告审批;立项申请书审批;项目实施计划报告审批)专家组人员构成设置:决策层不少于3人;自有科研人员不少于3人;行业科研专家不少于2人。
2级:执行审批:由公司分管科研和项目的副总审批。
审批范围:需要上报学术委员会审批的材料的预审;合作单位尽调报告的审批;项目执行阶段成果反馈报告的审批。
3级:工作审批:技术研发中心负责人审批。
审批范围:所有技术研发中心承办的需外报的科研项目材料、报告、计划等书面材料的审批。
4.2年度科研大会和重大科研事宜，学术委员会全体人员到场会议表决。
4.3 学术委员会任职名单由公司技术研发中心拟定，在年度科研大会前向公司董事会提交，经董事会批准公布学术委员会成员名单。
5 科研项目的业务流程详见内控制度第九章研究与开发(RD)NO 二级流程三级流程控制要点1、调研报告(技术研发中心指定的科研项目负责人起草编写) , 研发项目初期调研 ,2、报告内容:成本效益分析;先进性调查(行业内，横向调查;国际国内，纵向调查);, 研发项目立项审批 ,市场需求和应用前景分析;可行性分析。
RD01 研发项目开发3、立项申请书审批由技术研发中心组织上报学术委员会会议讨论审批。
保留会议记录，详细到每个人的发言。
1、学术委员会批准立项的项目，由技术研发中心组织制定项目实施计划报告草案。
, 研发项目计划管理 ,2、科研项目应至少与相关的2家以上科研合作单位洽谈。
做合作单位尽职调查报告:, 研发合作单位调查 , RD02 研发项目过程管理主要涉及:合作单位技术历史成果与计划项目的相关性比较、研发费用比较、合作意向倾向比较、行业权威影响力比较、研发成果周期比较等调查和比较。
详见内控制度第九章研究与开发(RD)NO 二级流程三级流程控制要点3、合作单位尽职调查报告由分管领导审批后，开始拟定合作或者技术委托合同。
4、项目计划草案应与技术合作单位负责人充分协商一致后，确定实施计划方案。
5、确定实施计划方案交学术委员会审批后开始执行。
6、计划执行过程中由技术研发中心负责对项目进展进行协调、追踪、反馈，阶段成果或问题报告一般由分管领导审批。
RD03 研发项目结题验收 N/A 由技术研发中心做研发项目成果验收报告(或结题报告)报送学术委员会审批。
, 研究成果保护原则 1、技术研发中心负责申报知识产权保护。
, RD04 研究成果保护 , 知识产权申报 2、技术研发中心负责科技项目资金补贴申报。
,6 保密原则6.1专利公布前，未经技术研发中心授权，严禁任何人在公开场合讨论或公布在研项目信息。
6.2项目档案的保管及归档6.2.1项目负责人负责整理负责项目的第一手档案(包括项目书面材料、合同、协议、会议纪要、图片资料等)，经技术研发中心负责人签字确认后，将办理完毕的原件交部门档案保管员存档。