公共 公池共塘池资塘资源源的：情一境个自然的或人造的资源
系统，这个系统之大，使得排斥因使用资 源而获取收益的潜在受益者的成本很高。
资源单位 资源系统
占用者 使用者
提供者 生产者
一个资源系统可以由多余一个 的人或企业联合提供和生产。 占用公共池塘资源单位的实际 过程可以由多个占用者同时进 行或依次进行。然而，资源单 位却不能共同使用或占用。
公共池塘资源的情境
本书研究主要着眼于小范围的公共池塘资源。 位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共池塘资源 例如：近海渔场、较小的牧场、公共地下水资
源、灌溉系统、森林资源等。
复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界
预期收益
一 公地治理之反思
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
公共 事物 的治 理之 道
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 四 制度变迁分析 五 制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
公共事务的治理之道
——集体行动制度的演进
作者：埃莉诺·奥斯特罗姆
埃莉诺·奥斯特罗姆
1993年-2012年
美国印第安纳大学政治学系教授
美国著名政治学家、政治经济学家、 行政学家和政策分析学家
公共选择学派的创始人之一
研究领域：制度分析理论、集体行 动理论、可持续发展、公共资源等
治 理 方 式
政府（利维坦）
为占用者集体行动。
企业理论与国家理论
三个人难们题之所：以供需要给制人、度的，承福是利诺因。为和制监度扩督大了理性
供给 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，
可信承诺
因此一组委托人所面临的问题是供给过程存在 许多场合，对着占二用阶着的来集说体，困违境反。规则Bt的即期 收益要高于遵守规则Ct的即期收益。除非Bt被 人察觉并受到制裁S，并且Ct ＞ Bt-S。目前的
曼瑟尔·奥尔森认为，除非一个群体中人数相当 少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段 ，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性 的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共 同的或群体的利益而采取行动。
当*前以利的维坦政为策“唯方一案方案”
实行集中控制。
*以私有化为“唯一”方案
实行私有财产权制度。
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财产安排的 实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织 和自主治理的集体行动理论作出贡献。我在本书 中试图做的是：把许多“新制度主义”学者所使 用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解 生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合 起来。 ——埃莉诺.奥斯特罗姆
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
构成了挑战。
集 体群体行理动论的认为逻，辑具有共同利益的个人会自愿地
为促进他们的共同利益而行动。
假定：信息准确、监督能
力强、制裁可靠有效、行 政费用为零。
假定（以牧场为例）：作为
供给牲畜饲料的草场，总是 完全同质的。
难处：现实中几乎不存在 上述假定的情况。
难处：现实中几乎不存在上
述假定的情况，且对公共池
塘资源等实行私有产权时很 难界定。
当前的政策方案 现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就 是“国家的”。许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化 的分类，成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制 度的各种混合。
市场（私有化）
社会 （自治）
三层规则
研究的三个核心问题： • 供给 • 可信承诺 • 监督
八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致
集体选择的安排 监督 分级制裁 冲突解决机制 组织权的最低限度认可 嵌套式企业
一 公地治理之反思
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
公共 事物 的治 理之 道
问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强 制的情况下解决承诺问题。
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*
相互公依共池存塘、资独源占立用行者动生和活的集关体键行事实动是，只要
他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策
略所获得的收益。
公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题：如何把占用者独立行动的情形改变
第一章 公地治理之反思
第一节
• 三种富有 影响的模 型
• 公地悲剧 • 囚犯困境 • 集体行动
的逻辑
第二节
• 模型的隐 喻性用法Biblioteka 第三节• 当前的政 策方案
• 利维坦 • 私有化
第四节 • 一种挑战
公地加悲特勒剧·哈丁提出，任何时候，只要许多人共
同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益；毁灭就是所有人的目的地。
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 四 制度变迁分析 五 制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
本书对目已用标于许多自然资源治理政策分析的基础
进行评判
列举治理和管理这些资源的成功及失败的案 例
开发更好的认识工具来认识为管制不同类型 的资源而设计的自主治理制度安排的效能和 局限性
• • • • •
公
和相
诺三
研
现
共
集互
和个
究
实
池
体依
监难
框
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的
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源
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供
设
制
的
立
给
计
度
情
行
、
研
境
动
承
究
须研同究时的解中 决心的问问题题
⑴一增加群自相主互组织依的赖初的始委可能托性人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， ⑵从增而强人能们够不在断进所行有自人主都组织面的对能搭力 便车、规避责任或其他机会主义行为诱 ⑶增强在没有某种外部惑协的助情的况情况下下，通取过自得主持组久织的解决共公同共利池塘益资。源问题的能力。