浅论律师事务所的风险管理
摘要：律师事务所是服务业的一个组成部分。

法律服务市场存在着激烈的竞争，甚至是不正当竞争。

法律服务机构受优胜劣汰机制的制约。

律师事务所要在法律服务市场占一席之地，经得起风浪，进行风险管理是完全必要的。

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，济业免律疑务的
战”等方式进行恶性竞争的现象也频繁出现。

法律服务所的法律工作者也存在着打着律师的名义承揽业务的情形。

（二）行业风险
1、本地以外律师的准入。

开放法律服务市场给本地律师不仅带来新的机遇，同
时也带来挑战和风险。

首先是本地律师法律服务市场必然被分割掉一块；其次根据“适者生存、优胜劣汰”的法则，本地相对弱小的律师组织机构很难与大律师事务所抗衡。

“外来的和尚好念经”，这句话也还是比较深入人心的，在山东当地的很多重大的刑事案件，企业上市等业务，当事人还是更多的愿意选择北京的几个大所。

2、法律服务产品专业化程度低。

中国律师制度恢复仅仅20余年，中国律师业处于少年期，律师法律服务的专业化程度从总体上说是低的。

这影响了律师事务所的综合实力和整体优势。

3、业务结构相对单一。

与法律服务“产品”专业化程度低的情况不同的是，少数律师事务所法律服务业务结构单一，在国家经济调控或者经济状况发生变化时，该单一业务的法律服务市场大幅下降甚至没有的情况下，其生存和发展形势就变的非常严峻。

4、规模小，团队精神缺乏。

当然不能说律师事务所规模小就风险大，但规模小又缺乏团队精神毕竟很难抵住大风浪。

团队精神缺乏是比较普遍的问题，影响了人的潜
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二、律师事务所的风险防范
目前有些律师事务所不仅缺乏风险防范意识，更谈不上风险管理措施及相关制度。

据介绍，在国外一些律师事务所不仅设有专管律师风险防范业务的执行合伙人，还制定有律师风险管理规则及组织条例。

这对我们具有相当的借鉴意义。

（一）合理定位
律师事务所要根据自身的人力资源和业务状况，制定近期和长远的发展规划，确
定近期、中期和远期的发展目标，为自身正确定位，使自己的工作计划、发展目标、执业行为符合客观，避免与减少风险。

1、法律服务产品结构恰当。

律师事务所根据现有人员及其法律服务产品，是擅长非诉讼还是诉讼。

如果擅长非诉讼，那么是主攻金融业务、证券业务、还是公司法律业务。

2、业务结构合理。

业务结构单一，对事务所肯定是有较大风险的。

律师个人可以成为“专科”，在某一领域成为学科带头人，但一个事务所不仅仅是一个“专科”，而是专业化服务与综合服务并举，应当有几样特色产品，不仅有专科还有综合科，以适
接受其委托，从而避免因双方代理引起的某些风险的产生。

这类利益冲突客户还可以举出一些，如，某律师是仲裁员和曾担任过仲裁员，裁决过某客户的案子，现在该律师被该客户委托担任其代理人；又如，某律师过去担任过审判员，审理过某一案件，现在该律师成为该案的代理人。

凡此种种，对涉及利害冲突当事人的委托，应当加以规范。

2、疑难案件讨论制度。

事务所是接受当事人委托的主体，是委托合同一方当事人，也是律师执业责任的直接承担者。

律师事务所应当发扬团队精神，发挥整体智慧。

律师承办疑难案件、重大案件、新类型案件，应当向律师事务所汇报，律师事务所应当组织律师集体讨论，必要时应当聘请法学教授、法律专家进行讨论，涉及其他行业的专门问题时，应当委托该行业的有关专家就该专业问题做出必要的结论，这应当成为一种
制度，避免因律师个人业务能力不足以解决此类疑难、重大、新类型案件。

3、质量监控制度。

律师承办案件，在实际操作中往往单个行动；律师担任法律顾问，实际履行职责的情况事务所亦不甚了解。

律师事务所对律师法律服务的质量如何？当事人对律师服务的满意程度怎样？律师事务所应当有控制律师办案质量的方法与制度：一是重大、新颖法律事务文书预审制度。

事务所出具重要的法律文书，应建立复核制度以保证文件的质量。

二是律师事务所应建立案件质量抽查制度。

在可能的情况下，对全体律师承办的案件按一定的比例进行随机抽样，组织律师办案质量评估小组，对案件质量进行评估，找出问题，提出应注意的方面，探讨律师办案质量提高的措施。

三是建立客户回访制度。

对顾问单位，对长期客户，定期或不定期的进行回访，征求和听取
3、养老、待业保险。

养老保险作为一项强制性保险，这是必须办的。

待业保险也要办，这不仅是律师事务所的一项社会义务及责任，在十分剧烈竞争的市场经济环境下，律师事务所停业、律师“下岗”待业，也不是不可能的。

（四）提高人才素质
律师事务所的风险管理，归根到底是人员素质的管理。

它是一项事务所文化建设事业，是由办律师事务所的宗旨决定的。

1、律师的能力。

律师应当向委托人提供称职的代理。

要做到称职的代理，律师
就必须具备进行代理所需要的法律知识和技能，并为代理进行必要的调查和准备。

如果一个律师不具备这种能力，律师事务所应当指派具备这种能力的律师共同承办或指导该律师承办。

委托人是律师事务所的客户，这与目前实际上当成律师个人客户的情况相差甚远。

这种状况不改变，不管是什么样的法律事务，律师有没有这方面的能力，有没有承办该类案子的实践与经验，事先又没有对该法律事务的准备和研究，又不同在该法律领域中有相当经验的律师讨论或请教或合作，很难做到称职的代理。

事务所有责任从能力和技能上要求律师为当事人提供称职的代理。

2、职业道德的恪守。

律师的事业心，责任心，律师的执业操守，是律师最起码的条件，也是律师办好法律事务所必备的前提。

律师事务所从防范风险的意识出发，对
营官、首席财务官、总法律顾问及事务所秘书组成。

其中，这5位合伙人负责在本地区事务所内部各项活动的法律法规、政策、程序控制以及其他风险管理实践。

首席运营官负责制定和实施符合整个事务所的风险管理办法，监测事务所可能发生的风险；首席财务官负责制定和监督实施关于财务方面的风险管理方法；总法律顾问为风险管理委员会的主席，其负责对事务所主要风险领域的风险管理以及对改进事务所内部程序与控制的过程进行评估；路伟的风险管理经理则由事务所秘书担任，负责审查并批准风险管理的范围、制定风险对策程序。

风险管理委员会还设有风险管理员作为风险管理委员会的秘书，同时这些风险管理员也要向委员会提供咨询意见，提供风险管理的机制，以确保事务所的风险管理能够
做好。

他们提供的支持包括制定事务所的手册、架构风险管理的内部局域网等。

风险管理委员会每年举行6次会议，负责审查所有实质性的或重大的风险；审查事务所审查员或风险管理经理的发现一起他们针对管理层提出的建议。

2、风险管理联系合伙人
路伟认为，风险管理不能开几次风险管理的会议就结束，风险管理实际上是一种文化，要持之以恒，渗透到事务所运营的每个环节中去。

只有这样，才能真正做好风险管理。

因此路伟为每一国家或地区的办公室均设一位合伙人风险管理联系合伙人，其主
2、路伟的个办公室风险审查
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