香港证券及期货从业员资格考试综述
资格考试通过后三年有效。

可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。

从业人员资格考试卷一必考。

负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介
证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间
完成第一门考试开始后三年时间有效。

须报香港证监会进行胜任能力审核。

在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类
资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。

资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考方式
资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：
(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号
码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通
行证及护照参考。

(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业
人员可通过中国证券业协会网站()进行网
上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

按照上述安排,内地证券期货基金专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。

通过上述相关考试,持有内地一般的执业资格,将被视作符合香港代表的行业资格。

自2005年至今，香港证券及投资学会已在内地举办十九次香港资格考试。

下次资格考试卷一，二，六及十六之考试由中国证券业协会承办，考试将于2016年7月9日(星期六)在北京, 上海, 深圳, 西安及武汉同时举行。

五、香港受规管活动的发牌制度
任何人士如需在香港出任受规管活动的代表或负责人员，须先向香港证监会申请牌照。

在香港《证券及期货条例》下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。

该条例下共有下列十种类别的受规管活动：
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后),应按照下列对照表，被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:
六、香港证券及期货事务监察委员会(证监会) 本地认可
代表
负责人
总结：如香港子公司需要申请2,5,9号牌，则所有香港子公司员工需要通过资格考试卷一，而子公司负责人需要根据申请的牌照在考过资格考试卷一的基础下，通过资格考试卷三或者卷六的考试，才能满足香港证监会《胜任能力的指引》中有关所有受规管活动之负责人员之发牌申请的认可行业资格。