程序文件依据《环境标志产品保障措施指南》编制文件编号:TT-EP版本: A/0受控状态:受控编制：各部门批准：王荣建生效日期：2019/03/01目录文件和资料控制程序 TT/EP-011 目的保证文件和资料的充分性、系统性、协调性和适宜性，确保环境标志产品实施运行场所使用有效版本的文件和资料。

2 范围适用于本公司环境标志产品实施所涉及的所有文件和资料的控制。

3 职责3.1管理部是文件和资料控制的主要职能部门，负责文件和资料的统一编号、发放、更改、归档等活动；3.2总经理负责批准《手册》、《程序文件》；3.3各相关部门负责本部门有关的专用文件和资料管理。

4 工作程序4.1文件和资料的分类：a.《手册》和《程序文件》；b.技术性文件：如规范、产品标准、工艺文件；c.与环境标志产品实施有关的管理性文件，包括其它作业文件、应急预案等。

4.2文件和资料的编制4.2.1《手册》、《程序文件》由总经理指定人员编写。

4.2.2技术性文件由技术质量部负责组织编写或收集。

4.2.3其他管理文件由各相关部门负责组织编写或收集。

4.2.4编制的文件按规定要求进行统一编号。

手册编号：手册代号公司代号程序文件编号：TT-EP-序号管理程序代号操作文件编号：序号操作文件代号记录文件编号：序号管理记录代号4.3文件和资料的审批4.3.1《手册》由管理者代表组织编制、审核，总经理批准。

4.3.2《程序文件》由主要职能部门负责人审核，管理者代表批准。

4.3.3技术性文件由各授权人审核，技术质量部主管批准。

4.3.4其他操作文件由责任部门负责人审核，管理者代表批准。

4.4文件和资料的发放4.4.1受控文件和资料的发放经批准后，按“受控文件清单”的规定分发文件和资料。

4.4.2文件和资料使用者在“文件发放、回收记录”上签名后，领取注有发放编号和加盖受控状态印章的文件。

4.4.3受控文件和资料未经批准不准翻制、复印或借用、不准出公司，公司内部不得使用未加盖“受控”印章的《手册》、《程序文件》和其他受控文件，一经发现应立即由管理部收回销毁。

4.4.4 当被使用的文件和资料严重破损，影响使用时，文件和资料使用人应办理交换手续，新文件和资料的发放号仍沿用原文件和资料发放编号，破损的文件资料由管理部销毁处理。

4.4.5 当被使用的文件和资料丢失后，文件和资料使用人应及时报告管理部做作废处理（对该文件发放编号作废），如需再次领用按本程序4.4.4条重新申请领用手续（在领用申请中应作出丢失说明），新领文件和资料应给予新的发放编号。

领用时执行本程序4.4.2条要求。

4.5文件和资料的更改4.5.1 当体系，过程或产品质量发生重大变动时，由管理者代表组织相关部门对环境标志产品实施的文件和资料进行评审，以确定其是否适宜，协调和充分，是否需要更新或更改。

4.5.2文件和资料需更改时，由原文件和资料编制部门填写“文件更改通知单”，文件和资料更改由原审批人进行审批，当原审批人无法审批时，其他审批人员应得到原审批时的有关背景材料。

由管理部文件管理员负责具体更改。

4.5.3文件和资料具体更改可采用“更改”、“换页”、“换版”的方式进行。

无论何种形式的更改，均应做相应的更改记录。

4.6 文件和资料的换版和作废4.6.1 文件和资料经多次更改或需进行大幅度修改时，应及时进行换版,原版的文件和资料同时作废止，换发新版本,确保在环境标志产品实施有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应文件和资料的有效版本。

4.6.2 作废的文件和资料由管理部按“文件发放、回收记录”收回并记录，作废的文件和资料加盖“作废”印章予以标识，需要时，由文件管理人员提出申请，经管理者代表批准后统一销毁。

4.6.3 为法律和（或）积累知识的目的需要作保留的任何已作废的文件和资料，申请人应提出申请，经管代批准后由文件管理人员注明“保留”予以标识，方可留用。

4.7 文件和资料的管理4.7.1 文件和资料经审批后，文件和资料原件由管理部管理人员予以保存。

4.7.2需临时借阅的文件和资料，经管代或总经理批准，在管理部填写“文件借阅、复制记录表”方可借阅。

借阅后应及时归还，到期不归还由文件管理人员强制收回。

文件和资料原件一律不外借。

4.7.3文件需要复制时，应经总经理或管代批准后，由管理部统一办理。

4.7.4外来文件和资料的管理直接引用的外来文件和资料由管理部予以标识和管理，外来文件和资料的发放见4.4条。

技术质量部每年应从标准管理部门查询使用的外来标准（国际、国家、行业）是否是有效版本，并识别其对产品的适宜性和有效性，必要时予以更新。

4.8 文件和资料的保存应有适宜的条件。

4.9 电子媒体的文件应予以备份，以免不慎丢失。

5 记录5.1受控文件清单5.2文件发放、回收登记表5.3文件借阅、复制记录表5.4文件更改通知单记录控制程序TT/EP-021 目的对记录进行控制和管理，提供产品、过程符合规定要求和环境标志产品实施有效运行的证据，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进环境标志产品实施提供信息。

2 范围适用于与环境标志产品有关的所有记录。

3 职责3.1管理者代表负责记录表式的批准。

3.2管理部是记录控制的主要职能部门，负责记录表式的审核、编号。

3.3各职能部门负责本部门记录的使用、收集、编目、保存、归档和查阅。

4 工作程序4.1 记录的范围4.1.1与产品质量有关的记录：如采购产品检验报告，半成品、成品检验报告，不合格品的报告等。

4.1.2与环境因素识别管理有关的记录。

4.1.3与环境标志产品实施运行有关的记录：如内审报告、管理评审记录等。

4.1.4与过程控制有关的记录：如过程监视和测量记录等。

4.2 管理部应编制“记录控制清单”，以明确记录的编号、保存期、归档部门等具体内容4.3记录可以是文字的，也可以是磁盘、照片等其他媒体，某些产品的样品也可作为记录。

4.4 记录填写要求4.4.1 需用钢笔或圆珠笔填写，字迹清晰，严禁用铅笔填写。

4.4.2 应及时，严禁补填。

4.4.3 应准确、完整,填写人应签全名。

除有特殊说明外,不留空格。

4.4.4 严禁涂改，确属笔误，更改人应在更改处签全名。

4.5记录表式的编制、审核、批准4.5.1记录表式由要求涉及的主要职能部门负责编制，记录表式应充分反映控制对象的特征和状态。

4.5.2管理部对记录表式的适用性予以审核，并给予编号。

4.5.3管理者代表批准记录表式使用。

4.6 记录的收集与保存各职能部门根据“记录控制清单”，指定专人负责本部门记录的收集、编目、整理和归档。

4.6.2 所有记录应妥善保存，防火、防蛀、防潮。

4.6.3 电子媒体的记录应予以备份,以免不慎丢失。

4.7 记录的处理记录超期或无保存价值销毁时，由记录保存部门提出申请，经管理者代表批准销毁。

5 相关文件5.1文件和资料控制程序6 记录6.1记录控制清单管理评审控制程序TT/EP-031 目的为了确保环境标志产品实施的适宜性，充分性和有效性，对环境标志产品实施现状进行评审，达到环境标志产品实施的改进。

2 范围适用于最高管理者对环境标志产品实施的评审。

3 职责3.1总经理组织管理评审活动，批准管理评审报告。

3.2管理者代表负责：a.向总经理报告环境标志产品实施运行情况；b.管理评审计划的落实及组织协调工作；c.编制管理评审，督促评审后改进工作的落实和验证工作。

3.3管理部保管管理评审记录。

3.4各相关部门配合。

4 工作程序4.1评审时机4.1.1 管理评审一般每年进行一次,通常安排在内审后进行。

4.1.2 在下列情况下，可以增加评审次数：a.公司内部组织结构发生重大变化；b.社会环境，市场需求出现重大变化；c.出现重大质量、环境事故或顾客投诉较多；d.环境标志产品实施文件需要重大修改；e.总经理认为需要时。

4.2评审准备4.2.1管理者代表根据审核或通过其他渠道获得的与环境标志产品实施运行有关的信息包括预防措施的评审信息，准备管理评审草案，草案应包括前一阶段环境标志产品实施运行情况报告和拟在管理评审中提出的主要问题。

4.2.2管理者代表向总经理报告管理评审草案，确定是否需要管理评审。

4.2.3管理者代表编制“管理评审计划”，并组织准备以下材料：a.内审和外审报告；b.合规性评价情况；b. 纠正和预防措施实施和评价报告，包括以往管理评审的跟踪措施实施报告；c. 管理目标的实施评价报告；d. 顾客满意度的测评报告；e.产品质量分析报告。

所有报告应针对问题点提出需改进的建议。

4.2.4管理者代表在评审前一周通知有关部门和人员参加管理评审。

4.2.5参加管理评审的相关部门应收集、整理评审所需的记录、反馈信息等。

4.3评审内容a.评价管理体系的适宜性、充分性和有效性；b.公司规定的管理方针和目标是否适宜;c.环境标志产品实施运行情况是否有效，且是否正在不断地改进；d.对顾客的意见提出有针对性的建议，改进环境标志产品实施；e.对重大质量、环境和安全事故制定有效措施。

4.4评审实施4.4.1评审会议由总经理主持，管理者代表、各职能部门负责人、内审员、员工代表及总经理指定人员出席并签到。

4.4.2管理者代表对评审内容作详细介绍。

4.4.3与会代表对评审内容进行充分的讨论。

4.4.4总经理根据评审情况作出相应的评定意见，应包括：a.环境标志产品实施及其过程有效性的改进；b.与顾客要求有关的产品的改进；c.资源要求。

4.4.5管理者代表指定人员负责评审会议的记录。

4.5评审结果的处理：4.5.1管理者代表负责评审记录的整理，编写“管理评审报告”，提交总经理审批后，按确定的发放范围进行发放。

4.5.2“管理评审报告”包括：目的、依据、范围、评审内容综述、出席人员、评审报告发放范围。

“纠正和预防措施实施表”可作为报告的附件。

4.5.3管理者代表负责对评审中确定的纠正和预防措施的实施进行跟踪验证并记录，同时对措施的效果进行评价。

4.5.4管理评审所引发的记录经管理者代表整理后，交管理部予以保管。

5 相关文件5.1纠正与预防措施控制程序5.2文件和资料控制程序5.3记录控制程序5.4内部审核控制程序6 记录6.1管理评审计划6.2管理评审报告环境因素识别与评价控制程序TT/EP-041 目的识别、评价公司能够控制的，以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进行管理。

2 范围公司活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1管理者代表负责重要环境因素的批准。

3.2各部门负责本部门环境影响的初步评价。

3.3管理部组织环境影响的评价活动。

4 工作程序4.1公司进行初始环境评审，以了解公司的环境、环境管理状况。

评审的内容主要有：a．明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；b．评价环境形状与上述要求的符合程序，包括污染物排放，化学品使用及存贮，资源能源、消耗情况等。