必备
1.2
公司章程
一般
1.3
营业执照正副本复印件
必备
1.4
组织机构代码证正副本复印件
一般
1.5
国税-税务登记证正副本复印件
一般
1.6
地税-税务登记证正副本复印件
一般
1.7
借款人、抵押人及保证人的法定代表人／实际控制人简历
必备
1.8
历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明
必备
1.9
企业工商基本信息
必要
2.5
提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1对于受市场销路影响较大的公司，则为必要；2反之，则为一般）
必备
一般
2.6
提供已经签订，尚未全部付款的采购客户清单及采购合同（适用于所有矿山）
一般
2.7
矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）
必备
4.4
矿长安全生产许可资格证复印件
必备
4.5
矿长资格证复印件
必备
4.6
最近一期地质勘查报告、地质图
必备
4.7
矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见
必备
4.8
矿产资源储量评审备案证明
必备
4.9
矿产资源价款缴纳计划通知书及缴款凭证
必备
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表
必备
一般
1.7
融资主体法定代表人／实际控制人简历
必备
1.8
历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明
必备
1.9
企业工商基本信息
必备
1.10
已有矿权的取得方式及证明文件、融资主体股权变更的协议及证明文件
必备
1.11
是否涉诉、相应法律纠纷及涉及金额数量的说明
必备
1.12
关于隐名股东情况的说明
必备
必备
4
矿山的各种证照
4.1
采矿证正副本的复印件
必备
4.2
生产许可证复印件
必备
4.3
安全生产许可证复印件
必备
4.4
矿长安全生产许可资格证复印件
必备
4.5
矿长资格证复印件
必备
4.6
最近期的地质勘查报告及地质图
必备
4.7
矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见
必备
4.8
矿产资源储量评审备案证明
必备
4.9
矿产资源价款缴纳通知书及相关凭证复印件
一般
2.8
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人的公司，则不适用。2对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，一般。）
1-不适应；2-一般
2.9
对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要，2正常生产项目，则为一般）
5.2
当地工商和国土部门关于矿山企业股权变更相关的政策
必备
备注：
（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章。
（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；
融资类矿业项目一次尽调资料清单
序号
资料名称
备注
无法提供原因
1
企业基本信息
1.1
公司简介（说明注册资本、股东情况、股权历次变更情况、经营范围及前期投入情况等）
必备
1.10
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证
一般
2
企业财务信息
2.1
借款人及其母公司至少最近两年财务报表
必备
2.2
重要科目：应收账款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付款、预付账款、资本公积的明细清单
一般
2.3
借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡信息的原件，对于表示没有贷款卡的项目，需要到短期或长期借款合同及担保合同
股权投资类矿业项目一次尽调资料清单
序号
资料名称
备注
无法提供原因
1
企业基本信息
1.1
公司简介（包括注册资本、股权结构、现有股东简介、股权历次变更情况、原始投入的说明）
必备
1.2
公司章程
必备
1.3
营业执照正副本复印件
必备
1.4
组织机构代码证正副本复印件
一般
1.5
国税-税务登记证正副本复印件
一般
1.6
地税-税务登记证正副本复印件
1-必备；2-一般
2.10
融资的还款来源和生产（产能）计划（详细到每季度）以及由此所做的盈利预测
必备
3
企业融资信息
3.1
关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容
必备
3.2
详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）
必备
3.3
矿权情况说明：取得时间、方式、价款支付情况、有无争议等
必备
3
企业融资信息
3.1
关于股权合作的说明；包括但是不限于股权合作比例、对价、条件、方式及资金的使用方向
必备
3.2
详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）
必备
3.3
管理团队和实际控制人背景介绍
必备
4
矿山相关信息
4.1
采矿证复印件（正本及副本）
必备
4.2
生产许可证复印件
必备
4.3
安全生产许可证复印件
1.13
关于矿业企业是否有被整合风险的说明
必备ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
企业财务信息
2.1
借款人及其母公司至少最近两年财务报表
必要
2.2
借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码，短期或长期借款合同及担保合同
必要
2.3
应付账款、其他应付款、资本公积的明细账及入账凭证
必要
2.4
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票
必备
2.4
采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票
必备
2.5
提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1对于受市场销路影响较大的公司，则为必备；2反之，则为一般）
1-必备；2-一般
2.6
矿山企业如果经过评估，请提供资产评估报告
一般
2.7
矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）
必备
5
政府批文和审查意见
5.1
《矿产资源开发利用方案》及评审备案登记表
5.2
当地矿权抵押登记的政策说明（是否可以抵押给非银行金融机构）
必备
备注：
（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章
（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；
必备
2.8
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1-对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，则为一般。）
必备（1-一般）
2.9
对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要；2正常生产项目，则为必要）
1-必备
2-一般
2.10
可行性开采计划（初步）、及相应的生产（产能）计划（详细到每月）