Zhejiang University文献检索导论冀海峰/侯迪波浙江大学控制科学与工程学系Zhejiang University1 文献的基本概念文献的定义 文献的类型 现代科技文献的特点Zhejiang University1.1 信息、知识和文献信息：事物运动的状态 与方式。

知识：人类对事物本质 认识的成果和结晶。

文献：记录知识 的一切载体。

文献 知识 信息Zhejiang University信息：《辞海》：信息是指对消息接收者来说预先不知道的报道。

《传播学概论》：信息是用语言、文字、数字、符号、图象、声 音、情景、表情、状态等方式传递的内容。

《情报学概念》：信息是生物以及具有自动控制系统的机器通过 感觉器官和相应的设备与外界进行交换的一切内容。

香农(Shano): 信息是熵（不确定性）的减少。

维纳(Wiener): 信息就是信息，不是物质，也不是能量。

信息是事物属性的再现，是事物存在的方式、形态和运动规律的 表征，是事物具有的一种普遍属性。

知识：知识是人类在认识和改造世界的社会实践中获得 的对事物本质认识的成果和结晶。

Zhejiang University1.2 文献的定义文献是记录有知识的一切载体的统称。

即用文字、 图像、符号、声音、音频、视频、编码等手段记 录的人类知识的各种载体。

文献的三要素：知识、载体、记录方式。

文献的属性：知识信息性：客观物质性；人工记 录性；动态发展性。

Zhejiang University1.3 文献的类型按载体分类 按出版形式分类 按加工层次分类Zhejiang University1.3.1 按载体分类 印刷型文献以纸张为载体，文献是通过铅印、油印和胶印等手 段，将知识固化在纸张上而形成的一类文献。

机读型文献：以感光材料和磁性材料为载体，需 要借助一定的机器设备方可阅读的文献。

缩微型文献（摄影，感光材料） 视听型文献（声音、图像、影视和动画） 数字化文献（计算机，磁盘、磁带或光盘）Zhejiang University1.3.2 按加工层次分类 零次文献 (non-printed sources) ：未发行 一次文献 (primary sources) ：原始成果 二次文献 (secondary sources) ：检索工具书 三次文献 (tertiary sources) ：词典、手册、百 科全书、年鉴、教科书等等Zhejiang University1.3.3 按出版形式分类图书(Book) 期刊(Serial/Periodical) 会议文献(Proceeding) 专利文献(Patent) 学位论文(Dissertation) 标准文献(Standard Literature) 科技报告(Report) 政府出版物(Government Publication) 产品资料(Product Literature ) 技术档案(Technical Records)十 大 科 技 情 报 源Zhejiang University(1)图书（著作）图书是对某专门知识或某学科进行系统的论述或 概括的一种情报来源。

其主要特征是内容比较成 熟，但相对比较陈旧。

合法出版的图书都有ISBN(国际标准书号， International Standard Book Number)如：本书书号为ISBN 7-5025-2687-0 旧ISBN分为四段，地区号-出版社代码-书序号-校验 码，共10位 新ISBN分为五段，产品代码-地区号-出版社代码-书序 号-校验码，共13位Zhejiang University(2) 期刊期刊又称连续性出版物，是一种定期或不定期连 续出版的文献载体，它一般有同样的名称，按一 定时间编定卷号，每一卷又分若干期。

合法出版的期刊都有ISSN（国际标准连续出版 物编号，International Standard Serial Number）格式：ISSN XXXX-XXXX 分为两段，8位，前7位顺序号，后1位校验码Zhejiang University期刊的种类杂志 (magazine) 报纸 (newspaper) 学报 (journal) 会刊 (transaction)ISSN 0254-4156Zhejiang University(3) 会议文献会议文献是指学术会议文献，它往往反映出科学 技术的发展趋势，其特点是与最新成果的间隔时 间短，但其内容与期刊相比可能不太成熟。

会议类型大致可分为国际会议、全国性会议及地 区会议等。

一些会议词汇：conference（大会）、 workshop（研讨会）、tutorial（专题讲座） session（分组报告）、proceedings（会议录, 会议论文集）、oral（口头报告）、poster（墙 报）等。

Zhejiang UniversityPlenary Session 大会特邀报告Tutorial 专题课程/讲座Technical Session 分组报告（口头报告或墙报展示）Panel Discussion 专题讨论会Zhejiang University(4) 专利文献专利文献主要指技术发明详细内容及被保护的技 术范围的各种发明说明书，或称专利说明书。

专 利文献内容具体、可靠，它介绍的技术具有新颖 性、创造性和实用性，是一种可靠的信息源。

Zhejiang University(5) 学位论文学位论文是高校学生为了获得一定的学位资格而 撰写的学术性研究论文。

如博士论文、硕士论文、 学士论文等，其特点是具有学术性和独创性。

学位论文一般收藏在本单位，一般还在国家指定 单位专门进行收藏 国内收藏硕博论文的指定单位是中国科学技术信 息研究所和国家图书馆Zhejiang University(6) 标准文献标准文献是对工农业新产品和工程建设的质量、 规格、参数及检验方法所做的技术规定，是人们 在设计、生产和检验过程中共同遵守的技术依据。

标准文献是一种规章性的技术文献，具有一定的 法律约束力； 等级：国际标准、国家标准、行业标准和企业标 准Zhejiang University(7) 科技报告科技报告是关于某科研项目或活动的正式报告或 记录，多是研究、设计单位或个人以书面形式向 提供经费和资助的部门或组织汇报其研究设计和 开发项目的成果获进展情况的报告。

科技报告的流通范围有绝密、秘密、保密、非密 限制发行、非密、解密等 由于科技报告是非正式出版的，获取比较困难。

美国四大科技报告：PB、AD、NASA、DOE 我国每年发表科技报告5万余篇，中国科技信息 研究所是我国科技报告的主要收藏单位。

Zhejiang University(8) 政府出版物政府出版物是各国部门及其所属机构颁布的文 件，如政府公报、会议文件和记录、法令汇编等。

涉及广泛，按性质可分为行政性文献和科技性文 献，具有正式性、权威性的特点。

Zhejiang University(9) 产品样本产品样本是厂商为宣传和推销其产品而印发的介 绍产品情况的文献。

Zhejiang University(10) 技术档案技术档案：生产建设单位、科技部门和企事业单 位针对具体的工程或项目形成的技术文件、设计 图样、图表、照片、原始记录，包括任务书、协 议书、技术经济指标和审批文件、研究计划、研 究方案、试验记录等。

Zhejiang University1.4 现代科技文献的特点特点一：数量急剧增长图书：每年出版的图书约80万～90万种，其中自然科学领域重要 图书约20万～25万 种，占图书总出版量的22%左右。

期刊：每年出版的期刊约20万种，其中科技期刊近11万种，约占 53%。

研究报告：每年发表的研究报告约70余万件。

会议文献：每年召开3 000多个会议，共发表会议论文10多万篇。

政府出版物：每年出版的国际组织及政府出版物总量超过20万篇。

标准文献：国际标准化组织等国际机构和各国标准化组织共颁布 标准75万件。

 专利文献：世界各国每年公布的新专利约105万件。

 产品样本：世界各国每年出版工业产品样本约50万件。

 技术档案：世界各国每年收藏的技术档案约数百万件。

学位论文，世界各国每年出版学位论文10万件。

Zhejiang University特点二：文献类型增多 特点三：内容交叉重复 特点四：出版位置分散 特点五：文献失效加快使用寿命：普遍认为，80-95%的科技文献的使用寿命 为5-7年。

半衰期：是一种表示文献老化速度的概念，指某学科 的文献从出版到有50%的内容因老化而失去参考价值 所经历的时间。

Zhejiang University2 文献检索的基本知识检索原理 检索语言 检索工具 检索步骤Zhejiang University2.1 检索原理文献检索（Literature Retrieval）从狭义来讲是指利用检索工具查 找文献或文献中包含的信息内容的过程，而从广义来讲则包括文献 存贮（Storage）和检索（Search）两个方面。

存储过程文献 信息分析文献信 息特征标引 著录形成检索 课题分析检索提 问信息选用检 索 语 言检索 标识输入形成提问 标识检索检 索 工 具匹配 输出检 索 结 果检索过程Zhejiang University检索原理简单说是对信息集合与需求集合的匹配 与选择。

特征化 信息集合 表示 特征化 表示 需求集合文献检索的四要素：文献资料 检索语言 检索工具 使用人员Zhejiang University2.2 检索语言检索语言是文献存贮和检索所遵循的一种规范， 可以用来描述文献的内容特征或外部特征，以便 将文献整理、加工、存贮于检索系统之中。

检索语言是标引人员和检索者之间进行交流的媒 介，也是人与检索系统之间交流的桥梁 。

根据描述文献特征的不同，检索语言可分为描述 文献外部特征的检索语言和描述文献内部特征的 检索语言。

Zhejiang University外部特征：通常指的是文献的题名（书名、篇名）、 作者、出版者或研究机构、出处、报告号、专利号等 等。

内容特征：指的是文献所论述的主题、观点、见解和 结论等等。

通常指主题词、关键词、分类号、特征词 等。

题名语言 描述文献外表 特征的语言 检索语言 描述文献内容 特征的语言 著者语言 号码语言（专利号、报告号等） 分类语言 主题语言 标题词 关键词 叙词Zhejiang University2.3 检索工具检索工具是指用以存储、报道和检索文献的工具。

检索工具通过提取文献的特征，加以标引，并按 一定的顺序排列起来，使人们可以用较少的时间 从不同角度获取文献或文献中的信息。