南大《公共经济学》核心考点复习笔记（经典）第一章绪论一、政府经济学的经济基础公共现象或公共行为早已有之，但是公共经济则不是同步出现的。

在中国盐铁是否专卖，汉武帝认为要专卖，但是这是公共政策，不是一门学科，没有人系统论证过专卖的好处以及其坏处，公共政策及思想早已有之，但没有公共经济，这些在前资本主义是可以理解的，因为他们的职能主要一是组织大型工程(如水利、宫殿以及部分防御设施，像长城等)，不存在社会协调不协调的问题，由于自然经济、分散的小农经济，不存在政府宏观调控，中国古代就采取相应办法，把人头税摊丁入亩，这是帝王职能。

二是公共职能，如赈灾，民间应当是辅助的，而政府是主体的，赈灾就是政府的事。

过去就是有问题提出一个对策，而不是一门学问。

公共政策或经济行为早已有之，但也没有公共经济学。

主要是没有社会大生产，因此，没有宏观调控的需要。

前资本主义社会因没有社会化大生产，因此，也没有出现公共经济学。

严格说，在凯恩斯之前也没有公共经济学。

因为之前，是自由主义学派，真正为现代经济奠基的是亚当.斯密，公共经济学的很多范畴、假设、名词到现在都在用，如经济人假设、竞争，都是他的奠基，但其本人是自由主义者，反映在他对政府调控是看法，是不用政府管，管得最少的政府是最好的政府，政府是守夜人，这是其思想的基点，而且亚当.斯密认为他解决了经济学里的所有问题，而且想通过经济学来解决社会现象，也就是布坎南等人后来的努力，特别是通过经济人假设解决道德、情操问题，这个问题也没有解决，最近由印度学者《从自由看待发展》一书解决了这个问题。

亚当.斯密继承人大卫.理嘉图也坚持了这个观点，以及最后到马歇尔都是自由主义，虽然西方经济学体系完整，且不断发展，但没有人专门研究过政府经济学，这种情况下以及公共经济为研究对象的学科就不可能最终形成。

总之，西方经济的自由主义是公共经济学不能产生的基础。

凯恩斯主义的诞生是公共经济学形成的标志，凯恩斯就是干预主义，涉及到财政就是要用政府宏观手段调控经济，其理论产生的背景有三个：一是资本主义30年代大危机，危机说明市场自发调节的不足。

二是同期实行计划经济的苏联未受到影响，其经济不乱。

三是第一个走出大危机的美国，就是罗斯福实行干预后走出来的。

1936年凯恩斯提出，市场的推动不能使供求平衡，出现了缺口，其想到了政府，要用政府的力量推动这种缺口的闭合，提出了公共财政政策、公共货币政策、公共收入、公共支出等政策，实际上就是通货膨胀的政策，别人问他采用他的政策如何才能不导致通货膨胀，他说，把钞票发到半通货膨胀的临界点状态。

公共物品的概念也就产生了，这样政府经济学的基本内容都有了，凯恩斯理论也就是政府经济学的诞生，而我们现在比凯恩斯更滑头，更叫人听不懂，现在说的是，刚性的扩张性货币政策。

公共经济学的兴起：一是传统经济学的不足，也就是凯恩斯理论的三个背景。

二是战后重建，都是国家与企业的紧密结合，重建是主导，政府与社会各方面紧密结合，这就需要一个理论支持，这不是亚当.斯密的时代，源于凯恩斯，一直到当代形成了比较完善的理论。

二、政府经济学的伦理基础政府部门的社会根本职能就是为人民服务，是增进和保护社会公众利益。

增进的途径有两种，一是亚当.斯密的看不见的手，这种看上去无序，为人个利益，但在为个人利益的同时也增加了社会财富，促进了社会的发展，导向公众利益，但是否是整体获利，还是一部分人获利，一部分不获利，甚至是贫困，因此，有可能会引起社会问题，这种进步分解到个人就不一样。

美国的基尼系数是0.4，而我们的基尼系数达到了0.52，因此，说要用政府手段来平衡，南美就是社会发展了，但贫富差距太大，而东南亚是实行均富的政策，我们的社会整体利益虽提高，但贫富差距扩大，也不是好办法，因此帕累托提出了帕累托最优，也就是说任何个人利益的增进，不以他人的利益损害为代价，而市场作用不能实现帕累托最优，因此，政府要通过科学途径来增进公平、公正、公开，也就是通过帕累托最优来增进，由此，政府的经济政策就特别重要，这是政府经济学的伦理基础。

例如拆迁问题，政府支持房地产开发公司，房地产开发公司支持黑社会，而应该是政府制约房地产公司，怎样增进全社会公共利益就成为公共经济学的伦理基础。

三、政府经济学的研究对象政府经济学高度概括起来就是这样一句话：就是政府公共行为以及通过这种行为协调社会宏观经济关系，增进全社会公众利益的规律性的一门学科。

如何协调、如何增进有其规律性。

具体的研究对象有这样8个方面：1、市场(研究市场失灵)；2、政府理论(经济职能)；3、公共物品论(或产品论)；4、外部效应论(有正负两种效应)；5、公共选择理论(是说明其既是必要的，也不是万能的，不能完全与公众的政府行为相同，要把人民的选择与市场的选择关系说清楚)；6、公共收入理论；7、公共支出理论(第6、7合起来是公共财政理论，研究怎样安排才能保障社会的利益，保证社会的公平)；8、公共预算与决算。

另外，还有货币政策，但是融合在里面讲。

四、政府经济学的研究方法首先是经济方法，这是政府经济学的基础方法。

二是政治学、行政学的方法，像MBO就不仅是经济学的问题。

三是比较分析的方法，要进行上下比较、前后比较、左右比较。

四是综合分析的方法，要放在社会背景，有关联的因素，从而得出比较准确的结论。

五是理论联系实际。

我们一般是个案教学法，尤其是像我们这样的教学基本上都是应用型教学，更要大量分析个案。

管理学中专门有个个案学派，认为只要把最基本的原理告诉学生，然后就是个案，掌握4000个个案就可以了，原理花半年时间，其余3年多的霎时间都是个案。

这个思想对美国70年代产生非常大的影响，到现在还有个白宫学者培养委员会。

第二章市场论一、市场市场是商品交换的时间、空间的体系市场是因商品交换而产生的，有特殊商品，商品交换要有空间，时间要素也不可缺少，时间是运动的展开形式。

另一种定义是：市场就是商品交换的组织化、制度化的表现形式。

市场不是完全放任自流的，有的是约定俗成，看上去无序，实际上是有很强的组织化，这个定义是从结构性的角度来定义的。

市场的内容：一是交换的内容—商品，这是基本内容。

可以划分为消费资料和生产资料(也就是生产要素，如资金、土地、信息、技术等)，生产资料也称为生产者资料，所有的有形商品都可划分为消费资料、生产资料，现在有无形商品，但也可以这样划分，如保姆到个人家里就是消费性服务，而劳动力到工厂就是生产性资料。

还可以划分为生存资料(如柴米油盐)、发展资料(如学习资料)、享受资料(如部分电器)。

也可以划分成日常消费资料、耐用消费资料，但我们一般不对消费品市场进行分类。

二是市场的主体，包括三方面：一是生产者或商品提供者和经营者，也就是供给方、卖方；二是购买者，也叫需方，又可分为单纯的需求方(消费者)，而生产资料的需方，又是商品生产的经营者，提供者。

三是各种各样的中介组织或个人，市场经济越发达，这部分越需要。

卖方、买方也有直接、间接之分，但我们一般不考虑这些环节。

市场经济的组织，如企业。

各种各样的卖场，市场的主体通常都是高度组织化的。

三是市场的规律。

有交换存在就是规律，最重要的有三条：一条是价值规律，平均劳动量决定，交换价值决定。

二三条是由价值规律展开后形成供求规律和竞争规律，如入世谈判时，汽车是个重点，因此，要求保护期5年，这是因为价值规律所决定，他的成本低，社会平均劳动时间少，还有个等价交换。

从供求规律来看，目前的小汽车的销售量开始下降，供过于求，因此，肯定要降低价格。

从竞争规律来看，主要是采用先进技术降低成本。

市场的规律是不以人们的意志为转移的。

四是有关的规章制度。

如法律、规定、有关政府规章。

商品的地方保护主义规定肯定失效。

二、市场的作用一是交换作用，也称为实现作用，通过交换实现商品的价值，商品就是用于交换的劳动产品。

二是信息传导作用。

为什么有的涨价，是供不应求，为什么有的降价，是供过于求，充分的、有效的信息交换是市场能够正常运行的前提、基本条件。

整个市场运行是以价格为中心的，围绕价格信号启动，围绕价格信号展开。

去年年底价格猛涨，这是国家进行宏观调控的前提和基础。

三是配置作用。

资源配置是由市场信息来主导的。

外商到中国来投资，也是把资源向中国转移，这是我们一系列市场信息发出的结果，外商也是把他们的资源向有利润的地方配置。

目前中国的炼铁设备在世界上都是好的。

四是促进或推动作用。

这种规律导致市场社会发展，竞争促进生产、技术的进步。

另外还有个作用有争议，就是公平作用，有的说能起公平作用，有的说不能，有的说是能够起到表层的公平作用，如商品在市场上流动，由消费者作出公平的选择，从而认为这就是市场的公平作用；而有人认为市场的竞争是无情的，有的产品就是有人要，有的就是无人要，因此，市场不能起到公平的作用，而且市场在一定程度上拉大贫富差距。

因此，说这个作用是有争议的。

三、市场的失灵萨缪尔森认为，市场的作用有极限，超过极限就会失灵。

弗里德曼(芝加哥学派的领军人物)说，不要把市场看成万能的。

如市场不能提供国防，有的领域市场达不到，也就是说存在着市场失灵的领域。

1、市场失灵的基本类型主要有三种：第一种是理想条件下的市场失灵。

也就是在完全竞争市场中出现的，而这在现实中是不存在的理想状态，这是琼.曼宾逊夫人和张伯伦提出的一种假设条件。

琼.罗宾逊夫人说，什么主义不重要，最根本的是看怎么分配。

大家想想看这句话有没有水平？你们肯定说不出来。

她是新剑桥派的领军人物。

这种条件下，一是市场自发的调节性带来的负面效果，如VCD就是一个例子，在连国家的技术控制标准都来不及出台的情况下，就铺天盖地的进入了我们生活中，一下子500多家生产，几年内积压1000多万台。

二是不能提供国防等。

第二种是正常偏离理想条件。

完全竞争和完全垄断都是不可能的状态，实际生活中都是有正常偏离的，如在垄断领域，竞争不充分会导致价值信号失真，社会资源配置就会失衡，这时关键是信息失真。

第三种是非正常偏离理想条件，也就是人为的，如市场发育不健全，市场就会失灵；再如人为干预，导致市场障碍，如搞MBO；还有制度不健全。

以上三种情况也是市场失灵的主要表现。

2、导致市场失灵的原因斯蒂格利茨总结道：一是个人自由选择与社会的选择发生了矛盾和冲突(如破坏环境获利，官员干预交易)；二是完全竞争完全是一种假定，完全竞争不存在；三是某些领域不适用于一般竞争的均衡分析，也就是说市场对某些领域不起作用，如国家不支持陈景润，谁也支持不了这样的重大基础研究；黎曼的几何高斯才听懂70%，谁也不知道有什么用，后来物理学家发现空间就是弯曲的，由此才出现了广义相对论，因此，基础研究只有国家支持。

四是信息的损耗，100%的信息是没有的，所以市场就会失灵；五是市场的周期性波动会导致市场失灵；六是外部效应的存在，尤其是负外部效应导致失灵，而正的外部效应会加强市场的作用；七是公共物品的需要。