采购管理制度第20180611151-1号第一章总则第一条为规范XXX股份有限公司的采购管理，保护XXX的合法权益，提高采购效益，保证项目质量，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等规定，结合XXXa实际情况，制定本制度。
第二条 XXX股份有限公司（以下简称“股份公司”）、XXX下属全资及控股子公司（以下简称“子公司”）的采购活动均须遵照国家有关法律法规及公司相关规定和本制度规定执行，并应遵循“公开、公平、公正和诚实信用”的原则。
第三条子公司应根据本制度要求，结合具体业务特点，制订或修订本单位的采购管理制度和实施细则，建立健全采购管理体系，完善相应的监督机制，防范采购工作中的重大风险。
子公司制定的采购管理制度和实施细则不得违背本制度的相关规定。
第四条股份公司和子公司应根据各自的采购管理战略规划，确定管控模式，明确各级单位的采购范围及采购管理组织机构，充分发挥集中采购的统一管理及规模效应优势。
子公司按第三条建立健全采购管理体系和监督机制后，可自行组织采购。
限额以上的采购项目，应报股份公司招标办公室备案。
子公司按股份公司部门管理的，由股份公司统一采购。
第五条股份公司及子公司应加强采购预算及计划管理，根据业务发展的需要及市场的预测，制定采购预算及计划，并建立预算管理机制，对于预算外或超出预算的采购项目应按照公司有关规定进行审批。
第六条股份公司及子公司应按采购的实际需要，成立采购委员会。
采购委员会一般由五人或以上单数组成，采购委员会主任由公司主要负责人或其他主要领导担任。
采购委员会是公司常设的采购管理机构，主要职责包括：(一) 审核采购战略规划及管控模式；(二) 审核采购管理规章制度；(三) 全面组织采购业务管理及信息化管理等工作；(四) 对采购项目进行管理；(五) 研究决定采购管理的其他重大事项。
第七条为加强供应商管理，公司制定《供应商管理制度》，建立供应商动态量化考核机制，对供应商进行分类汇总、分级管理，编制《合格供应商名册》，经采购委员会审核批准后发布。
《合格供应商名册》应定期进行检讨及更新，对不符合要求的供应商予以降级或剔除。
邀请参与报价的供应商可优先从《合格供应商名册》中直接选择。
第二章采购项目的采购方式与评审方法第八条采购项目分为工程类项目及非工程类项目。
采购方式包括招标方式及非招标方式。
其中非招标采购包括竞争性谈判、询价、单一来源三种主要方式；此外，还包括期货交易，参与供应商的询价、招标、拍卖、竞价方式及国家认可的其他方式。
第九条工程类采购项目包括工程类施工、货物及服务项目。
达到下列标准之一的工程类采购项目，依法必须进行招标：(一) 工程类施工单项合同估算价在400万元人民币或以上的；(二) 工程类货物单项合同估算价在200万元人民币或以上的；(三) 工程类服务单项合同估算价在100万元人民币或以上的；(四) 同一工程项目中可以合并进行的施工、货物、服务采购，合同估算价合计达到前款规定标准的；(五) 国家及地方政府规定必须招标的其他项目。
第十条符合第九条规定的依法招标的工程类项目，有下列情形之一的，各单位按专项规定审核批准后（详见第六十一条），可采用非招标方式：(一) 涉及国家安全、国家秘密以及涉及公司安全、公司商业秘密而不适宜进行招标的；(二) 抢险、救灾等应急救援项目不适宜进行招标的；(三) 需要采用不可替代的专利或者专有技术的；(四) 工程建设设计项目其建筑艺术造型有特殊要求的；(五) 采购人依法能够自行建设、生产或者提供的；(六) 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的；(七) 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的；(八) 国家、地方政府规定的其他特殊情形。
第十一条非工程类采购项目包括非工程类货物及服务项目。
达到下列标准之一的非工程类采购项目，应当进行招标：(一) 非工程类货物单项合同估算价在200万元人民币或以上的；(二) 非工程类服务单项合同估算价在100万元人民币或以上的。
第十二条符合第十一条规定的非工程类招标项目，有下列情形之一的，各单位按专项规定审核批准后（详见第六十一条），可采用非招标方式：(一) 涉及国家安全、国家秘密以及涉及公司安全、公司商业秘密而不适宜进行招标的；(二) 抢险、救灾等应急救援项目不适宜进行招标的；(三) 需要采用不可替代的专利或者专有技术的；(四) 采购人依法能够自行生产或者提供的；(五) 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行生产或者提供的；(六) 需要向原中标人采购货物或服务，否则将影响功能配套要求的；(七) 发生不可预见的紧急情况而不适宜进行招标的；(八) 必须通过期货交易或参与供应商的询价、招标、拍卖或竞价方式进行采购的；(九) 采购华润集团所属其他单位提供的非工程类项目；如涉及上市公司关联交易，需按照关联交易审批与披露手续做好相关程序；(十) 采购华润集团所属其他战略业务单元/一级利润中心已完成集中采购的大宗非工程类项目；(十一) 国家规定的其他特殊情形。
第十三条符合第十一条规定的非工程类招标项目，除第十二条等条款规定的特殊情形采用非招标方式外，因市场、行业或商业秘密等特殊情形不适宜进行招标的，由各采购主责部门或子公司报招标办公室汇总“豁免招标清单”，报采购委员会审批。
各采购承办部门应根据实际情况对上述清单提出新增或删除项目报招标办公室汇总，按上述流程审批后进行更新。
第十四条任何单位和个人不得将按规定应当招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
采购分类参见附件一。
第十五条下列采购项目可采用非招标方式：(一) 第九条及第十一条规定的招标限额以下的工程类及非工程类项目（以下简称“限额以下非招标项目”）；(二) 第九条及第十一条规定的招标限额以上的项目中，按第十条、第十二条或第十三条等条款规定，经专项审核批准后可以采用非招标方式的项目（以下简称“限额以上非招标项目”）。
第十六条对于非招标项目，可根据具体情况选择以下采购方式：(一) 竞争性谈判方式，一般适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目。
(二) 询价方式，一般适用于规格、标准较统一或价格变化幅度小的项目。
(三) 单一来源方式，一般适用于下列情形之一，且各单位按专项规定审核批准后（详见第六十一条）可采用：1. 项目有特殊要求且只能从唯一供应商处采购的；2. 发生不可预见的紧急情况且不能从其他供应商处采购的；3. 需要向原供应商采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的。
第十七条针对采购量大、多项目需求、规模成本优势明显的集中采购项目，可由各单位采购委员会组织实施集中统一的对外采购，可与一家或多家供应商达成采购协议，其招标或非招标采购方式的选择应遵照本制度规定。
第十八条采购工作应坚持“评、定”相分离的原则，采购项目的评审人员与审批人员不得兼任。
特殊情况需要一人参与两项工作的, 须经本单位采购委员会或授权其相关委员审批。
股份公司由采购委员会执行主任、分管招标办公室的委员共同审批。
第十九条股份公司及子公司应建立内部及外部专家的专家库。
评审专家应优先从专家库中选定；尚未建立专家库的，应本着分权与制衡的原则选择确定。
国家及地方政府有规定的，应依照其规定。
与参与报价的供应商有利害关系的人不得作为相关项目的评审专家，已是评审专家的应当更换。
第二十条采购项目的评审方法包括“最低价评审法”和“综合评审法”。
第二十一条最低价评审法是指能够满足采购文件的全部实质性要求，经评审报价最低的供应商为签约候选人的评价方法。
适用于除价格因素外，没有需考虑的其他核心评审因素或其他核心评审因素较为标准，仅用评审价格就可以确定签约供应商的项目。
对于上述项目中技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，可以采取“有效技术方案最低价评审法”。
入围供应商的响应文件应分为技术方案及商务方案。
打开供应商响应文件后，先评审技术方案，对技术方案评审不合格的供应商应否决其报价；再对有效技术方案所对应的商务方案进行评审，评审方法执行“最低价评审法”。
第二十二条不适宜采用最低价评审法的项目，可采用综合评审法。
综合评审法是指满足采购文件的全部实质性要求，按照评审因素的量化指标评审得分最高的供应商为签约候选人的评价方法。
采用综合评审法时，技术、价格等核心评审因素权重应根据实际情况设置合理的比例。
综合评审法适用于除价格因素外，尚有需考虑的其他核心评审因素，仅用评审价格无法科学地确定签约供应商的项目。
第三章招标采购的管理要求与组织机构第二十三条招标采购包括公开和邀请两种方式。
公开方式是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
邀请方式是指招标人以投标邀请书的方式邀请三家或以上特定的法人或者其他组织投标。
第二十四条对于第九条规定的依法招标的工程类项目，应当进行公开招标。
第二十五条对于依法应当公开招标的项目，有下列情形之一的，各单位按专项规定审核批准后（详见第六十一条），可以进行邀请招标：(一) 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的；(二) 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的；(三) 涉及公司安全、公司商业秘密，适合招标方式但不适宜公开招标的；(四) 国家及地方政府规定的其他可不进行公开招标的情形。
第二十六条按照国家及当地有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法招标的工程类项目，其招标范围、招标方式及变更、招标组织形式、评标专家等应当按要求报相关政府部门审批、核准。
第二十七条招标组织形式分为自行招标和委托代理招标。
招标人不具有编制招标文件和组织评标能力的，应当委托招标代理机构进行招标。
第二十八条招标组织机构包括采购委员会、招标工作小组和评标委员会。
在开标、评标过程中设立监标人，对开标、评标全过程进行监督，监标人一般为同级或上级法务、纪检部门人员，监标人不参加评标工作。
第二十九条采购委员会在招标项目中的主要职责包括：(一) 根据招标的实际情况组建招标工作小组和评标委员会；(二) 审批或授权其相关委员审批招标方案、招标文件、投标人资格预审结果；(三) 审批评标报告，客观、公正地确定中标人；(四) 研究决定招标项目的其他重大事项。
第三十条招标工作小组是负责组织和实施招标工作的执行机构，按实际需要可由采购承办部门、项目主管部门、相关业务部门及职能部门的相关人员组成。
招标工作小组主要职责包括：(一) 根据采购委员会的有关要求编制招标方案；(二) 发布招标公告或投标邀请书；(三) 组织资格预审工作；(四) 编制招标文件，发放审核批准后的招标文件；(五) 组织对招标文件进行答疑；(六) 组织开标工作；(七) 发出中标通知书；(八) 组织订立采购合同；(九) 收集整理招标有关的文件并负责归档；(十) 招标的其他工作。