会议纪要

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参加人员：

会议议题：合同风险管理及控制

纪要内容：

本次例会由项目经理王勇主持，潘放丽记录。整个会议共持续2小时，会议研究讨论了本项目存在的合同风险点以及风险预防控制措施，会议主要内容如下：

一、总包合同（大合同）的风险管控。

1、做好合同交底工作，防止落实合同责任的项目管理人员不了解、不掌握合同内容。交底应达到的核心理想目标：项目人员对合同中的风险条款了然于胸，能够主动从法律证据的角度思考、理解合同的履行，例如，对付款条件要能够认识到：只有证据证明的付款条件得以满足，才能主张付款，只有证据证明付款条件已经满足而对方未付款，才能说对方付款违约，只有证据证明对方为约在先，才能采取停工抗辩措施。

2、重视合同变更管理，主体变更和设计、施工方案变更，质量和工期变更等。变更时要注意一下几点：a、一定要在合同约定的期限内确认变更和提出追加价款；b、提出直接追加合同价款的同时，应提出工期、经济损失补偿的请求；c通常，变更的实施、追加价格、补偿谈判和业主批准在时间上存在矛盾，避免变更实施完毕后有关追加价款、补偿达不成协议，可放慢变更施工进度，等待谈判，主动保

存收集保存证据。

3、及时办理索赔手续，防止因过期而丧失了工期、费用补偿的机会。

4、特定情况下应行使自己的权利，例如停工权、退场权、优先权，防止造成垫资，数额大了问题难以解决。

5、平时要有证据意识，注意平时证据的收集，防止有纠纷时处于被动。

6、狠抓质量。司法解释规定，无论合同是否有效，只要质量合格（维修后合格），可以按照约定给付工程款，只要质量不合格（修复后人不合格），发包人可以不给付工程款。如果严重不合格，不但不给钱，而且施工企业还要赔偿发包商的损失。

7、项目施工过程中由于工程本身规模较大，技术难度大，管理上难免顾此失彼而造成风险。对此类风险的控制主要是实现风险转移。可以通过合理合法的专业分包，寻找有实力、信誉好的合作伙伴，把部分专业性极强的工程分包给专业施工单位。选择、管理、利用好专业劳务分包企业，全面发挥自身的强势，实现合理的风险转移。这样既可以提高专业施工的质量，也有利于提高整个工程的质量。

8、合法推动竣工验收，有效防止业主拖欠工程款。因为法律规定发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告的日期为竣工日期；未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有工程之日未竣工日期。

9、施工合同承包方变更、索赔和诉讼应收集的证据：（1）合同、招投标文件、图纸（2）延期开工的证据（3）土方回填、外运证据（4）

设备租用证据（5）发包方要求暂停施工证据（6）非承包方原因导致工期延误或质量问题的证据（7）会议记录、记要（8）验收纪录（9）停水停电证据（10）发包方原因导致设计、施工方案、进度变更的证据等（11）等待发包方提供材料的证据（12）工期、追加价款、经济补偿的签证（13）在索赔期间提交索赔报告的证据（14）竣工验收报告及提交（或重新提交）的证据（15）结算报告及结算报告提交的证据。（16）往来文书、函告、传真、通知（17）不可抗力证据（法律、政策变化）（18）工程交付或已使用证据。证据应在平时收集，制作，长期保留。平时要尽可能把双方有关工程事项交往的活动、行为、要求“书面化”，以免工程结束，人事变动、时过境迁，没办法收集证据。

二、分包合同的风险管控。

1、严格按照公司合同范本签订分包合同。不得随意更改合同范本内容。合同需由项目部及公司评审通过后签订。严谨先签合同后评审。

2、尽可能采用分包招标选择合适的外协队伍。中标队伍需签订合同后才能进场施工。防止发生未签合同进场施工后因各种情况导致外协队伍反索赔。可以在合同中规避反索赔发生。

3、分包合同中涉及的各部门内容需写全写仔细。不得简单、概况。工作内容及单价费用内容需详细列出不得漏项。结算支付比例不得高于大合同支付比例。保证金退还时间要在项目部取得业主退还的保证金后支付给外协队伍。

4、分包合同每月结算需项目部财务部监督发放农民工工资。防止

因拖欠农民工工资原因导致各种不利情况发生。

5、施工过程中，做好外协队伍出勤表，机械设备使用登记台账，主要材料消耗台账，防止外协队伍反索赔不可避免时，有根据的计算相关费用。

6、施工过程中，做好项目部与业主间资料的保密性，不得泄露给外协队伍。特别是计量相关资料。

7、施工过程中，每月与施工队的收方工程量不得超当月与业主计量工程量。

中铁上海局集团上海轨道交通9号线

申江路站项目经理

2014年8月27日

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