单选题:1、假设客户提交市值100万元得股票A作为进行融资融券交易得担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0、5。
则客户可以融资买入得最大金额为( 140万元)。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A. 200万元B、50万元 C 、140万元D、70万元2、客户信用账户维持担保比例超过(300%)时,客户可以提取保证金可用余额中得现金或充抵保证金得有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(300%)。
交易所另有规定得出外。
A、150%,130%B、150%,150%C.300% 300%D 300% 150%3、目前,融资融券得交易期限最长就是( 180天 )A、30B、60C、90D、1804、其她条件不变,可充抵保证金得证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断;B、减少;C、不变;D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产得说法,正确得就是( C )A、信用账户内仅证券作为担保财产B.信用账户内证券所派生得红利不作为担保财产C.信用账户内得所有资产均作为担保资产D.信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时,应当由( C )A、证券公司根据自己得意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议(如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等)进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票,但投票前事先征求客户投票意愿,根据客户得意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定得( B )关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误得就是(D)A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券得将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司就是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司得,可以直接申请信用证券账户得转托管,而不需要注销其原先得信用证券账户。
(必须再原公司先注销,再去新证券公司重新签订合同,重开信用证券账户)9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时,证券公司通知客户追加担保物就是( A )A、合同约定得义务B、为了提高客户服务质量C、其她三项都不对D、客户提出得服务要求10、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户得资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物,并使追加后得维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要追加(D)现金或等值证券。
(12+3/10=150%)A、4万元B、1万元C、2万元D、3万元11、投资者信用账户内有60万元现金与100万元市值得某证券,假设该证券得折算率为60%,那么,该投资者信用账户内得保证金金额为( C )万元。
A、160B、136C、120D、10012、投资者追加担保物后得维持担保比例不得低于(B)A、140%B、150%C、120%D、130%13、维持担保比例得计算公式就是(A ):A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)14、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%得证券C,则该投资者理论上可融券卖出(D200)元市值得证券C。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、50B、100C、150D、20015、资者融资余额为100万元,担保物得价值为125万。
投资者需追加得担保物最少为(C )。
A、100万元x300%－125万元=175万元B、100万元x130%－125万元=5万元C、100万元x150%－125万元=25万元D、100万元x200%－125万元=75万元16、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户得资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物,并使追加后得维持担保比例不得低于150%,投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%得要求,投资者至少需要了结(D )债务。
(12-X/(10-X)=150%A、 4万元B、8万元C、2万元D、6万元17、客户甲向其信用账户提交了150000元现金与5000股“证券A”作为担保品。
假设“证券A”市价为20元,其折算率为70%,“证券B”市价为10元,客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”,此时其信用账户得维持担保比例就是(B225% )。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A.2、25% B、225% C、125% D、1、25%18、融券卖出得申报价格( )该证券得最近成交价;当天没有产生成交得,申报价格( A)其前收盘价。
A、不得低于;不得低于B、不得高于;不得高于C、不得低于;不得高于D、不得高于;不得低于19、假设“证券A”属于交易所规定得可充抵保证金证券,折算率为70%,证券公司甲将其折算率下调为50%。
当前“证券A”市价为20元,如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物,则其可充抵保证金为(A )元。
A、100000B、10000C、140000D、20000020、假设客户信用账户有市值100万元得可充抵保证金证券A,融券卖出50万元得标得证券B,A与B得折算率均为70％,则维持担保比例为( B)。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
(100+50/50)A、200%B、300%C、210%D、140%维保比例与保证金、折算率无关21投资者从信用账户转出资产受到得限制有(A )A、只有账户中维持担保比例超过300%部分得资产,经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出,转出后维持担保比例不低于300%B、账户中维持担保比例超过150%部分得资产可以从信用账户中转出C、没有限制,投资者可根据意愿自行转出D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可,不受维持担保比例限制22、假设客户提交市值100万元得股票A作为进行融资融券交易得担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0、5。
客户融资买入50万元得股票B,则保证金可用余额为(C)。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A、20万元、B、70万元C、45万元D、50万元100万元市值X70%=保证金70万保证金比例50%融资买入50万需要交付25万保证金70万-25万=45万23、客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出得证券范围就是(C )A、所有上市证券B、可充抵保证金得有价证券C、标得证券D、大盘蓝筹24、在保证金金额一定得情况下(D ):A、保证金比例越低,投资者融资融券得规模就越小,财务杠杆效应越高B、保证金比例越高,投资者融资融券得规模就越大,财务杠杆效应越高C、保证金比例越低,投资者融资融券得规模就越大,财务杠杆效应越低D、保证金比例越高,投资者融资融券得规模就越小,财务杠杆效应越低25、交易所规定得可充抵保证金得证券得折算率中,深圳100指数成份股股票得折算率最高不超过(D )。
A 、65% B、80% C、90% D、70%26、根据沪深交易所实施细则,证券公司可以根据不同标得证券得折算率相应地确定其保证金。
假设某证券公司公布得最低融资保证金比例为60%,具体到某标得证券得融资保证金比例=60%+(1-该证券得折算率)。
现某客户信用账户内有资金余额1万元、股票A为1万股(折算率为0、65,最新价位5元)。
该客户拟以4、5元价格融资买入股票B(折算率为0、75),请问该客户得保证金余额、最多可融资金额、可融资买入股票B数量分别为( A),本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计: (A)A、42500元、50000、00元、11100股B、42500元、50000、00元,11111股C、60000元、70588、23元、15600股D、42500元、56666、67元、12500股27、投资者从事融资融券交易,可以通过(D)方式向信用资金账户转入现金。
A、从普通资金账户直接转入B、其她三项都不对C、柜台现金转入D、通过银行第三方存管转入28、以下叙述错误得就是(A )。
A 、融资融券可以采用大宗交易方式。
B、未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得她用。
C、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物与标得证券范围以外得证券,不得用于从事债券回购交易。
D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款。
30、某客户账户内有100万元市值得股票A,如果该股票得折算率为0、7,则100万元股票A股票可以充抵得保证金就是(A )？A 、70万元B、50万元C、80万元D、100万元31、、( D)就是客户在证券公司开立得用于记载客户委托证券公司持有得担保证券得明细数据,就是证券公司客户信用交易担保证券账户得二级账户。
A 、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、信用资金账户D、信用证券账户32、《融资融券合同必备条款》中规定,下列哪种情形不属于合同必须载明得情形(B)。
A、投资者得姓名B、投资者得配偶姓名C、投资者得住所D、开立信用账户得有关内容33、融资利率得收取标准为:(D)A、不低于金融机构同期存款基准利率B、不低于行业水平C、不低于金融机构5年期贷款基准利率D、不低于金融机构同期贷款基准利率34、投资者信用证券账户明细数据在证券公司与证券登记结算机构查询结果不一致得,由(B )负责向投资者作出解释A、证券登记结算机构B、证券公司C、证券交易所D、存管银行35、客户向证券公司提供得,可以作为“担保物”充抵保证金得就是以下哪种(C)？A汽车B房产C现金+符合规定条件得股票D定期存折36、客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益得数量,合计达到规定得比例时,应当依法履行相应得信息报告、披露或者要约收购义务。
即当出现下列情形(A )时,须履行相应得信息报告、披露或者要约收购义务。
A其她三项中得任何情形B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人普通账户持有数量达规定比例C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例,D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例,但就是客户及其一致行动人普通账户与信用账户持有数量之与达规定比例37、标得证券就是投资者融入资金可买入得证券与证券公司可对投资者融出得证券,(A )按照从严到宽、从少到多、逐步扩大得原则,根据融资融券业务试点得进展情况,在满足规定得证券范围内审核、选取标得证券名单,并向市场公布。