第一章单选1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元3、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A．产权B．债权C．物权D．所有权4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

A．优先股B．可转换公司债C．收益公司债D．信用公司债6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系7、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债8、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金9、基金持有人与托管人之间的关系是（）。

A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系D．委托与受托的关系10、不是普通股股东享有的权利主要有（）。

A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权11、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价12、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证13、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权14、（D ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证A．地方债券B．金融债券C．公司债券D．国家债券15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票A．成长股B．投机股C．防守股D．绩优股多选题16、按债券的发行主体分，可分为（）A．国债B．地方债C．金融债D．公司债17、按照性质分，证券分为（）。

A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下面属于商品证券的有（）。

A．提货单B．运货单C．仓库栈单D．存款单20、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单21、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权22、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面（）是属于境外上市外资股。

A． A股B． N股C． H股D． B股23、债券具有（）的基本性质。

A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的体现D．一种综合权利证券24、债券与股票相同的地方表现在（）。

A．两者都是有价证券B．两者都是筹资手段C．两者收益率相互影响D．两者的风险差不多25、公债的特征有（）。

A．安全性高B．流动性好C．收益稳定D．免税待遇26、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。

A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券27、基金的运作中的主要费用有（）。

A．管理费B．托管费C．风险费D．投资费28、优先股的优先权主要表现在（）。

A．认股权B．分配剩余资产C．分配公司收益D．公司经营表决权29、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A．风险水平不同B．收益水平不同C．所筹资金的投向不同D．所反映的关系不同30、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

A．投资者的身份不同B．期限和发行规模限制不同C．基金单位交易方式和价格计算标准不同D．投资策略不同31、证券投资基金的当事人主要有（）。

A．基金持有人B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理人三、判断题1、股票属于货币证券的范畴2、投资基金是一种金融信托形式3、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

4、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

5、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

6、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

7、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

8、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

9、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

10、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

11、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

12、股息和红利是一样的。

13、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

第二章一、单项选择题1. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为_______。

A、全额包销B、余额包销C、代销D、包销2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。

A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销3. 公司配售股票的对象为： ( )A、全体股东B、配售当日的全体股东C、股权登记日登记在册的全体股东D、持有股票一年以上的股东4.股票上市应公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。

A.5B.10C.20D.306.全额包销方式未售出部分由( )持有。

A、发行人 B 发起人 C承销商 D董事会8.深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权前一日的收盘价为15元，其除权价为(C)a 11b 12 c10 d 139.我国《公司法》规定，股票不得()A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确10.将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的（）A、票面价格B、账面价格C、清算价格D、内在价值11.公司申请其股票上市应有的记录是（）A、最近三年连续盈利B、三年盈利C、五年盈利D、最近五年连续盈利12.()是股份公司筹集资本的最基本工具.A. 银行贷款B. 优先股C. 公司债D. 普通股13.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 中介D 对象14.普通股股东通过参加______体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。

A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确15.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。

A.普通股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金16.证券买卖成交的基本原则是( )。

A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则17.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当( )。

A.只需开设上海证券账户B.只需开设深圳证券账户C.分别开设上海和深圳证券账户D.不需开设账户18.能够上市交易的股票应该是（）A.非公开发行的普通股B.以公开发行的普通股 C没有具体规定 D.没有限制条件19.证券经营机构通过计算机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式称为（）A.口头竞价B.书面竞价 C电脑竞价 D.都不是20.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A.证券交易所B.证券经营机构 C 场外交易 D.柜台交易21.在证券交易市场的发展早期，场外交易的主要形式是（）A.第三市场B.第四市场 C柜台交易市场 D.证券交易所22.上海股份公所成立于（）。

A．清朝末期 B．民国初期 C．新中国时期 D．大革命时期23.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场Ｃ.国内市场和国际市场Ｄ.场内市场和场外市场24．机构投资者主要有（）。

Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是25. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（）%。

A 30B 20C 25D 3526.上市公司以昂在每个回家年度接诉后（）日内编制完成年度报告。

A 120B 60C 90D 150二、多选题1. 证券发行市场的特征是（）。

A 无固定场所B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大2.证券市场的参与者主要有（）a筹资者b中介机构c监督机构d投资者3.证券发行方式主要有（）a公开发行b不公开发行c增资发行d 配股发行4. 证券发行价格有（）a面额发行b溢价发行c折价发行d自己设定价格发行5. 柜台交易市场的特点有-------a分散b广泛c灵活d小额6.道．琼斯指数共分为以下几组ABDA．工业 B．运输 C．金融 D．公用事业 E．综合7.新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场 D一级市场8.证券交易所的组织形式有（）。

A会员制 B合伙制 C集体制 D公司制9.我国大陆目前的证券交易所有（）。

A北京证券交易所 B上海证券交易所C天津证券交易所 D深圳证券交易所10.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素—A. 债券发行人的经营状况B. 债券发行人的偿债能力C. 债券发行人的资信状况D. 投资人承担的风险水平11.场外交易市场特征的是：（）。

A．柜台交易 B．交易对象仅限于未上市证券C．交易规则宽松 D．只能委托经纪商交易12.证券市场是在（）的基础上产生的。

A．社会化大生产 B．商品经济 C．股份经济 D．信用制度发展13.可以作为证券发行人的是：（）。

A．公司 B．金融机构 C．政府部门 D．个人14.证券市场的参与者包括（）。

Ａ.证券发行人Ｂ.证券投资人Ｃ.证券市场中介机构Ｄ.自律组织15.股票发行的承销方式有______。

A 直销B 包销C 代销D 传销第3-5章单项选择题1、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期2、债券具有利率风险,通常( )A.市场利率上升,债券价格上升B.市场利率下降,债券价格上升C.市场利率上升,债券价格不变D.市场利率下降,债券价格不变3、一般来说，紧缩性的财政政策会导致证券价格( ).A.上涨B.下跌C.不变D.先涨后跌4．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。