大坝高度（米）
第三章 公共支出规模
13
第二节 公共支出的最优规模
一、边际效用理论 二、最大社会收益理论 三、自愿交换理论 四、公共选择理论
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第三章 公共支出规模
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一、边际效用理论(marginal utility theory)
公共物 品的边 际效用 （+）
O
纳税的 边际负 效用 （-）
3. 消费均衡点及其轨迹
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第三章 公共支出规模
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（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例
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第三章 公共支出规模
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三、自愿交换理论：（四）林达尔均衡
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第三章 公共支出规模
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四、公共选择理论
现代民主社会中，政治程序也是公共物品 供给的一个决定因素。
囚徒困境(prisoner’s dilemma) 税收价格(tax price)
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第三章 公共支出规模
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A和B的支付矩阵
假设: (1)A\B有2小时 1小时→3面包或1
大坝
A用2小时生产面包 不合作均衡
A用1小时生产大坝
B用2小时生产面包 A和B每人都得到6单位 A得到5单位面包的效
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社社
会会
收成
益本
b
O 社社 会会 收成 益本
c 45°
A
TSC
TSB
公
共
支
出
最
财政支出
优
规
模
MSC
O
MSB
A
财政支出
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第三章 公共支出规模
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三、自愿交换理论：林达尔均衡
（一）核心思想 （二）基本假定 （三）消费均衡点的确定及其轨迹 （四）林达尔均衡
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第三章 公共支出规模
❖最小检验(minimum test)
预期收益(至少)＞预期成本
❖最大检验(maximum test)
社会收益＞社会成本的余额最大化
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第三章 公共支出规模
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（二）财政支出最优规模
三条假设：
1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行， 即：不存在外溢性、成本递减等现象。
2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品 而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。 这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动
一、中国公共支出的增长趋势 二、公共支出增长的潜在压力
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第三章 公共支出规模
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一、中国公共支出的增长趋势
1. 公共支出比率变化的三阶段
（1）20世纪50年代到70年代末 （2）20世纪80年代到90年代中期 （3）1996年至今
50 40 30 20 10 0
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（1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争， 导致公共部门的服务效率低下。
（2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行 为的成本相对较高。
（3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共 部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。
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第三章 公共支出规模
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三、官员行为增长论
第三章 公共支出规模
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第三章 公共支出规模
1 公共支出的
的基本问题 最优规模
第三节 公共支出 的增长趋 势：理论
分析
第四节 公共支出 的增长趋 势：实证
分析
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第三章 公共支出规模
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第一节 公共物品理论的基本问题
一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分类 三、免费搭车者问题 四、公共物品的需求与效率产量
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第三章 公共支出规模
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一、公共物品的基本特征
（一）公共物品的含义 （二）纯公共物品的基本特征
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第三章 公共支出规模
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（一）公共物品的含义
1.定义 纯公共物品(pure public goods) ：任何一 个人对某种物品的消费不会减 少别人
对这种物品的消费； 纯私人物品(pure private goods) ：只有获
3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方 案进行了评价，而且知道每种方案所产生的 社会收益。
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第三章 公共支出规模
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生产和经营公共物品的社会收益与社会成本
社 会 收 益
c b
a O1
300 301
增 加
1
TSB
元
财
政
支
出
的
社
会
财政支出（元）
收 益
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第三章 公共支出规模
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二、公共物品的分类
（一）按公共物品的性质划分：
1.纯公共物品(pure public goods) 2.准公共物品(quasi public goods)
（二）按公共物品的地域划分：
1.全球性公共物品(global public goods) 2.全国性公共物品(national public goods) 3.区域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(local public goods)
非竞争性
混合品
1.
1.
2.由私人企业生
2.直接由政府提供或在与政府
3.通过市场分配，辅之以补贴或校正 签 约情况下由私人企业生
4. 例如：学校、交通系统、社会保障
、接种疫苗、有线电视、非拥挤 性桥梁等
3. 4.资金来源是强制性税收收入 例如：国防、法律制度、社会
治安、环境保护等
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第三章 公共支出规模
预算内支出比率 预算内外支出比率
第三章 公共支出规模
111111999999556677383616——————111111999999566778725050 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
（一）基本思想
19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英 国产业革命和当时的美、法、德、日等国的工 业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与 本国财政支出之间存在着一种函数关系：
随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政 治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考 虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。 它可表述为：随着人均国民生产总值的提高， 财政支出占GDP的比率相应提高。
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第三章 公共支出规模
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三、免费搭车者问题
定义： 不承担任何成本而消费或使用公共物品的行 为称为免费搭车行为(free riding) ； 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享
受公共物品收益动机的人称为免费搭车 者（free-rider problem）。 结果：整体利益得不到最大化 两个重要概念：
某种物品的人才能消费该物品的物品。
2.数学表达
（1）纯公共物品：
Xn
j
Xi n j
（2）纯私人物品：
n
Xj
X
i j
i 1
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第三章 公共支出规模
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（二）纯公共物品的基本特征
1.非排他性(nonexcludability) 2.非竞争性(nonrivalness)
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A B C
DE F
ab c
MUpg 政府预算
MDt
第三章 公共支出规模
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二、最大社会收益理论
(theory of maximum social gain)
一、最大社会收益原则的基本要求 二、财政支出最优规模
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第三章 公共支出规模
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（一）最大社会收益原则的基本要求
第三章 公共支出规模
作 为 政 府 支 出 函 数 的 效 用 水 平
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第三节 公共支出的增长趋势：理论分析
一、政府活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论 四、多数票规则增长论 五、公共支出增长趋势的基本决定因素
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第三章 公共支出规模
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一、政府活动扩张论
第三章 公共支出规模
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特征 竞争性
排他性
纯私人物品 1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如：食品、衣服等
非排他性
混合品 1.集体消费，但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公
共部门提供 3.通过市场或国家预算分配 4.资金来源是销售收入或 税收
例如：公园、公共游泳池、共 同产权资源(如城市绿地)等
边际收益
G*
政府支出
G*
第三章 公共支出规模
政府支出
个 人 选 择 偏 好 的 最 优 公 共 支 出 水 平
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统 一 税 制 下 的 效 用
O 累 进 税 制 下 的 效 用
O
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Gp Gm Gr
富人的效用 中等收入者的效用
公共物品的数量
富人的效用
Gp Gm Gr
穷人的效用 公共物品的数量
（二）图示
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第三章 公共支出规模
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四、多数票规则增长论
（一）利益集团与公共支出增长 在多数票规则情况下，利益集团的存在