转融通参与人数据规范（Ver1.00）
转融通参与人数据接口规范
（ Ver 1.00讨论稿）
中国证券金融股份有限公司 二○一一年十一月
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转融通参与人数据规范（Ver1.00）
前 言
为加快推进转融通业务技术平台的建设工作， 全面落实转融通业 务技术平台和各参与人技术系统之间的数据接口， 我们制定了本规范 文件。 本文根据《转融通业务试点操作方案 V2.0 版》中的内容，详细 规范了参与人通过转融通业务技术平台完成的日间申报数据接口以 及日终清算数据文件接口的具体内容，包括借入人的借资借券申报、 合约展期和出借人提前偿还申报以及转融通合约归还交收通知等清 算数据文件接口等内容。 本文没有包括出借人通过沪市综合业务平台或深市综合协议平 台出借证券申报的接口内容，其相关内容由两交易所分别制定和发 布。 本版规范由中国证券金融股份有限公司负责起草， 并负责具体的 解释工作。
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11、 借入人保证金资金和股份查询申报。 二、日终静态数据文件 日终静态数据文件主要是指证券金融公司在转融通业务平台完成 日终处理后， 向参与人发送的日终清算对帐数据文件接口。 具体内容包 括： （一） T 日转融通期限库（ZRTQX.dbf） ； （二） T 日转融通标的期限费率文件库（ZRTBDQXFL.dbf） ； （三） T 日转融通可充抵保证金证券文件库（ZRTBZJZQ.dbf） ； （四） 合格出借人名单文件（ZRTHGCJR.dbf） ； （五） T 日新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf） ； （六） 合约对帐数据文件（ZRTHYDZ.dbf） ； （七） T+1 日交收通知库（ZRTJSTZ.dbf） ； （八） 转融通权益处理库（ZRTQYCLK.dbf） ； （九） 保证金追缴通知库（ZRTBZJZJTZ.dbf； （十） 出借人账户资料申报库/返回库。
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第二节 系统架构
中国证券金融公司技术系统和转融通参与人技术系统，通过深证通 金融数据交换（FDEP）平台完成对接，系统架构图如下所示。
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目录
第一章 接口概述 ............................................................................................................................... 5 第一节 接口说明 ................................................................................................................................ 5 第二节 系统架构 ................................................................................................................................ 7 第二章 日间动态业务数据接口 ......................................................................................................... 7 第一节 接口协议 ................................................................................................................................ 7 第二节 日间动态业务数据消息包约定............................................................................................. 8 第三节 参与人签到签退及签到密码变更消息 ................................................................................. 9 第四节 转融通业务消息 .................................................................................................................. 10 第五节 保证金业务消息 .................................................................................................................. 16 第三章 日终静态数据文件接口 ....................................................................................................... 20 第一节 T 日转融通期限库（ZRTQX.DBF） ................................................................................... 20 第二节 T 日转融通标的期限费率文件库（ZRTBDQXFL.DBF） ................................................. 21 第三节 T 日转融通可充抵保证金证券文件库（ZRTBZJZQ.DBF） ............................................. 21 第四节 合格出借人名单文件（ZRTHGCJR.DBF） ....................................................................... 22 第五节 T 日新合约信息库（ZRTXHYXX.DBF） .......................................................................... 23 第六节 合约对帐数据文件（ZRTHYDZ.DBF） ............................................................................. 24 第七节 T+1 日交收通知库（ZRTJSTZ.DBF） ................................................................................ 26 第八节 转融通权益处理库（ZRTQYCLK.DBF） .......................................................................... 27 第九节 保证金追缴通知库（ZRTBZJZJTZ.DBF）......................................................................... 29 第十节 出借人账户资料申报库/返回库（ZRTCJRZHSB.DBF/ZRTCJRZHHB.DBF） ................. 31 第四章 附录 .................................................................................................................................... 34 附录 A：日间业务数据接口-返回错误代码表 ............................................................................... 34 附录 B：日间业务数据接口-订单消息实例 ................................................................................... 36 附录 C：计算校验和算法 ................................................................................................................ 36 附录 D：应用消息重复组件 ............................................................................................................ 37 附录 E：主要数据字典 .................................................................................................................... 38 附录 F：证件代码字典 ..................................................................................................................... 39
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第一章 接口概述
第一节 接口说明
中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）和转融通参 与人技术系统之间的数据交互包括日间动态业务数据和日终静态数据 文件两个部分。 一、日间动态业务数据 日间动态业务数主要是指借入人转融通借资借券申报指令、转融 通展期和提前偿还申报指令、借入人保证金交易及查询申报指令等日 间交互的业务数据，具体内容包括： （一）借入人转融通借资借券申报指令 1、借入人转融资借入申报及撤单； 2、借入人转融券借入定价申报及撤单； 3、借入人转融券借入成交申报及撤单； （二）转融通展期和提前偿还申报指令 4、借入人转融资借入展期申报； 5、借入人转融券借入展期申报； 6、出借人转融券借出同意展期申报； 7、出借人转融券借出提前偿还申报； 8、借入人转融券借入同意提前偿还申报； （三）借入人保证金交易及查询申报 9、借入人保证金交易及权益处理申报和撤单； 10、 借入人保证金交易委托成交查询申报；