风险评价管理制度
XL-010-2011-B
1目的
为了分析、预测生产、建设过程中的安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。

2范围
适用于本厂风险评价。

3职责
3.1本厂主管安全生产负责人负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。

3.2各级管理人员负责组织和参与生产、储存新、改、扩建项目的风险评价工作。

3.3公司风险评价小组负责本公司各装置的评价任务。

或由安全管理部门选择有相应资质的评价机构为公司服务。

3.4各部门负责本部门的内部风险评价工作。

3.5安技部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。

4评价组织
为贯彻落实“安全生产、守法依规、预防为主、全员参与、持续
改进”的方针，促进危险化学品生产、储存、经营等在安全生产管理
方面进一步符合国家的有关法规、标准和规定，我厂特成立了风险评
价小组，风险评价小组成员有：
组长：湛立成员：张正明、刘定文
5评价目的
风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害
的可能性及严重程度做出评估的系统过程。

它在分析事故发生可能性
和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的
危险等级。

其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进
行损-益分析，进而对控制风险所采取的措施进行决策，并对其控制
效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险和经济损失。

6评价程序
为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我厂制定以下风险评
价程序见图
监
图6 风险评价程序
7评价范围
7.1规划、设计和建设、投产、运行、停车等各阶段；
7.2常规和异常活动；
7.3事故及潜在的紧急情况；
7.4所有进入作业场所的人员的活动；
7.5原材料、产品的运输和使用过程；
7.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
7.8丢弃、废弃、拆除与处置；
7.9气候、地震及其他自然灾害等。

8评价方法
风险评价是对事故发生的可能性以及事故后果的严重程度进行评价，常用的方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）、事故树分析（FTA）、作业条件危险性评价（LEC）等。

根据公司实际情况，风险评价小组主要选择工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）、进行风险评价，同时选择 JHA 评价方法确定风险等级。

8.1安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备
和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。

再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。

8.2 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

该方法是针对作业活动而进行的评价。

9评价准则
9.1评价准则的依据
9.1.1有关国家法律、法规、规范、标准的要求；
9.1.2行业的设计规范、标准；
9.1.3本公司的安全管理制度、标准和技术标准；
9.1.4公司的安全生产方针、目标等。

9.2确定风险等级
风险等级依据评价准则确定，其风险度（R）等于事件发生的可能性（L）和后果的严重性（S）的乘积。

计算方法为：
R=L×S
9.3事件发生的可能性准则按表9.3确定。

表9.3事件发生的可能性（L）判断准则
9.4事件发生后果的严重性准则按表9.4确定。

表9.4 事件后果的严重性（S）判断准则
9.5风险的等级判定准则按表9.5确定。

表9.5 风险等级（R）判定准则和控制措施
10风险评价
10.1风险评价主要从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑如下因素：
10.1.1火灾和爆炸；
10.1.2冲击和撞击；
10.1.3中毒、窒息和触电；
10.1.4有毒有害物料、气体的泄漏；
10.1.5其他化学、物理性危害因素；
10.1.6人机工程因素；
10.1.7设备的腐蚀、缺陷；
10.1.8以环境的可能影响等。

10.2记录重大风险，确定风险控制措施。

在确定重大风险时，应考虑：
10.2.1有关法规、标准的要求；
10.2.2风险发生的可能性和后果的严重性；
10.2.3厂自身的声誉和社会关注程度等。

11风险控制
根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，落实所选定的风险控制措施消减风险，将风险控制在可接受的程度。

11.1风险控制措施应遵循：
11.1.1可行性和可靠性；
11.1.2先进性和安全性；
11.1.3经济合理性及企业的经营运行情况；
11.1.4可靠的技术保证和服务。

11.2控制措施主要包括：
11.2.1工程技术措施，实现本质安全；
11.2.2管理措施，规范安全管理；
11.2.3教育措施，提高员工的操作技能和安全意识；
11.2.4个体防护措施，减少职业伤害。

11.3建立档案
对确定为重大隐患的项目，应建立档案，档案内容包括：
11.3.1评价报告与技术结论；
11.3.2评审意见；
11.3.3隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
11.3.4治理时间表和责任人；
11.3.5竣工验收报告。

对确定为重大风险的隐患项目，应填写《重大风险及控制措施清单》，制定治理方案，必要时立即停产落实整改；对确定为较大或中等危险的隐患项目，发出整改通知书，明确有关部门整改。

对确定为较轻危险的隐患项目，由隐患部门落实整改。

在整改过程中，应明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。

隐患项目治理结束后，安全管理部门对隐患整改情况进行验收，形成报告。

11.4开展宣传和培训工作。

将风险评价结果及所采取的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向员工进行宣传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。

12风险信息更新
12.1为确保风险信息的及时更新，应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。

当发生下列情形时，应及时进行风险评价和更新：
12.1.1新的或变更的法律法规或其他要求；
12.1.2操作变化或工艺改变；
12.1.3新建、改建、扩建、技改项目；
12.1.4有对事故、事件或其他信息的新认识；
12.1.5组织机构发生大的调整。

13评价时机
13.1以全厂部门为对象，原则上每年11月进行一次全公司范围内的风险评价。

14、工作程序
14.1风险评价小组对评价对象进行风险评价，根据风险评价结果提出风险消减措施和要求，填写《重大风险及控制措施清单》。

14.2安全管理部门根据《重大风险及控制措施清单》向有关部门下达《隐患整改通知书》。

14.3存在安全隐患的部门根据《隐患整改通知书》的内容制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，不能立即整改的隐患制定整改计划，上报安全管理部门。

14.4安全管理部门审核隐患治理方案是否可行，对于可行的隐患治理方案报公司长审批。

14.5经过批准的隐患治理方案，由隐患所在部门组织施工单位
实施，部门安全主管监督实施。

14.6项目竣工后，由安全管理部门负责对风险控制情况及消减措施落实情况进行验收，填写《风险控制措施项目验收表》。

14.7经验收风险消减措施达不到预期效果时，安全管理部门组织分析原因，制定纠正措施。

15记录
15.1工作危害分析记录表
15.2风险评价表
15.3重大风险及控制措施清单
15.4风险控制措施项目验收表
表15.1工作危害分析记录表
工作岗位：工作任务：
分析人员：分析日期：审核人：审核日期：
表15.2 风险评价表
表15.3重大风险及控制措施清单
保存期限：年No.
表15.4风险控制措施项目验收表
NO. 时间：
龙岩卷烟厂安全管理制度
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