环境管理体系内审员培训教程
环境管理体系 案例分析
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EMS-NS-03-08
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[公司简介]
被审核公司是一间位于工业园内的现 代汽车公司，从事汽车的装配与制造，占 地面积364230m2， 所有的水和电力由工 业园提供。工业区有条共同排水系统，这 一间公司的废水排入其中工业区一套废水 中间处理设备，以处理最初的废水。最终 废水主要流入最近的河中。
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[审核]
审核时间安排为4天，审核组由3个 审核员组成，审核过程使用审核清单、 法律要求和公司宣布的目标和方针。该 小组成员组成：
1.一个具有汽车业经验的主任审核员； 2.一个具有喷涂系统环境影响经验的审核员； 3.一个具有制造业相关法律法规和其他要求的广 泛知识的审核员。
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4
[证据]
在审核期间许多证据来自于对生产 现场预先查看，许多特殊的证据来自于 普通的“提问和回答”描述和每个地方 预先查看得到的信息。
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[审核范围—设备房]
设备经理和高级工程师在旁观察审核员的审核。
审 核 员：从你的程序文件FM101中可看出你对锅 炉的维修保养每月进行一次，能把你的
保养记录给我看一下吗？
设备经理：当然可以，是这份文件，看这儿，是今年
的记录。
审 核 员：这些已印刷好的是检查标准，其他栏是每
次的检查结果和说明？
设备经理：是的。
审 核 员：如你已证明你在定期做维修保养，但你告
诉我为什么这个保养在你的环境管理体系
中是重要的部分？
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高级工程师：好性能的锅炉影响是非常明显的---例如，
不会浪费燃油—这是非常明显的事实，如
果锅炉不正常运作就会造成空气污染，今
年总部在这里进行了一次环境审核，锅炉
造成的空气污染被列为重大环境因素，所
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该公司由以下的建筑组成：
1.主要办公室河管理大楼，包括全体职员 和工人的饭堂；
2. 冲压 /焊接车间； 3. 主要喷漆和烘干车间； 4. 大会议室； 5.树脂模具制造车间---包括一个喷涂设备； 6.税务和工程师室； 7.设备室包括锅炉和废水处理设备； 8.主要设备和废水储存池。
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什么废物保存在这里。
仓管员： 从生产线来的所有废物有：WWTP的沉积物、
空的涂料容器、挤压和焊接后的残渣、机器
的废油、饭堂的废物，我们将每种物质分别
放在指定的地方。
审核员： 你们怎样控制处理这些废物？
经 理： 我们油一个承包商控制规程CC12，把所有这
些废物的处理都覆盖到了，我们的职责是关
注废物的处理。
接收涂料与溶剂时，你是否确实检查和控制 它们，你能为我描述一下吗？ 仓管员：没问题，当我收货时我会检查这些罐是否完好 等，接着看要有标签且干净，我们还会检查运 货的包装重的材料安全数据（MSDS）。 审核员：很好，接着你会做什么？
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仓管员：我们会按品种将货物隔离，向外看，我们对涂
料、溶剂、石油和气体的存放区都挂有标识，
审核员： 你知道我们参观了所有喷涂车间，EMS覆 盖了所有运作，我知道由你负责喷涂车间
的应急准备。
安全经理： 是的，这些应急设施都准备好了，而且我
每天都在 维护它。
审核员： 好的，我想看看们做些什么？
经 理： 我们认可的承包商收集废物，我们在记录表
上记录下他们每次收集废物的多少。
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审核员：你们怎样认可承包商？ 经 理：我们派发提问表给他们，然后评价他们的答案
，以此作为认可标准。谁通过就选择谁。 审核员：谁来检查这个提问表？ 经 理： 采购部经理，但我们留有这些文件的复印件，
所以，我们可以知道谁被选择，谁没有被选 择。 审核员： 我们可以看这些记录吗？我们要选择一个被 认可的收集食堂垃圾的承包商。 仓管员： 好，让我找这份文件，….看，就是这个，这 些是提问卷，这些是采购部经理的回复。
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审核员：好的，我看见了，让我看看你们问了些什么， 你们问过？ 营业执照 交易证明 受罚经历 资格证明 在这张问卷上，说这个承包商二年前进行不 合法的食物残渣处理，但他们仍然有资格， 这很自然吗？
内履行他们的计划，但现在你能指给我看这
些应急设施的所在吗？
设备经理： 可以，应急计划重规定的设施都在这边的墙
上，有：
消防栓
消防水龙带和接驳口
消防水管和消防泵
应急总阀门
应急呼吸设备
审 核 员： 好的，你说的这些装置每6个月检查一次，
对吗？
设备经理： 是的。
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审 核 员： 你们自己在做这些事，这里有保存的记录吗？ 高级工程师：有，每次检查设备后我们都把记录存放在该
设备的下面，这样就能横容易看出设备的好 坏。 审 核 员： 这听起来是个非常好的注意，我们可以到外 面检查一下吗？谢谢你们抽空陪我。
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[审核范围—原料和废物储存区]
仓库经理和仓管员陪同审核员审核。
审核员：早上好，先生，我们将用一些时间查看你的 仓库对化学品和废物的管理。
经 理： 好的，你想知道什么？ 审核员： 你是否有关于化学品管理的程序CM15？当你
经 理： 采购部经理注意到这一点，但我们有权威机 构的证明，所以我想他们是合格的，而他们 也保证不会给我们造成麻烦。
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审核员： 你参加过其他方面的承包商的选择吗？ 经 理： 没有。 审核员： 好的，谢谢你。
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[审核范围—喷涂车间]
在喷涂车间由管理者代表带领审核员参观，这部分
涉及应急计划的审核。审核员在安全经理的办公室。
我们从不将它们混在一起，因为只要有一点失
误就会造成危险。
审核员：那么每一次你们的保存量是多少？
经 理：我们制定了一个“实时采购计划”，并有一张
每
种物品最大储存限度表，就是这张表：
涂料：5000l
溶剂：1000l
重油：300l
审核员：我能看一下检查这些储量的记录吗？
仓管员：好，这就是。
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审核员： 好，看来很不错，让我们看看废物仓库，有
以，我们知道它是非常重要的。
审 核 员： 我明白你的部门对应急计划制定与实施负
责，是吗？
设备经理： 是，我们是“技术部门”，老板认为我们是
做这事的合适人选，我们有关于火灾/洪
水、爆炸的应急计划，我们的工作是确保
设备有效运行，人事部负责组织演习和联
络消防员、警察。
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审 核 员： 好的，我的同伴将检查他们能否在职责范围