2020/4/8
矛盾导致政府必须出面进行价格规制 ，以便在社会资源配置效率和企业效 益之间取舍
现代 自然垄断产业规制的内在必然性
理论
自然垄断产业具有成本劣加性，此时需要政府 对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低 成本进行生产。
平均成本上升的产业中，边际成本定价既保证 企业不亏损，又实现了资源的有效配置，定价 矛盾不复存在。但可能会受潜在进入者威胁（ 低于定价，高于平均成本可获利），此时需要 进行进入规制。
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4、规制失灵与规制改革
规制失灵的表现 企业内部低效率的产生 规制滞后使企业蒙受损失 规制的目的和结果不一致（机构和企业信息不对称）
传统规制理论及方式的缺陷 传统规制方法的既定前提是：规制者与被规制者具有 相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。 而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往 往是不对称的。
Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的 利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加 的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越 大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡 ”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵 得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。
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自然垄断产业规制的工具
（3）质量规制
为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品 和质量下降而制定的
制定有关产品和服务的质量标准 建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度 定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防
止有关产品和服务的质量下降或不合格的产品与服 务进入市场
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5、激励性规制理论
20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论 的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁 的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转 变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。
需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规 制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约 束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做 出有利于提高社会福利的行为。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
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规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
第五章__政府规制政策
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2020年4月8日星期三
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
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规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
平均成本下降的产业，定价矛盾仍然存在，价 格规制仍有存在的理由。
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3、自然垄断产业规制的工具
（1）进入规制 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率 ，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务 的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家 或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承 担该产业的供给责任，不能自由退出。 许可制、注册制、申报制。
C(Q) < C(q1) + C(q2) + . . . + C(qm)
该产业量， Q=q1+q2+…+qm，（现代）
平均成本持续下降是自然垄断的充分条件，但不是 必要条件。
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传统 理论
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
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目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
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（一）自然垄断产业的政府规制
1、自然垄断的内涵：
当一个生产单一同质产品的企业比两个或多个生产 这种产品的企业在任意产出水平上的成本都更低， 则这个企业是自然垄断。(传统）
植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
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激励性规制理论的贡献
激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”， 将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人 ）两层。其中，国会追求社会福利最大化，而 规制机构则以自身利益最大化为目标，它可能 被规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。
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自然垄断产业规制的工具
（2）价格规制 ✓ 规制当局为限制企业制定垄断高价以实现资源的
有效配置而对产业价格水平进行的规制。 ✓ 价格规制采用了平均成本定价法解决了定价矛盾
，主要形式是公平报酬率规制，是一种低强度的 激励机制。
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2、自然垄断产业规制的内在必然性
自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市场进入 进行规制，以便让一家企业独家垄断经营，以获得规 模经济效益。
自然垄断理论中的定价矛盾：
如果任由企业定价，则索取垄断价格。
由于平均成本下降，如果按照边际成本定价，则价 格低于平均成本，企业亏损。
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工信部、发改委
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目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
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规制（regulation）——放松规制（ deregulation）——再规制（reregulation ）的动态演进过程
产业
电力 自来水
商业银行
民航 国际长途 国内长途 电 地区通信 信
移动 增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照 许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率 法定价格 法定价格 法定价格
地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
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1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了 ，成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预 ，采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规 制失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较， 找到次优选择。
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规制（regulation）与规制经济学
的规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
间接规制
反垄断
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判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（ Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
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他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
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3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。
增强了反政府规制的倾向。
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