招商证券营销人员任职资格标准关键识别点
标准要素
一级营销人员
二级营销人员
三级营销人员
四级营销人员
基本要求
学历要求
大专及以上
大专及以上
本科及以上（大专学历者，绩效达到本科同等绩效的1.5倍，可申请三级营销人员）
本科及以上
时限要求
入司三个月以上
入司1年以上（含1年）
入司1年以上（含1年）
入司2年以上（含2年）
3.熟悉股票、债券基本知识；
4.熟悉公司理财产品知识，如：基金宝、股票星等；
5.熟悉基金基本知识与目标客户群；
6.掌握竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等基本情况；
3.主动搜集客户的需求信息，并对信息进行整理和分析，挖掘客户潜在需求并对客户的利益发展提供建议。
主动性
1.不需要他人督促自觉地完成工作任务，并主动投入更多的努力去从事工作。
2.主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人解决问题。
3.主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
成就导向
1.具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿望，工作中总是追求精益求精，力求高质高效的完成工作。
2.能够为自己设置富有挑战性的目标，并为达到这些目标而付诸行动，努力超越组织规定的绩效目标。
3.具有为客户提供最优质产品及服务的坚定信念，以及强烈的超出竞争对手的动机和决心。
知识技能
行业知识
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。
认证前二个月客户日均资产达到5000万元以上。
认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）
素质
诚实守信
1.只承诺能够做到的事，并坚决兑现自己的承诺。对无法实现的客户要求诚实地说明实际情况。
资格要求
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格+证券咨询资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。
严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格+证券咨询资格。
证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。
法律法规
了解国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识，包括但不限于：
《证券法》
2.掌握日常业务办理流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.了解公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等；
3.熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。
产品知识
1.了解经纪业务目标客户群特征；
《证券经纪人管理暂行规定》
《证券业从业人员资格管理办法》
《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》
《证券业从业人员执业行为准则》
公司知识
1.了解公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标；
2.当效益与诚信原则发生冲突时，或者在外部压力下仍能够坚持诚信原则，不以利益为驱动误导、隐瞒、欺骗客户和公司。
3.在任何情况下（法律规定的特殊情况除外），能够坚持保守公司商业机密和客户隐私。
客户导向
1.具有帮助和服务客户、满足客户需求的愿望，渴望去了解客户的真正需求。
2.能够换位思考，主动站在客户的角度考虑问题，并主动与客户保持沟通，跟踪了解客户的问题、要求和不满，对客户的问题做出快速的反应和解决。
不得有严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
不得有严重客户投诉事件
执业行为规范性
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
1.合规
2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分
绩效
认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
2.了解智远理财系列服务内容与申请、使用流程；
3.了解股票、债券基本知识；
4.了解公司理财产品基本知识，如：基金宝、股票星等；
5.熟悉基金基本知识与目标客户群；
6.了解竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等基本情况；
7.掌握证券市场专业知识。
1.熟悉经纪业务目标客户群特征；
2.熟悉智远理财系列服务内容与申请、使用流程；
风险意识
1.能够主动了解过去已经发生过的或常规的风险，知道其出现的原因及后果，避免同样的问题再次发生。（避免风险重复发生）
2.凭借过往的经验和已有的标准化制度和流程及时响应风险，主动获取相关资源的帮助，力求在风险发生的第一时间内采取措施，把风险给组织带来的损失降至最低。（当风险发生时有效应对）
3.能够独立或借助外部的力量对潜在风险进行分析和预测，准确分析其出现的原因、形式、时间及可能的后果，提前做好风险应对的心理和资源准备，有效规避风险的发生。（风险预测）