重庆省2016年证券从业资格《证券市场》：企业债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。

A．40%B．35%C．20%D．10%2、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系3、下列关于委托单的说法中，不正确的是__。

A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份4、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员5、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利6、债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的7、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估8、β系数__。

A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的9、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。

A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券10、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。

A．7天B．1个月C．三个月D．1年11、着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量12、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果13、开立证券账户应该坚持的原则为__。

A．合法性和统一性B．统一性和真实性C．合法性和真实性D．有效性和真实性14、可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权15、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。

A．一B．二C．三D．四16、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A．20元B．40元C．200元D．2元17、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。

A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价18、__是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易19、__标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》20、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量21、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．1B．2C．3D．622、金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货23、国家法律允许其开立股票账户的有__。

A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．经授权的代理法人24、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证25、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值2、__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．ETFB．权证C．LOFD．可转换债券3、影响债券偿还期限的因素主要有__。

A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券发行主体D．债券变现能力4、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的__分类。

A．付息方式B．债券形态C．发行对象D．发行主体5、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起__后，可再次提出证券发行申请。

A．3个月B．6个月C．12个月D．2年6、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人是基金投资者B．基金份额持有人是基金受益人C．基金份额持有人是基金资产的所有者D．基金份额持有人是基金产品的管理者7、我国第一只ETF是以__为模板。

A．上证50指数B．上证180指数C．深证100指数D．沪深300指数8、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。

A．30%B．50%C．60%D．80%9、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》10、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%11、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%12、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币13、对股票估值可采用的方法有__。

A．市盈率法B．市净率法C．现金流折现法D．经济价值对息税折旧摊销前利润法14、根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于______年，最低募集数额不得少于______亿元。

__A．10 5B．5 10C．5 2D．10 1015、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D．不存在未公开的场外交易16、欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券17、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度18、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年19、下列关于ETF的说法正确的是__。

A．ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易B．ETF采用指数化投资策略C．ETF与标的化指数偏离较小D．ETF代表的是一揽子股票的组合E．ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易20、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。

A．有限责任公司B．证券登记结算C．股份有限公司D．证券公司21、局域网安全管理重点是（）。

A．用户权限设定和限制B．“系统管理员”用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．数据备份管理22、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者23、关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是__。

A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B．特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映C．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合D．一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合24、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提25、基金的当事人包括__。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售机构。