高大上集团大额资金管理办法
第一章总则
第一条为规范集团公司大额资金使用行为，明确大额资金管理职责和流程，提高资金使用效率，积极防范资金风险，根据国家法律法规相关规定，结合集团公司实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称“大额资金”，是指企业的重大投资、重大融资、资产抵押及质押、对外担保、对外提供借款、对外捐赠、境外投资等非日常经营性资金。

第三条大额资金管理的原则：开展行为前期论证、履行集体决策程序、归口管理职责明确、规范行为过程控制，设置资金额度层级审批权限，确保大额资金使用合规有效。

第四条本办法适用于集团母公司，集团公司的子公司及所属企业参照执行，并结合自身实际情况，制定本公司大额资金管理办法，报集团公司备案。

第二章部门管理职责
第五条按照大额资金管理内容和流程，集团公司大额资金管理职能部门主要包括：发展规划部门、董事会秘书处、
基本建设部门、财务部、法律事务部等。

第六条发展规划部门负责牵头制定集团公司发展战略规划；编制并下达集团公司年度投资计划；牵头完成基本建设项目投资可研论证和审批核准；参与投资项目前期调研及方案论证。

第七条董事会秘书处负责制定集团公司股权投资和捐赠管理办法；牵头完成集团公司股权投资和捐赠相关工作。

第八条基本建设部门负责制定集团公司基本建设项目投资管理办法，监督管理基本建设项目实施。

第九条财务部门负责制定集团公司融资管理办法、担保管理办法、委托贷款管理等办法；牵头完成集团公司融资、担保、资产抵押及质押工作；负责对子公司发放委托贷款工作；参与对外投资项目前期调研论证；组织中介机构开展投资、资产抵押及质押等经济行为涉及的审计评估工作；负责大额资金的支付及审核工作。

第十条法律事务部负责大额资金合同审核工作；参与股权投资、资产抵押及质押等经济行为的前期调研及方案论证工作；对融资、委托贷款、担保、资产重组、资产抵押及质押工作发表专业意见。

第十一条各事业部作为各板块业务归口监督管理部门，负责板块内企业大额资金使用的具体管理工作；参与项目前期调研和方案论证；监督板块内企业大额资金使用。

第十二条招标办负责制定集团公司招标管理办法，依法组织开展大额资金项目招标工作。

第十三条监察部门负责对集团公司大额资金使用实施效能监察。

第三章大额资金使用流程
第十四条股权投资流程。

秘书处组织相关职能部门开展投资项目前期调研----制定投资方案----投资管理委员会方案论证----经理层联席会议审议----股东会或董事会决议----必要时开展项目审计评估工作----签订投资合作协议----支付投资款或其他方式出资。

第十五条基本建设项目投资流程。

发展规划部门组织相关职能部门开展基本建设项目可研论证-----投资管理委员会方案论证----经理层联席会议审议----履行项目外部审批核准程序----组织开展项目设计、建设、监理及竣工验收工作。

第十六条融资流程。

融资主体向集团公司提交融资申请文件----集团公司部门审核----融资担保委员会审议----经理层联席会议审议----股东会或董事会决议----签订融资合同----获得融资。

第十七条对外担保流程。

被担保企业向集团公司提交担保申请文件----集团公司部门审核----融资担保委员会审议
----经理层联席会议审议----董事会/股东会决议----签订担保合同----办理担保手续。

第十八条委托贷款流程。

申请委托贷款企业向集团公司提交申请文件----集团公司部门审核----融资担保委员会审议----经理层联席会议审议----股东会或董事会决议----签订委托贷款合同----财务中心委托财务公司放款。

第十九条资产抵押及质押流程。

财务中心组织相关职能部门审核抵押或质押的资产权属完整性----必要时开展资产评估工作确定资产价值----经理层联席会议审议----股东会或董事会决议----签订合同----办理资产抵押及质押手续。

第二十条对外捐赠流程。

捐赠单位提出申请----相关职能部门审核捐赠事项----经理层联席会议审议----股东会或董事会决议----办理捐赠手续。

第二十一条大额资金支付审批流程。

集团公司对大额资金支付实行额度层级审批，在完成相关决策程序和办理相关手续后，由申请支付单位填制付款审批会签卡送交财务中心，支付金额在500万元以下的，由财务中心主任签字审批后支付；支付金额超过500万元至1000万元以下的，由财务中心主任签署意见，送交总会计师签字审批后支付；支付金额超过1000万元至2000万元以下的，由财务中心主任签署意见，送交总会计师签字审核后，经总经理签字批准后支付；超过2000万元的，由财务中心主任签署意见，送交总
会计师签字审核，经总经理和董事长签字批准后支付。

第四章管理要求
第二十二条大额资金使用应列入年度资金预算，并按明细项目编制年度资金使用计划执行，不得在项目和额度上突破。

第二十三条集团公司各部门必须严格执行本办法规定的职责和流程，各负其责，归口管理大额资金，不得出现先行办理后走流程的现象。

第二十四条各级子公司应按照公司章程规定的股东会、董事会、经理层的职责权限，本着科学决策、流程完善、职责明确的原则，认真制定本公司的大额资金管理制度，严格执行规定流程，全方位堵塞大额资金使用中的管理漏洞。

第二十五条严禁各单位违规向单位和个人拆借资金。

第五章附则
第二十六条本办法经集团公司股东会或董事会决议通过后执行。

第二十七条对于未按本办法执行的单位和个人，一经发现，集团公司给予通报批评并责令限期改正；造成损失
的，按照集团公司人事管理权限，追究单位负责人及相关人员的责任；造成重大损失或涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第二十八条本办法由集团公司秘书处负责解释。