3.2 严重不符合项：表示遗漏此项要求或有规定但没有执行或执行错误。 3.3 轻微不符合项：表示大部分有执行，仅有少数不符合要求。 3.4 建议改善事项：稽核人员根据经验或客户要求提出的一些建议改善事项。 3.5 QSA：品质体系稽核。 3.6 QPA：生产过程稽核。 3.7 稽核原则： a)客观性：建立在事实证据的基础上。 b)独立性：非执行人---不能球员兼裁判。不要掺带任何个人观点或预设立场，不要被自己过去的某 种经验或某种隐含利益所左右。 c)系统性：确保稽核工作的完整性（例如 ISO 稽核，力求把所有部门所有条款均审核到；对某个部门 的稽核，力求把该部门的所有职责及规定审核到，等等。） 3.8 稽核对象：为体系、过程审核涉及的所有部门。 3.9 第一责任人:部门负责人是本部门体系、过程管理工作的第一责任人。
4.0 权责
4.1 体系管理科：负责制定稽核计划，按照稽核计划进行稽核。 4.2 受稽核部门：积极配合稽核员进行稽核，对稽核发现的不符合项目进行及时改善。
5.0 内容说明
5.1 稽核作业步骤： 5.1.1 体系管理科每月制定 QSA 和 QPA 稽核计划（含所有稽核对象）。 5.1.2 每月将稽核计划发给所有受审部门或工段，体系管理科按照 QSA 和 QPA 稽核计划对各部门或工 段进行稽核。 5.1.3 稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。 5.1.4 稽核依据程序文件、CP（控制计划）、作业指导书内容进行稽核。 5.1.5 稽核方法：问、看、查、记。 5.1.6 稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。 5.1.7 稽核员当天将不符合项整理成《稽核报告》，以邮件方式发给责任单位及各部门参考，并抄送 给分管领导。
合人员；
5.2.4.2 百般阻挠、拖延，不提供体系、过程运行证据或相关说明。
5.2.5 年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，部门所有管理人员扣除审核当月
绩效工资的 10%。 5.2.6 不符合项处罚明细：
项目 部门
人力资源 部
市场管理 部
技术研发 一部
技术研发 二部
计划物控 部
环安动设 部
第二次到现场验收时还是不合格，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批评。
5.2.4 拒不配合稽核人员开展稽核工作的部门，给予部门第一责任人 50 元的处罚，并通报批评。责
任部门还要向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。属于拒不配合的情形包括但不限于以下方
面：
5.2.4.1 稽核人员到受稽核部门或工段开展工作时，部门或工段第一责任人拒不配合也不指定相应配
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-23 ≥24
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
5.2 处罚规定：
5.2.1 责任单位没有在三个工作日内回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 20 元/次。
5.2.2 在处罚后的三个工作日还未回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批
评。
5.2.3 稽核人员现场进行验收时，如发现被验收的项目不合格，处罚该部门第一责任人 20 元/次，如
XXXXXXXXXXXX 有限责任公司
体系、过程稽核规范
适用于体系推广
1.0 目的
检查体系、过程运行是否与规范要求一致，以便及时发现并纠正作业中存在的缺失，从而提升作业品 质与绩效。
2.0 适用范围
适用于公司体系、过程稽核的全部行为。
3.0 定义
3.1 稽核：是一项有系统且具独立性的查验，收集证据並对证据进行客观地评价，以確定相关的活动 及其结果是否与规范内容一致，规范内容是否有效实施，或是否满足相关之审核原则(如 ISO 条文) ，最 终形成文件的过程。
5.1.8 受稽核部门收到《稽核报告》后，必须在三个工作日回复改善对策及计划完成时间。 5.1.9 体系管理科根据回复的改善日期进行验收，合格方可结案，不合格时按 5.1.7 和 5.2.3 进行。 5.1.10 体系管理科根据 QPA 稽核报告，每周星期六下午组织本周受稽核工段进行一次稽核总结，并 将《稽核总结报告》发给相关责任人及分管领导。
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-24 ≥24
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
供应商合 作部
生产管理 办
（含各工 段）
质量管理 部
严重不符合项
轻微不符合项
允许 处罚 处罚 处罚 处罚 允许 处罚 范围 20 元 50 元 100 元 200 元 范围 20 元
处罚 50 元
处罚 处罚 100 元 200 元
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
项 目 月份 一个月
内 一个季 度内
一年内
ห้องสมุดไป่ตู้
同一不符合项重复发生
1 次/20 元 2 次/50 元 3 次/100 元 4 次/200 元 5 次/20 元 6 次/50 元 7 次/100 元 8 次/200 元 9 次/20 元 10 次/50 元 11 次/100 元 12 次/200 元
5.3 稽核依据： 体系条文﹑手册﹑程序文件、组织职责﹑作业指导书、相关标准、相关法规及客户 要求。稽核员必须清楚稽核判定所依据的标准以及标准之出处。
储运科 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
体系/信息 管理科
1
2-3 4-5 6-7
≥8
财务部 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
5.2.7 同一不符合项重复发生处罚明细：
5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21