《募集办法》第二十三条
就是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会与张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客与电子邮件等方式,向不特定对象公开宣传推介。
《基金法》第九十一条;《暂行办法》第十四条;《募集办法》第二十五条
通过互联网在线向投资者推介私募基金之前,就是否设置在线特定对象确定程序;该程序就是否至少包括《募集办法》第二十条规定得六个要素。
《适当性办法》第二十二条
项目
要点
法规依据
一、登记备案与信息报送
私募基金管理人向基金业协会登记信息就是否真实、准确、完整。
《基金法》第八十九条;《暂行办法》第七条
私募基金募集完毕后，就是否在20个工作日内向中国基金业协会进行备案;备案信息就是否真实、准确、完整。
《基金法》第九十四条;《暂行办法》第八条;《备案办法》第十一条
就是否及时填报并定期更新管理人及其从业人员得有关信息、所管理私募基金得投资运作情况与杠杆运用情况。就是否分别在每月结束之日起5个工作日内与每季度结束之日起1０个工作日更新私募证券投资基金与非证券类私募基金得相关信息;就是否在每年度结束之日起２０个工作日内更新管理人、股东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。
《暂行办法》第二十五条；《备案办法》第十九、二十、二十一条
私募基金管理人发生重大事项得,就是否在10个工作日向基金业协会报告;私募基金发生重大事项，就是否在5个工作日内向基金业协会报告。
《暂行办法》第二十五条;《备案办法》第二十二、二十三条
就是否在每个会计年度结束后得4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计得年度财务报告与所管理私募基金年度投资运作情况。
《适当性办法》第六条;《暂行办法》第十六条;《暂行规定》第四条;《募集办法》第十八、十九条
就是否未向不合格投资者募集资金;就是否由投资者书面承诺符合合格投资者条件。合格投资者应同时满足以下条件:(1）具备相应风险识别能力与风险承担能力;(2)投资于单只私募基金得金额不低于100万元;(3)机构投资者净资产不低于1000万元;个人投资者金融资产不低于５0０万元或者最近三年个人年均收入不低于40万元）。下列投资者视为当然得合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;（2)依法设立并在基金业协会备案得投资计划;(3)投资于所管理私募基金得私募基金管理人及其从业人员;(４）证监会规定得其她投资者。
《暂行办法》第十二、十六条；《募集办法》第二十条
宣传推介过程中就是否存在夸大宣传、虚假宣传、片面宣传等行为,就是否违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资者得措辞;就是否夸大或者片面宣传私募基金管理人及其管理得产品、投资经理等得过往业绩。
《暂行办法》第四条;《暂行规定》第三条;《募集办法》第二十四条
推介私募基金时,就是否使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调时间限制得措辞,就是否片面节选宣传少于6个月得过往业绩,就ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ否登载个人、法人或者其她组织得祝贺性、恭维性或推荐性得文字。
《募集办法》第二十四条
基金合同及销售材料中就是否存在包含保本保收益内涵得表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;就是否通过推介材料、口头、微信、短信等宣传方式,或与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,向投资者直接或间接承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等。
如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力得产品或服务,私募机构就是否确认其不属于风险承受能力最低类别,并进行特别得书面风险警示。
《适当性办法》第十九条
向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时,就是否履行特别得注意义务,包括制定专门得工作程序，追加了解相关信息,告知特别得风险点,给予普通投资者更多得考虑时间,或者增加回访频次等。
《暂行办法》第二十五条
二、资金募集
私募基金管理人就是否了解所销售产品或者所提供服务得信息;就是否自行或委托第三方机构根据风险特征与程度,对销售得产品或者提供得服务划分风险等级。
《适当性办法》第十五条;《暂行办法》第十七条
向投资者推介私募基金之前，就是否了解自然人投资者姓名、住址、职业、年龄与联系方式,了解法人或其她组织投资者得名称、注册地址、办公地址、性质、资质与经营范围;就是否了解投资者财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录、投资者实际控制人与实际受益人等必要信息;就是否采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者得风险识别能力与风险承担能力进行评估;就是否对基金产品劣后级份额认购者得身份及风险承担能力进行充分适当得尽职调查;评估结果有效期就是否未超过３年。
《暂行办法》第十二、十三、十六条
就是否按照《办法》第八条、第十条所规定得分类标准将投资者分为普通投资者与专业投资者；就是否根据普通投资者得收入来源、资产状况、债务等因素确定其风险承受能力,进行细化分类与管理。
《适当性办法》第七、八、九、十条
私募基金推介材料内容就是否真实、完整、准确，就是否包含《募集办法》第二十三条规定得十五项内容。
《暂行办法》第十五条;《暂行规定》第三条;《募集办法》第二十四条
就是否根据产品或者服务得不同风险等级,对其适合得投资者类型作出判断;就是否根据投资者得不同分类,对其适合购买得产品或者接受得服务作出判断；投资者得风险识别能力与风险承担能力与产品风险等级就是否匹配。
《适当性办法》第十八条；《暂行办法》第十七条
《适当性办法》第二十条
销售基金产品或提供服务时,就是否存在下列几种行为：(1)向不符合准入要求得投资者销售产品或者提供服务;(2)向投资者就不确定事项提供确定性得判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性得意见;(３)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力得产品或者服务;(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标得产品或者服务;(5)向风险承受能力最低类别得投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力得产品或者服务;(6)其她违背适当性要求,损害投资者合法权益得行为。