证券投资基金代销业务资格核准流程图

审核依据：证券投资基金销售管理办法（中国证监会令第20号）、中国证监会关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]106号）、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定（证监基金字[2007]76号）、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（证监基金字[2007]277号）、证券投资基金销售适用性指导意见（证监基金字[2007]278号）

审核期限：20个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）

审核关注点：材料的齐备性、公司财务状况、公司合规性、人员资质及配备情况、公司内控制度、信息管理平台功能实现情况、销售适用性实施情况等。审核方式：征求意见、审查、现场核查等。机构向办公厅报申请材料审核材料完备性，同时征求银监会或机构部意见材料齐备且机构部、银监会无异议受理实质性审查补正后材料仍不齐备或机构部、银监会有异议不予核准核准不齐备补正补正后受理不予受理齐备反馈意见要求补充修改材料并审核