2004/01/01Page 1 of 25C h e c k l i s t F o rS u p p l i e r a n d C o-M a n u f a c t u r e rQ u a l i t y A u d i t s卡夫供应商/委托加工商质量审核清单Page 2 of 25卡夫供应商/委托加工商质量审核清单TABLE OF CONTENTS目录0. RATING评分 _______________________________________________________________________________ 31. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY质量管理体系和责任 ______________________ 52. RESOURCE MANAGEMENT资源管理 __________________________________________________________ 73. PRODUCT REALISATION产品实现 ___________________________________________________________ 184. MEASUREMENT, ANALYSIS & IMPROVEMENT测量，分析和改进________________________________ 335. PRIMARY PACKAGING CONTROLS基本包装控制 ______________________________________________ 40LIST OF ABBREVIATIONS, EXPLANATIONS AND REFERENCE DOCUMENTS缩写表，解释和参考文件清单1至4部分：供应商和委托加工商质量期望(SQE) 和QPE 7.4-02-03（潜在的GMO来源－大豆和玉米原料程序概要）清单第5部分：包装供应商质量期望(PSQE)也请参照KFI 供应商和委托加工商HACCP标准和产品的特殊加工期望（奶制品，果仁/花生，鸡蛋，可可豆和包装）关于定义请参照以上文件/献。
注释：对于生产大豆、玉米原料的EMEA 委托加工商，请完成一份附加的GMO 清单并寄送给委托加工商质量经理，这份清单附在QPE 7.4-02-03后（潜在的GMO来源－大豆和玉米原料程序概要）KF Checklist Supplier/Co-Manufacturer Quality AuditsPage 3 of 25卡夫供应商/委托加工商质量审核清单0.RATING评分在每节-分节结尾，结果应以下列方法进行计算：Actual Maximum number of Points (MP) 实际最大点数(MP)：最大点数减去问题回答为“不适用” 的点数Actual Result (AR) 实际结果(AR):实际最大点数减去问题回答为“不”的点数Overall Result (OR) 总结果(OR)：每节实际结果(AR)的总和Overall Maximum number of Points (OMP): 总最大点数 (OMP)实际最大点数(MP)的总和Overall Percentage (OP): 总百分比(OP):总结果/总最大点数不管OP值是怎样的，如果发现有食品安全问题，供应商/委托加工商不被批准，Example: 例如：如果最大点数为150，一个10分的问题和一个4分的问题回答为“不适用”，那么实际最大点数为136。
如果3个4分的问题和2个一分的问题回答为“不” ，那么实际结果为 136-14= 122。
如果总百分比（OP）低于50%，供应商/委托加工商不被批准。
如果总百分比（OP）介于50%和 69.9%之间，供应商/委托加工商有条件地批准，须改进。
如果总百分比（OP）介于70%和84.9%之间，供应商/委托加工商有条件地批准，须完善。
如果总百分比（OP）等于或高于 85%，供应商/委托加工商被批准。
生效: 07/08/2002 R2, 替代: 16/06/2000 translated: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc SUMMARY OF THE CALCULATION计算汇总Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc1.QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY质量管理体系和责任1供应商是否建立了文件化质量体系（针对卡夫产品）？2 供应商有ISO 9001 认证吗？3供应商质量体系包括Kraft Foods 供应商期望所涵盖的所有内容吗？（原则：接受为新供应商／新委托加工商起，两年后全部实施。
}4 供应商/委托加工商有针对非GMO 产品的生产程序吗？5 明确规定“质量管理权责”了吗？控制有效吗？6在审核期间审核的全部文件／资料是准确的、经复审的、有组织的，归档的，并且方便可用吗？7 高级管理阶层是否对质量活动进行评审？8 供应商/委托加工商有法规性视察、参观程序吗？9 接待“法规性视察、参观”的人员是否经过职责培训和“什么信息可以发布”方面的培训（与Kraft Foods 产品相关的信息）？ 10 对于由法规机构取样的Kraft Foods 产品，供应商是否已经建立执行重复取样程序？1当法规性视察涉及Kraft Foods 产品和有“不利情况”发生时，通Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc1知Kraft Foods 公司吗？或当供应商知道在某一地点（在此处生产卡夫产品）法规部门将采取“不利措施”时，通知Kraft Foods 公司吗？公司的什么人将得到通知？人名： 场所：本节的结果Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc2.RESOURCE MANAGEMENT 资源管理2,1人力资源，GMP, 人员胜任情况1 职员满足最低个人GMP 要求吗？2 提供充足的服装并定期清洗吗？3 盥洗室，公厕和餐厅是否设计合理、进行清洁打扫，防止潜在的污染源？4 公司是否保证员工胜任工作？（尤其是指其工作决定、影响食品安全和产品质量的员工）5 定期进行“HACCP 常识培训”（建议每年进行）并记录吗？CCP 点的监控人员接受“具体CCP 岗位培训”吗？6 接触过敏原物料的职工受过“过敏原常识培训”吗？ 7职员们受过“异物预防常识培训”吗？8 负责搬运处理非GMO 原料的职工是否受过相应培训？9 公司有员工健康卫生政策吗？（包括传染性疾病，生病后回到岗位的程序）Result of the sub-section 小节结果2.2 ZONING AND UTILITIES 区域划分和公共设备ZONING 区域划分Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc10 未加工区（如：生牛奶，肉，蔬菜）和加工后区域（即食食品，已加工产品）之间是否有“物理障碍”阻止生-熟食品交叉感染？11 在关键的加工区保持了适当、足够的气压吗？12 在生产区，废物处理区，猪食区和废料区之间是否有“物理障碍”？Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc13 限制员工和设备（工具，铲车，集装箱，货盘）在原料和加工区之间移动吗？ 如果职员在区间移动，提供防护服吗？14 是否提供洗手站/消毒站和脚垫并定期维修保养？UTILITIES 公用设备15如果压缩空气作为原料或与微生物敏感产品或包装接触（没有进一步杀菌步骤），它们在 “使用点”是否过滤到0.3 m?16供应商的饮用水氯化消毒并在使用点检测吗？（也适用于城市供应饮用水。
）17 再循环冷却水回路（温度< 55°C ）进行微生物检测吗？18与产品接触的蒸汽达到“烹饪质量”了吗？19在白区/中性区的空气过滤和空气微生物分析情况反映了KF 的要求吗？Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录:Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc20 运输产品或直接接触产品（如：冷却）的空气是否经过充分过滤？Result of the sub-section 小节结果2.3 INFRASTRUCTURE 基础设施 PLANT STRUCTURE 厂房结构21厂房设备适合产品的生产加工吗？22是否内部结构无破裂，无孔，无开口，也没有其他微生物/害虫藏身处，或带来外部杂质的污染？COMMENTS 记录: 23 总体来讲，地板、墙壁、天花板和排水沟是否可清洗，抗老化（地板自动排水）？24 地板排水系统是否装了防臭气阀以阻止阴沟里发出的臭气进入工厂？25 冷凝水是否使用接水槽收集并定期保养（如果没有使用，是否直接流入排水沟）？控制充分吗？来自于冷却管，空调和蒸汽的冷凝水是否流入卫生状况良好的排水沟？EQUIPMENT DESIGN 设备设计 26 设备设计卫生合理、可清洁吗？27设备的设计防止可能的污染源吗？供应商对潜在的食品污染源控制了吗？28 是否管道设计便于排水，没有死角或交叉连接？MAINTENANCE 维修29有无设备预防性维修计划？3对“异物控制设备”有预防性维修计划吗？Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录: 031 在没有探测设备的地方，是否执行预防性维修计划来确保能够探察异物污染？32可能与食品接触的润滑剂是食品级润滑剂吗？在整个工厂内，在非食品级润滑剂有潜在危险的地点， 做了评估吗？Result of the sub-section 小节结果Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录: 2,4 SANITATION 卫生33 有设备清洗卫生程序文件吗？万一有严重的食品安全问题不批准！34是否建立了具体的控制方法, 确保CIP 清洗有效？管路图_____; 流速确认（至少. 1.5 米/秒）_____; 温度的确认____; 排出压力确认____; 化学试剂浓度确认_____;关键测量设备的校准纪录_____?35 卫生频率足够阻断微生物生长周期吗？36 是否有有效的计划来阻止物料遗留问题，如：通过清洗设备和控制产品生产顺序（尤其当成品中有未标识的过敏原和GMO 的危险的时候）？37 供应商使用食品业批准的清洗剂和消毒剂吗？38 作为湿洗后的最后步骤，设备用化学消毒剂或热水(min 82°C) 消毒处理吗？39 禁止排水沟的高压清洗吗？有专门的排水沟清洗工具吗？40 清洗效果经过检验吗？（目测或湿洗涂抹 ）41供应商把产品接触工具/非产品接触工具/污水沟清洁工具分开放吗？Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录: 42 对头顶上部结构，墙壁，地板，污水沟有计划地进行定期清洗吗？Result of the sub-section 小节结果2.5 PATHOGEN ENVIRONMENTAL MONITORING病原体环境监控43对于可能发生 “加工后污染” 的敏感产品，有环境取样计划来监控病原体吗？（如必要与Kraft Foods 总部 微生物部确认）Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= ScoreCOMMENTS 记录: 44如发现致病菌呈阳性，有书面的措施计划吗？执行该措施计划了吗？如果反复发生致病菌呈阳性现象 ，不被批准。