《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。

A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。

A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。

A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。

A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。

A、发行市场和流通市场B、国内市场和国外市场C、场内市场和场外市场D、现货市场和期货市场19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

A 协商定价B 拍卖C 投标D 公开竞价20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。

A 欧洲债券B 外国债券C 扬基债券D 武士债券21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A 债权人、优先股东、普通股东B 债权人、普通股东、优先股东C 普通股东、优先股东、债权人D 优先股东、普通股东、债权人22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。

A 监管B 自律C 交易D 会员23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A 信用风险B 利率风险C 政策风险D 通货膨胀风险24.下列不属于固定收益证券的是（）A 优先股B 固定收益债券C 股票25.下列属于资本证券的是（）A 汇票B 存单C 提单D 股票26.上海证券交易所的最高权力机关是（）A 监察委员会B 总经理C 会员大会 D理事会27.证券市场按品种结构关系,可以分为（）。

A 股票市场、债券市场和基金市场B 发行市场和流通市场C 集中市场和场外市场D 国内市场和国际市场28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A 政策性B 公开市场操作C 投融资D 保值29.以下不属于资本证券的是（）。

A 股票B 银行汇票C 债券D 基金30.以下不属于货币证券的是（）。

A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导B 行政手段C 证券价格D 以上都不对32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。

A 上市证券B 公募证券C 私募证券D 非上市证券33.我国最早的股票发行制度是（）。

A 行政审批制B 证券发行上市核准制C 政府分配制D 以上都不对34．股票市场的发行人为（）。

A 金融机构B 股份有限公司C 有限责任公司D 政府35．股票的资本利得是指（）。

A 股息B 红利C 股票买卖的差价D 股息和红利36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。

D 外国和我国香港、澳门、台湾37．B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。

A 外币人民币境内B 人民币外币境内C 外币人民币境外D 人民币外币境外38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A、H 股B、B股C、N股D、S股39．红筹股是指（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。

A 香港中国境外中国大陆中国大陆B 香港中国境外香港香港C 中国境外香港中国大陆中国大陆D 中国大陆香港香港香港40．下列债券中风险最小的是（）。

A、国债B、政府保证证券C、金融债券D、公司债券41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。

A、较大B、相同C、较小D、不能确定42．中央政府发行的债券叫（）。

A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债43．在美国发行的外国债券是（）。

A、武士债券B、扬基债券C、龙债券D、熊猫债券44．信用公司债属于（）。

A、无担保证券B、抵押证券C、担保证券D、以上均不正确45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。

A、本币本国B、外币外国C、本币外国D、外币本国46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。

A、本国货币B、外国货币C、发行地国家的货币D、以上都可以47．在日本市场发信的外国债券称为（）。

A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、日本债券48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。

A、本国货币B、发行地国家的货币C、第三国的货币D、以上都可以49．债券的本质是证明（）的证书。

A、所有权关系B、债权债务关系C、收益关系D、管理关系50．下面说法正确的是（）。

A、股票是虚拟资本，而债券不是B、债券是虚拟资本，而股票不是C、两者都是虚拟资本D、两者都是真实资本51．下面说法正确的是（）。

A、股票是间接融资，而债券是直接融资B、债券是间接融资，而股票是直接融资C、两者都是间接融资D、两者都是直接融资52．通过证券发行来筹集资金属于（）。

A、直接融资B、间接融资C、一级融资D、二级融资53．我国目前股票发行实行的是（）。

A、注册制B、核准制C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度54．在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、4000万元55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。

A、1股B、1手C、10股D、50股56、场外交易市场采取的组织方式是（）。

A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制57、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。

A、公开竞价B、连续竞价C、议价方式D、集中报价58、场外交易中，证券交易的模式是（）。

A、一对多B、一对一C、多对一D、任意的59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A、简单算数股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数D、综合股价平均数60、通常所说的道琼斯指数是指它的（）。

A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数61．公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。

A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）管理和运用资金。

A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人66、证券投资基金在美国被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金68、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（）。

A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金69、一般认为，证券投资基金起源于（）。

A、美国B、意大利C、德国D、英国70、契约型证券投资基金反映的是（）关系。

A、债券债务关系B、所有权关系C、信托关系D、股权71、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。

A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业72、按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金73、契约型基金的运营依据是（）。

A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约74、公司型基金的运营依据是（）。

A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约75、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（）。

A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金76、封闭式基金的交易方式是（）。

A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回77、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。

A、单位基金份额净值B、市场供求C、申购和赎回量D、所持证券的涨跌78、开放式基金的交易价格取决于（）。

A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小79、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。

A、每个季度公布一次B、每个月公布一次C、每周公布一次D、每个交易日连续公布80、下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（）。

A、指数基金B、股票基金C、债券基金D、货币市场基金81、按投资标的分类，基金可分为（）。

A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金82、在契约型基金中，基金持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开（）进行的。