新制度经济学第二章
2021年2月28日星期日
New Institutional Economics
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学习目标
了解交易费用理论创立与发展过程 掌握交易费用的含义、决定因素和性
质，了解交易费用的计量 了解威廉姆森的交易成本经济学 正确认识交易费用理论的价值与不足
2021l Economics
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第一节 交易费用理论的创立与发 展
一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展
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一、科斯以前的交易理论
（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述
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1.关于交易的内涵
认为交易是人类经济活动的基本单位，是 制度经济学的最小单位。
认为交易不是实际“交货”那种意义的 “物品的交换”，而是以财产权利为对象， 是人与人之间对自然物的权利的出让和取 得关系，是人与人之间的关系。
交易作为人类经济活动的基本单位，本身 含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实 质上是人类交易关系的三个基本特征。
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一、交易费用的涵义
把握交易费用的涵义，需要从内涵和外 延两个方面来进行。新制度经济学家科 斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方 面来界定交易费用的。
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1.新制度经济学家的定义
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三、威廉姆森对交易费用理论的发展
在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了 新的解释。
从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性 和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。
建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为 交易费用的实证检验奠定了基础。
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科斯的问题是，既然价格机制如此完美， 企业内部交易这种方式为什么会存在？人 们在企业和市场之间进行选择，以企业取 代市场的根本原因是什么？
在科斯看来，之所以如此，是因为价格机 制的运行并非没有成本。
在科斯看来，既然市场交易存在着成本， 企业替代市场一定是因为企业内部的交易 在一定限度内可以降低市场交易成本。企 业作为市场的替代物，作为一种不同于市 场的交易组织或交易方式，正是企业的本 质。
康芒斯没有对交易进行成本与收益分析， 未认识到交易活动要付出代价也是应当承 认的。
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（三）马克思论流通费用
在1885年的《资本论》第二卷中，马克思讨论过 流通费用问题。流通费用显然是交易费用。
按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费 或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管 费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖 所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。
尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念， 但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
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二、科斯对交易费用的“发现”
科斯是在对新古典经济学的反思的基 础上才“发现”交易费用的。
新古典经济学以完全竞争的自由市场 经济为现实背景。在它看来，价格机 制能够自动保证各种资源的配置达到 帕累托最优状态。这意味着市场价格 机制的运转是无成本的、无摩擦的， 就是说，交易是不需要任何费用的。
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（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴建立 起来并做了明确界定和分类的是制度 经济学家康芒斯。他认为经济关系的 本质是交易，他定义了交易的内涵， 分析了交易活动的具体类型和形式。
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科斯：“利用价格机制的成本”。
阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易 基础的契约的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代 价或费用”。 埃格特森：“个人交换他们对于经济资产的 所有权和确立他们的排他性权利的费用。”
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（一）亚里斯多德对交易的 论述
亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。 把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣 制度。
他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开 来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易 是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则 是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区 分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将 其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。
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2.关于交易的类型
买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限 额的交易里，上级是一个集体的上级。
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3.对康芒斯交易理论的评价
康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析 单位，认识到交易是人与人之间对自然物 的权利的出让和取得关系，是所有权的转 移，交易的过程有谈判，并区分了三种类 型的交易，这是极具意义的。
将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研 究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
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第二节 交易费用的基本理论
一、交易费用的涵义 二、交易费用的决定因素 三、交易费用的性质 四、交易费用的计量
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