股份有限公司
合同管理制度
文件编号：第1号
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目录
第一章总则 (1)
第二章合同管理部门及职责 (1)
第三章合同签订 (3)
第四章合同担保 (10)
第五章合同履行 (10)
第六章合同的补充、变更和解除 (12)
第七章合同争议处理 (13)
第八章合同档案管理 (13)
第九章合同管理后的评估 (14)
第十章检查与奖惩 (15)
第十一章附则 (16)
股份有限公司
合同管理制度
第一章总则
第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）合同管理工作，加强经营风险控制，减少、避免合同签订、履行不当给公司造成损失，根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称合同，是指公司在经营管理活动中，为实现一定的经营管理目的，以公司名义与自然人、法人、其他组织等平等民事主体之间，为设立、变更、终止民事权利义务关系依法签订的协议。
第三条前条所称自然人，是指享有民事权利能力和民事行为能力、具有一国国籍的该国公民或具有固定居所的无国籍人。
第四条本制度所称合同包括买卖合同、租赁合同、承揽合同、建设工程合同等各类的民商事合同。
本制度所称合同不包括劳动合同，劳动合同的相关规定由公司人力资源部另行规定。
第五条合同管理按照集团统一管理、所属公司根据授权各自归口管理相结合的原则进行。
第六条合同管理中，公司任何部门和人员不得以任何形式泄漏合同涉及的商业秘密。
第七条集团所属公司按授权对外签订民商事合同，适用本制度。
第二章合同管理部门及职责
第八条集团法务部是集团合同审查的管理部门，对集团的合同管理履行下列职责：
（一）负责合同管理规章制度制定和修改的起草和解释；
（二）负责合同管理工作的指导；
（三）负责合同示范文本的拟定、修改、废止和解释；
（四）负责协助或者参与重大合同的谈判和签订；
（五）负责重大合同的法律审核，主要是对合同的风险控制、真实性、有效性与合法性进行审查；
（六）负责合同公证和抵（质）押物登记的办理；
（七）负责合同履行的监督和检查；
（八）负责合同纠纷的调解、仲裁和诉讼；
（九）宣传有关合同法的知识，对集团及所属公司的合同签订人员、相关业务人员进行定期培训。
第九条其他职能管理部门、业务部门和所属公司是合同的经办部门，根据公司授权主要履行下列职责：
（一）负责本部门职责和业务范围内合同草案的起草；
（二）负责本部门职责和业务范围内合同对方当事人的资信调查；
（三）负责本部门职责和业务范围内合同的谈判；
（四）负责本部门职责和业务范围内合同签订审批手续的办理；
（五）负责本部门职责和业务范围内合同的履行；
（六）负责本部门职责和业务范围内合同纠纷的协调；
（七）对合同内容的真实性负责；
（八）合同经办人员应当及时收集整理合同材料，并及时移交给合同管理人员保管归档。
（九）其他相关合同管理工作。
第十条集团所属公司应设立专职或兼职的法务人员，负责各合同经办部门
的合同审查。其主要职责包括：
（一）监督本公司合同的执行，掌握合同的履行情况；
（二）检查合同履行过程过程出现的问题和纠纷，及时向法务部备案。每季度定期与法务部进行沟通合同审查情况。
第十一条集团审计部、财务部是合同管理的监督部门，主要履行下列职责：（一）审计部负责合同管理规章制度执行情况的监督和检查，对合同约定的标的物价格、质量进行审查；
（二）负责合同管理的监督和检查；
（三）负责违反合同管理规章制度行为的调查和处罚；
（四）及时通报合同管理中出现的问题。
（五）财务部负责对合同约定的货款、劳务费用的收付履约情况进行监督、审查。
第十二条各合同业务的经办人负责合同的签订履行、提出合同的补充、变更、解除等事项的日常管理工作、根据需要向有关领导和部门提出书面报告。
第十三条办公室是合同的保管部门，办公室应当设置合同管理员，具体负责合同的管理。主要履行下列职责：
（一）负责合同专用章的保管和使用；
（二）负责合同的登记和保管。
（三）负责合同整理、分类、归档、查询。
（四）每季度对合同经办部门的合同档案材料移交情况进行抽查。
第三章合同签订
第一节资信调查
第十四条合同签订前，应当对合同对方当事人进行必要的资信调查，必要
时，可通过发证机关查询证书的真实性和合法性。
调查内容包括：
（一）对方当事人是否具备《中华人民共和国合同法》所规定的自然人、法人、其他组织之合同主体资格；
（二）合同标的涉及国家特许经营的，对方当事人是否具有相应的许可或者资质证书；
（三）非对方当事人本人或者法定代表人签署合同的，代理人是否具有完全民事行为能力和代理签署合同的合法授权；
（四）对方当事人是否具有履行合同的实际能力及偿债能力；
（五）对方当事人的履约信用是否良好，是否存在重大经济纠纷或者重大经济犯罪案件；
（六）涉及保证担保的，保证人是否具备《中华人民共和国担保法》所规定的保证人资格，是否具有代为清偿债务的能力；
（七）涉及抵押担保的，抵押物是否属于《中华人民共和国担保法》所规定的可以抵押的财产，是否真实存在；
（八）涉及质押担保的，质物是否属于《中华人民共和国担保法》所规定的可以质押的动产或者权利，是否真实存在；
（九）其他必要的和相关的资信信息及资料。
第十五条资信调查工作由合同经办部门负责；必要时，报由集团法务部指派法务人员或者聘请律师协助进行。
第十六条资信调查结束后，由合同经办部门提交资信调查报告，或者在合同签订审批请示中予以说明。
第十七条资信调查报告及调查过程中获取的下列资料，作为合同档案资料进行保管：
（一）对方当事人、保证人的身份证、户口簿或者其他有效身份证件的复印件；
（二）对方当事人、保证人的《企业法人营业执照》、《事业单位法人证书》、《社会团体法人登记证书》、《营业执照》及其他有效主体资格证件的复印件；